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1、第一章第一章 关税关税与非关税壁垒与非关税壁垒第一节 关 税第二节 配 额第三节 出口补贴第四节 倾销与反倾销第五节 其他非关税壁垒第八章第八章 关税与非关税壁垒关税与非关税壁垒End8/29/20221End8/29/20222一、关税的种类（1）定义：定义：关税是一国政府从自身的经济利益出发，依据本国的海关法和海关税则，对通过其关境的进出口商品征收的税收。 1、依据关税的征收种类，主要的关税、依据关税的征收种类，主要的关税有：进口税、进口附加税、出口税和过境有：进口税、进口附加税、出口税和过境税。税。End8/29/20223关税的种类（2）进口税进口税是一国进口商品时，由海关对本国进口商
2、所进口的商品征收的关税。进口关税又可以分为以获得财政收入为目的的关税和以保护本国相关产业为目的的关税两种。在现实中，对国内并不生产的进口商品征税，一般是为了获得财政收入。但对国内可生产的进口商品征税，在大多数情况下是为了保护国内生产，因此关税往往成为一国贸易保护的重要工具。进口关税还可以分成被课征对象国的无差别关税和针对不同的国家执行不同税率的差别关税。在差别关税中，又可以分为特惠关税、普通关税和普遍优惠制等。一般情况下，关税是指进口关税。End8/29/20224关税的种类（3）进口附加税进口附加税是指一国海关对本国进口商进口商品时除征收一般关税外，根据某种目的所加征的一种关税。进口附加税包
3、括反倾销税和反补贴税两种。过境税过境税是一国对外国货物通过其关境和领土时所征收的关税，又称通过税。由于过境货物对被通过国家的市场和生产不产生影响，所以绝大多数国家已不征收过境税，只收取少量的行政管理费和服务费。End8/29/20225关税的种类（4）出口税是出口国家海关在本国商品出口时，为保证本国市场供应或其他特殊目的而征收的一种关税。一般而而言，国家为了鼓励本国商品的出口很少征收出口税，但有时出于干预市场的目的，会选择一些关系到国民生活的敏感商品征收关税。End8/29/20226关税的种类（关税的种类（5 5）2、依据关税的征收方法，关税可以分为从量税、从、依据关税的征收方法，关税可以分
4、为从量税、从价税、选择税和混合税。价税、选择税和混合税。从量税从量税是指根据商品的计量单位征税，如根据重量、体积、容积等计量单位征收关税。从价税从价税是指根据贸易商品的价格征收的关税。选择税选择税是指根据商品的特征分别确定征收关税的从价标准和从量标准，然后选择其中的一种方法征收的关税。混合税混合税是对某些贸易商品既征收一定比例的从价税，又征收一定比例从量税的关税。End8/29/20227二、关税的经济效应：局部均衡分析二、关税的经济效应：局部均衡分析征收关税将产生一系列的经济效应：它将导致资源配置效率的降低，增加政府的财政收入，在各国间和各国内的不同成员之间引发收入的再分配，降低贸易参加国的
5、福利水平。关税的经济效应包括：关税的价格效应、关税的生产效应、关税的消费效应、关税的税收效应、关税的贸易条件效应、关税的净福利效应。 End8/29/20228对进口商品征收关税首先会使进口产品的价格上升，假设国内进口替代部门的产品与进口产品是完全同质的，则征收关税后，整个国内市场该产品的价格都会上涨。但国内市场价格上涨的幅度如何，则要看关税征收对世界市场价格的影响力。End8/29/20229如果关税征收国是一个贸易小国，即其对世界市场价格没有任何影响力，那么征收关税后，虽然该国会因进口产品价格上涨而减少对进口商品的购买，但这一变动不会对世界市场价格产生任何影响。因此，征收关税后，国内价格上
6、涨的部分因此，征收关税后，国内价格上涨的部分就等于所征收的关税，即关税全部由国内消费就等于所征收的关税，即关税全部由国内消费者来承担，此时国内市场价格等于征收关税前者来承担，此时国内市场价格等于征收关税前的世界市场价格（自由贸易下的价格）加上关的世界市场价格（自由贸易下的价格）加上关税。税。End8/29/202210如果关税征收国是一个贸易大国，即其国内供求的变化足以影响世界市场价格，那么征收关税后，由于价格的上涨，该国对进口产品的需求量下降，从而引起世界市场价格的下降。在这种情况下，关税负担实际上由国内消费者在这种情况下，关税负担实际上由国内消费者和国外出口商共同承担，征收关税后的国内市和
7、国外出口商共同承担，征收关税后的国内市场价格等于征收关税后的世界市场价格（低于场价格等于征收关税后的世界市场价格（低于征收关税前或自由贸易下的世界市场价格）加征收关税前或自由贸易下的世界市场价格）加上关税。上关税。End8/29/202211（二）（二）关税的生产效应：图形关税的生产效应：图形EndOQ1QQ2Q4Q3IPWPtPHABCEFGabcdtDS图81关税的经济效应生产者剩余生产者剩余增加8/29/202212关税的生产效应：图形说明征收关税后，国内市场价格上升，国内进口替代部门的厂商现在面对较高的价格，从而能够补偿因产出增加而提高的边际成本，于是国内生产增加，即为征收关税的生产效
8、应。End8/29/202213关税的生产效应：图形说明以小国小国为例来说明关税的生产效应。在图81中，曲线S、D分别表示国内供给和需求曲线；PW表示征收关税前的世界价格，即自由贸易下的价格；Pt表示征收关税后的国内价格，t表示对单位进口商品所征收的关税，则征收关税后的国内价格为：Pt = PW + t。End8/29/202214关税的生产效应：图形说明在自由贸易下，对应于世界价格PW，国内生产量为OQ1；征收关税后，国内价格由原来的PW上升至Pt，此时，国内生产量提高到OQ3，也就是说，征收关税后，国内生产增加了Q1Q3，所以关税保护了国内生产者。国内生产者因关税而获得的利益可用生产者剩余
9、的变动来衡量。图81中，征收关税前，生产者剩余如三角形ICPW的面积所示；征收关税后，生产者剩余如三角形IAPt的面积所示。即征收关税后，生产者剩余增加了，增加了CAPtPW的面积a，此即为征收关税后生产者的福利所得。End8/29/202215（三）关税的消费效应征收关税使国内市场价格提高，只要是国内的需求弹性大于零，国内价格提高必然导致消费量的减少，此为关税的消费效应。图81中，征收关税后，国内消费量为OQ4，与征收关税前的消费量OQ2相比，消费量减少了Q4Q2。End8/29/202216（三）关税的消费效应消费量的下降对消费者的福利有不利的影响。图81中，征收关税前后消费者剩余分别为三
10、角形HGPW和三角形HBPt所示，所以，消费者福利的损失为梯形GBPtPW的面积（a+b+c+d）。综合生产效应和消费效应，便可得到关税的贸易效应，即：生产效应 + 消费效应= 贸易效应。在图81中，征收关税后进口的减少 =Q1Q2Q3Q4=Q1Q3（生产增加）+Q4Q2（消费减少），此即为关税的贸易效应。End8/29/202217（四）关税的税收效应所谓税收效应，是指政府由于征收关税而获得的财政收入。征收关税所获得的收入=进口量关税率。在图82中，关税收入为Q3Q4t，即等于矩形AEFB的面积c。至于对福利的影响，则要看政府如何使用这部分税收而定，如果政府将关税收入全部用于补贴消费者，则可
11、以抵消消费者的部分损失。End8/29/202218（五）关税的贸易条件效应：图形 EndPQOPtPWPwSDABQ1Q2Q3Q4GEFabcdHIet图图82 关税的贸易条件（大国）关税的贸易条件（大国）8/29/202219关税的贸易条件效应：说明（关税的贸易条件效应：说明（1）如果征税国是一个大国，那么除了上述各种影响外，关税还会产生贸易条件效应。因为在大国情形下，征收关税会降低世界市场价格，即本国进口商在世界市场上购买进口商品的价格要降低。如果出口价格不变，则进口价格的下跌意味着本国贸易条件的改善。也就是说，征收关税后，在国际市场上征税国用一个单位的本国商品可以换取更多的外国商品。所
12、以，贸易条件的改善对征税国有利。End8/29/202220关税的贸易条件效应：说明（关税的贸易条件效应：说明（2）征收关税后，国际价格由原来的PW降到PW，征税后的国内外价格之间的关系为：Pt = PW+ t。与图81相比，可以发现，对应于相同的关税，征税后国内价格在大国情形下的上涨幅度要小于小国情形下的上涨幅度。国外价格的下降部分抵消了关税的影响，减弱了关税对国内生产和消费的影响效应。End8/29/202221关税的贸易条件效应：说明关税的贸易条件效应：说明（3）如图82所示，征收关税后，世界市场价格的下降幅度等于EH或FI，征税后的进口量为Q3Q4。现在以新的价格PW进口Q3Q4的代价
13、如面积HIQ4Q3所示，而征税前进口同样的商品的代价如矩形EFQ4Q3所示。因此，征税后在同等情况下进口费用可以节约EHQ3Q4，图中EHIF的面积e表示征税后因贸易条件改善而获得的利益。End8/29/202222（六）关税的净福利效应（六）关税的净福利效应（1）1、小国情形、小国情形由图81可知，关税各种福利效应的净值 = 生产者福利增加 消费者福利损失+政府财政收入= a（a+b+c+d）+c =（b+d）0。所以，对于小国而言，关税会降低社会福利水平，社会福利的净损失为（b+d）。其中，b为生产扭曲，它表示征税后国内成本高的生产替代原来来自国外成本低的生产，而导致资源配置效率下降所造成
14、的损失；d为消费扭曲，它表示征税后因消费量下降所导致的消费者满意程度的降低，在扣除消费支出的下降部分之后的净额。End8/29/202223关税的净福利效应（关税的净福利效应（2 2）2、大国情形、大国情形由图82可知。关税的净福利效应 = 生产者福利增加消费者福利损失+政府财政收入= a（a+b+c+d）+（c+e）= e（b+d）。当e（b+d）时，本国福利增加；当e（b+d）时，本国福利则会减少。所以，在大国情形下，关税的净福利效应不确定，它取决于贸易条件效应与生产扭曲和消费扭曲两种效应之和。End8/29/202224三、关税的经济效应：一般均衡分析三、关税的经济效应：一般均衡分析En
15、dPWPtQOX（出口部门）进口部门 YTTCQtCt图83 小国关税的一般均衡分析Pt=PW+t征收关税前征收关税后8/29/202225小国关税一般均衡分析：说明小国关税一般均衡分析：说明如图83所示，TT是生产可能性边界线，在自由贸易下，面对国际相对价格PW，生产均衡点在Q点，消费均衡点在C点。征收关税后，Y产品在国内市场的价格上升，故国内生产者面对一个新的相对价格Pt，相对价格线比原来的相对价格线PW更为平坦些。于是生产均衡点由Q点上移至Qt点，与征税前相比，进口替代部门的生产增加，但出口部门的生产减少了。由此可见，任何的进口壁垒都不利于出口部门的生产，即具有反出口倾向。End8/29
16、/202226小国关税一般均衡分析：说明小国关税一般均衡分析：说明由于征税国是一个小国，所以征收关税后，其贸易条件并不改变，贸易仍按原来的价格进行，新的消费均衡点应在通过Qt点与相对价格线PW平行的线上。另一方面，国内消费者面对的相对价格为Pt，根据效用最大化条件，通过新的消费均衡点的社会无差异曲线在该点的切线斜率绝对值应等于Pt。如图83所示，通过新的消费均衡点Ct的社会无差异曲线的切线与相对价格线Pt是平行的。也就是说，在Ct点同时满足两个条件：国际贸易仍按原来的价格进行，而国内消费者则按征税后的国内价格来决定其最佳选择。End8/29/202227小国关税一般均衡分析：说明小国关税一般均
17、衡分析：说明征税后,消费水平由原来的C点降至Ct点，通过Ct点的社会无差异曲线位于通过C点的那条社会无差异曲线之下，这表明征税国的社会福利水平下降了。 End8/29/202228大国关税的一般均衡分析大国关税的一般均衡分析图形图形EndYXOABTBTTrCDEEDF图84 大国关税的一般均衡分析8/29/202229大国关税的一般均衡分析：说明大国关税的一般均衡分析：说明说明：说明：如图84，OA、OB为A、B两国的提供曲线，E为均衡点。B国在征税前，以OC的Y产品可以换取CF的X产品；B国征收关税后，X的商品价格提高，进口下降，同量的Y产品可换取CE的X，其中DE为关税，Tr为消费者的实
18、际价格线。如A国对Y产品的需求不变，B国的贸易条件好转，OB变为OB，即用较少的Y产品可换取较多的X产品。贸易条件均衡分析：OT变为OT：贸易条件效应产生；消费效应：国内消费者支付OTr的价格，价格上升；关税效应：即图中的DE。End8/29/202230四、有效保护率与关税结构（四、有效保护率与关税结构（1）（一）（一）名义保护率名义保护率名义保护率是相对于有效保护率提出的。世界银行研究保护结构时，给名义保护率所下的定义是：“对一商品的名义保护率是由于实行保护而引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比”。它的计算公式为：名义保护率 = End进口商品国内价格自国外进口价
19、 自国外进口价100%8/29/202231有效保护率与关税结构（有效保护率与关税结构（2）有效保护率是指整个关税制度（其他保护措施）对某类产品在其生产过程种给予净增值的影响。具体地说，就是整个关税制度引起的国内增值的提高部分与自由贸易条件下增值部分相比的百分比。有效保护率主要是关税制度（和其他保护措施）对加工工业的保护。End8/29/202232有效保护率与关税结构（有效保护率与关税结构（2）有效保护率是对一种产品的国内外增值差额与其国外增值的百分比。增值增值是最终产品价格减去用来生产该产品的进口投入品成本。如果最终产品在不征收关税时的单位产品附加值为V，征收关税后的附加值增加到V，那么，
20、有效保护率（ERP）为： ERP = EndVVV8/29/202233有效保护率有效保护率 结论结论关税的有效保护率与其名义税率并不一致。这一结果意味着要保护某一特定行业，不一定要依靠提高该行业的名义税率来实现，降低其使用的中间产品或原材料的进口关税，也同样可使其获得更高的保护。根据这一点，如果一国的政策目标是保护最终产品部门，则在关税结构安排上，应当对中间产品部门和原材料少征收或免征进口关税。End8/29/202234第二节 进口配额一、进口配额的概念及实施的原因一、进口配额的概念及实施的原因二、进口配额的局部均衡分析二、进口配额的局部均衡分析三、进口配额与等额关税的政策含义比三、进口配
21、额与等额关税的政策含义比较较四、进口配额的分配四、进口配额的分配End8/29/202235概念：进口配额制（概念：进口配额制（Import Quotas System）又称进口限额制，是一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款之后才能进口。进口配额制，主要有绝对配额和关税配额两种。全球配额（Global Quotas; Unallocated Quotas），属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。国别配额是在总配额内按国别或地区分配给一定的
22、配额，超过规定的配额便不准进口。End8/29/202236进口配额实施的原因进口配额实施的原因主要原因是：关税是通过价格变动影响国内对进口商品的需求。而配额则限制商品的进口量或进口金额，因此，配额在对进口限制的程度方面更直接，更易于控制。另外，配额比关税更严厉，在征收关税的情况下，如果一国出口商试图进入课征关税的市场，那么，只要在产品价格或质量上有竞争力就有可能进入该国的市场；而在采取配额的情况下，无论出口国生产的产品在价格上或在质量上有多强的竞争力，出口国都不可能打入进口国的市场，因为进口的数量是确定的。进口配额是比进口关税更加严厉的保护措施，对国内进口配额是比进口关税更加严厉的保护措施，
23、对国内生产者来说，配额要比关税更受欢迎。生产者来说，配额要比关税更受欢迎。End8/29/202237二、进口配额的局部均衡分析二、进口配额的局部均衡分析进口配额规定的进口量通常要小于自由贸易下的进口量，所以配额实施后进口会减少，进口商品在国内市场的价格要上涨。如果实施配额的国家是一个小国，那么配额只影响国内市场价格，对世界市场价格没有影响；如果实施配额的国家是一个大国，那么配额不仅导致国内市场价格上涨，而且还会导致世界市场价格下跌。这一点与关税的价格效应一样。同样，配额对国内生产、消费等方面的影响与关税也大致相同。End8/29/202238（一）进口配额的经济效应：小国（一）进口配额的经济
24、效应：小国EndQPSDPQPWOQ2Q4Q1Q3ABCEFGabcdHI图85 小国配额的经济效应8/29/202239小国配额经济效应说明（小国配额经济效应说明（1）假设我们讨论的是一个小国，因而配额不会影响世界市场价格。如图85所示，在自由贸易下，国内外价格相同，均为PW，国内生产和消费分别为OQ1和OQ2。现在，对进口设置一限额，假定限额为Q3Q4，而且Q3Q4Q1Q2。于是，国内价格由原来的PW上涨为PQ，国内生产增加至OQ3，国内消费减少至OQ4。End8/29/202240小国配额经济效应说明（小国配额经济效应说明（2）此时，生产者剩余增加了，a为增加部分，而消费者剩余减少了。损
25、失为（a+b+c+d）。综合起来，配额的净福利效应 = 生产者剩余消费者剩余损失 -= a（a+b+c+d）= （b+c+d）。其中，b、d分为生产扭曲和消费扭曲，（b+d）为配额的净损失。至于c，在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被抵消，这里称为配额收益或配额租金。它实际上是一种垄断利润，它的去向要看政府分配配额的方式而定。End8/29/202241EndYXABPEP2E2E1P1R图86 大国配额的贸易条件效应O价格范围在OP1OP2之间8/29/202242大国配额的贸易条件效应：说明大国配额的贸易条件效应：说明假设该B国是一个大国，其提供曲线为OB，出口Y商品，进口X
26、商品。现在如果该国实行进口配额，进口数量限制为OR，则通过R点的X轴的垂线分别交A、B两国提供曲线OA、OB于E1、E2。它表示A、B两国在OR的出口、进口量下，愿意接受的贸易条件分别为OP1、OP2。当然，他们更乐于接受更有利的贸易条件，如对A国来说不是以OP1的价格出口X商品，而是以OP、OP2甚至更高的价格出口。End8/29/202243大国配额的贸易条件效应：说明大国配额的贸易条件效应：说明但是，超过OP2的价格显然不能为B国所接受。所以，OP1和OP2就构成了选择贸易条件的极限，即实际贸易条件只能在OP1与OP2之间确定。至于最终确定的贸易条件是更有利于A国（OP2），还是更有利于
27、B国（OP1），则要取决于两国在国际市场上对X商品和Y商品的垄断及需求程度了。如果B国进口需求强烈，则将以较高的价格进口，可能使贸易条件恶化；如果A国出口商拥有一定的垄断地位，也可能迫使B国接受较高的出口价格。反之，则可能改善贸易条件。End8/29/202244三、配额与等额关税的政策含义比较三、配额与等额关税的政策含义比较（一）关税只是改变市场机制的作用，而配额则完全替代了市场机制 （二）进口关税的贸易效应是不确定的，从而对生产者提供的保护是不确定的，而进口配额是由政府确定的，对进口数量的限制也是明确的，因而对生产者提供的保护也是确定的。（三）进口关税在发挥作用时，由于不能完全隔绝来自国际
28、市场的竞争，从而限制了生产者对本国市场的垄断权力，生产者不可能去限制地提高价格。（四）其他差异End8/29/202245结结 论（论（1 1）如果从保护的角度看，如果从保护的角度看，进口配额比进口关税更好，因此，进口配额受到进口竞争行业的欢迎。发达国家多用它来保护本国缺乏竞争力的行业和部门，特别是用来保护失去比较优势的纺织、服装等成熟产业以及农业。发展中国家也广泛利用进口配额以限制进口数量，保证进口替代工业的发展和用于国际收支平衡的目的。End8/29/202246结结 论（论（2 2）第一，进口配额只考虑保护生产者利益，一般由政府主管机构硬性规定，很难考虑消费者需要，使消费者遭受到更大的福
29、利损失；第二，进口配额取代了市场机制的作用，失去了对进口竞争产业的刺激力量，使生产效率降低，并容易引起腐败。End8/29/202247四、进口配额的分配四、进口配额的分配（1）.竞争性拍卖。拍卖可以使许可证价格大致等于进口商品国内最高价格与国外价格的差额。公开拍卖收入归政府所有，实际上是另一种形式的关税收入。这是一种代价最低、最为公平的分配方式。但如果是私下拍卖，则将有明显的社会成本，可能使政府官员中饱私囊。（2）固定的受惠。即政府把固定配额在不经过申请、竞争、协商的情况下，直接分配给一些企业。（3） 要求企业以非价格竞争的方式竞争许可证。常用的方法之一是根据先来先发的原则，发放许可证，这使
30、得许多企业不是把时间用于生产而是用于等候。方法之二是根据企业的生产能力进行分配，这会助长企业盲目扩大设备投资和生产能力，导致生产过剩和资源浪费。End8/29/202248第三节第三节 出口补贴出口补贴End8/29/202249一、出口补贴的含义（一、出口补贴的含义（1）出口补贴又称出口津贴，是指一国政府为了降出口补贴又称出口津贴，是指一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国际市场的竞争力，低出口商品的价格，增强其在国际市场的竞争力，在某种商品出口时给予出口商的现金补贴或财政在某种商品出口时给予出口商的现金补贴或财政上的优惠待遇。上的优惠待遇。一国政府对出口商品可提供补贴的范围非常广泛，但
31、不外乎两种基本方式：一种是直接补贴（一种是直接补贴（Direct Subsidies）。）。即政府在商品出口时，直接给予出口商的现金补贴，主要来自于财政拨款。其主要目的是为了弥补出口商品国内价格高于国际市场价格所带来的亏损，或者补偿出口商所获得利润率低于国内利润率所造成的损失。End8/29/202250出口补贴的含义（出口补贴的含义（2）出口补贴的另一种形式是间接补贴出口补贴的另一种形式是间接补贴（Indirect Subsidies）。即政府对某些商品的出口给予财政上的优惠，从而间接地推动本国商品的出口。各国实行出口补贴的主要目的使为了使本国企业在国际市场上能以低于实际生产成本的价格出售其
32、产品，提高其在国际市场的竞争力，扩大产品的出口。End8/29/202251二、出口补贴的经济效应二、出口补贴的经济效应EndQPDSOPSadcbQ1Q4Q3Q2图87贸易小国的出口补贴补贴8/29/202252（一）贸易小国的出口补贴：图形说明（一）贸易小国的出口补贴：图形说明在国际市场上出口量较小的贸易小国，只是价格的接受者，出口补贴不会影响国际市场价格。 假设一国的国内供给与需求曲线如图87所示。在贸易前，该商品的国内价格低于国际价格P，当该国参与贸易后，由于是贸易小国，不会影响国际市场价格，故国内价格上升到P，与国际价格一致。国内消费者因价格上涨蒙受损失，国内生产者则因价格上升而获得
33、收益，产量相应增加，并由Q2Q3产量的商品出口。End8/29/202253（一）贸易小国的出口补贴：图形说明（一）贸易小国的出口补贴：图形说明为了促进本国的出口，政府给予每单位出口商品PS金额的补贴，则单位商品的实际收益为：OP+PS = OS。在这样的收益条件下，国内生产者会将产量由原来的OQ3增加到OQ4。由于出口收益的提高，国内消费者也不再按补贴前的价格购买到该商品，只有保证生产者获得与出口收益一致的收益，生产者才可能向国内消费者供应该产品，即，国内消费者必须按OS的价格购买。End8/29/202254（一）贸易小国的出口补贴：图形说明（一）贸易小国的出口补贴：图形说明这样，本国消费
34、者在较高的价格上购买较少的商品，蒙受了面积为a+b的损失，而生产者则在较高的收益水平上增加了产量和出口量，获得了面积为a+b+c的收益。同时，政府对Q1Q4数量的出口商品补贴，额外支出面积为b+c+d的金额。因此，总的福利净效应为：（a+b+c）（a+b）（b+c+d）= （b+d）即政府的出口补贴实际造成面积为为（b+d）的净损失，其中b为国内消费者转移给国外消费者的利益，d为增加低效率生产Q3Q4的损失。End8/29/202255（二）贸易大国的出口补贴（二）贸易大国的出口补贴EndQPOPPSSDQ1Q4Q2Q3abcde图88 贸易大国的出口补贴8/29/202256贸易大国的出口补
35、贴：说明贸易大国的出口补贴：说明出口国是贸易大国，出口补贴对其国内价格、生产、消费以及社会利益是同质的，但程度不同。如图88所示，贸易大国通过补贴，刺激了出口量的增加，将会造成国际价格的下降，从而造成的净损失比贸易小国更大。在自由贸易时，该贸易大国的均衡状态与前面的贸易小国完全一致，并且该国也采取出口补贴措施，给予单位出口商品PS的出口补贴，切设该国与小国的补贴完全相等，即PS= PS。End8/29/202257贸易大国的出口补贴：说明贸易大国的出口补贴：说明如果出口大国实行出口补贴使出口价格从原来的P降低为P，而补贴额为PS，那么，补贴后出口收入的增加就不是相当于补贴额，而是小于补贴额。所
36、以，贸易大国实行出口补贴时，生产与出口的增长小于小国，价格上涨从而消费下降的程度也比小国低。不过，大国的福利损失大于小国。即：出口补贴使生产者剩余增加a+b+c，使消费者剩余减少a+b，政府补贴为b+c+d+e。社会福利净损失b+d+e（阴影部分）。从这一意义上说，出口贸易大国采用出口补贴的措施使尤为不明智的。End8/29/202258第四节第四节 倾销与反倾销倾销与反倾销一、倾销的类型与条件一、倾销的类型与条件二、反倾销的原因及其经济二、反倾销的原因及其经济效应效应End8/29/202259一、倾销的类型与条件一、倾销的类型与条件倾销是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。倾销是在不同
37、国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国它是指出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国外销售商品的行为。外销售商品的行为。倾销就其性质来说，有两种类型：（一）持续性倾销（一）持续性倾销持续性倾销（持续性倾销（Persistent Dumping）或国际价格歧视。或国际价格歧视。它是指常年以低于国内价格的出口价格向国外市场销售商品。在完全竞争条件下，一家厂商长期实行倾销是不太可能的，只有依赖国家的出口补贴才能进行。所以，持续性倾销一般属于垄断企业的行为，并且与政府的出口补贴联系在一起，它们以国内的垄断高价来支持对外倾销。End8/29/202260出口倾销
38、形成的条件（出口倾销形成的条件（1）出口商品倾销要取得成功，必须具备以下条件：出口商品倾销要取得成功，必须具备以下条件：（1）能够明显区分国内市场与国外市场，从而出口商品不会再度返销国内，即国内消费者无法以较低的价格从国外市场获得该商品。通常阻隔国内市场与国外市场的因素包括关税、运输成本和一些进口限制。在运输成本大幅度下降、进口限制逐渐被取消的情况下，关税保护就成为一国厂商实施长期倾销的必要条件了。从这一意义上说，关税可能成为倾销的主要原因，因为它使国内价格提高，此外，进口配额有和关税类似的效果。End8/29/202261出口倾销形成的条件（出口倾销形成的条件（2）（2）出口国国内是垄断性市
39、场结构。如果是完全竞争市场结构，个别生产者就无法决定产品价格，国内价格将因竞争而降低。（3）国外需求弹性大于国内需求弹性，这样才能对国外需求弹性较大的市场，长期索取较低价格；对需求弹性较小的国内市场，长期索取高价。End8/29/202262倾销的经济效应：图形倾销的经济效应：图形 EndPQDdMRdPdQdPfPQDfMRfQfEMRMCMCPQ国内市场国外市场两市场总和Q图89 倾销的经济效应8/29/202263图形说明（一）图形说明（一）假定某企业所面临的国内需求曲线及边际收益曲线如左图的Dd与MRd曲线，需求曲线Dd向下倾斜，说明该企业具有一定的垄断地位，满足商品倾销成功的第一个条
40、件。又知该企业所面临的国外需求曲线以及边际收益曲线如中图的Df与MRf曲线所示，Dd比Df斜度大，表明国内需求弹性比国外需求弹性小，满足商品倾销的第二个条件。End8/29/202264图形说明（二）图形说明（二）根据已知的国内外的需求情况，可求出该企业所面临的总的市场需求，将两个市场的边际收益曲线叠加就可求出总的边际收益曲线，如右图的MC曲线所示。由微观经济学原理可知，使垄断企业获得最大利润的生产均衡点由边际成本与边际收益曲线的交点决定，所以右图MR与MC的交点E，是使企业获得最大利润的生产均衡点。在这一均衡点上，该企业的产量为Q，表示该企业在两个市场的总销售量为Q时就能获得最大利润。而当企
41、业产量为Q时，边际成本为MC，以这一边际成本线，分别与两个市场的边际收益曲线相交，就可求出两个市场的生产均衡点。End8/29/202265图形说明（三图形说明（三）从图中所示的两个生产均衡点可知，从图中所示的两个生产均衡点可知，使利润最大化的国内销售量为使利润最大化的国内销售量为Qd，国国外销售量为外销售量为Qf，显然：显然：Qd +Qf = Q。并且国内与国外的市场价格分别为并且国内与国外的市场价格分别为Pd、Pf，很明显很明显PdPf，这种国外价格低这种国外价格低于国内价格的情况，就是一种倾销行于国内价格的情况，就是一种倾销行为，且为，且PdPf就是倾销的额度。就是倾销的额度。End8/
42、29/202266（二）（二）掠夺性倾销掠夺性倾销掠夺性倾销掠夺性倾销是指为了排除市场的竞争对手，出口商暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的、获取垄断地位后，企业又会重新提高价格，以获取垄断性的超额利润。掠夺性倾销的有害性主要表现在企业降低价格时的临时性，及进口国消费者只获得了暂时性的利益，一旦重新提高价格，消费者的实际收入水平不但不会上升，反而会下降。因此，掠夺性倾销通常被称为是一种追求垄断地位的行为一种“不公平贸易”行为。End8/29/202267二、反倾销的原因及其经济效应二、反倾销的原因及其经济效应（一）各国反倾销的原因（一）各国反倾销的原因（1）倾销导致进口国经济的不稳
43、定，而且可能成为垄断的工具；（2）进口国政府一般更关心生产者利益而不是消费者利益。同时，进口价格的降低，也许还会导致政府不愿看到的 某种国内收入再分配的情况；（3）倾销导致不公平。End8/29/202268（二）反倾销的经济效应（二）反倾销的经济效应EndPOQMCMC+tDMReeQXQXPXPXP1dbcat图810 反倾销的经济效应8/29/202269反反倾销经济效应：说明倾销经济效应：说明假设某国对外出口商品，数量为OQx，价格为OPx，低于其国内价格。这引起了进口国对其征收反倾销税t，使出口国厂商的边际成本曲线由MC上移至MC+t，在新的边际收入= 边际成本（即MC+t = MR
44、）的条件下，出口国的出口量减少：OQXOQX，出口价格上升至OPx，市场均衡点由e点移至e。End8/29/202270反反倾销经济效应：说明倾销经济效应：说明对征收反倾销税的进口国来说，其得失为：政府获得tOQx（面积c）的关税收入，消费者剩余减少，部分转化为生产者剩余，但仍有b+d的净损失，所以，征收反倾销税的社会福利净效应，取决于c与b+d的比较结果。为便于说明，先将政府收入部分平移至Px的位置，这时Px与P1的差额等于反倾销税t，面积a+b等于政府关税收入c，再将c变成a+b，因为C中一部分与b抵消，c与a+b的比较可转化为a与d的比较，如果ad，则征税为净效应（净收益）；如果ab，则
45、为效应（净损失）。End8/29/202271结 论征收反倾销税有可能提高进口国的社会福利。而且，它与一般进口税不同，即使是小国，也可能从中受益。但是，站在世界市场角度，反倾销将会减少社会福利，是一种损人利己的行为。出口国因实行反倾销税从提价中获得额外收入b，但要支付反倾销税c，相互抵消后有数额相当于a的净损失。此外，出口国还将因出口减少O Px QXQX 的 收 入 。 所 以 ， 出 口 国 的 总 损 失 为a+OPxQ1Qx大于进口国可能的净收益ad。因此，世界福利的总损失为eeQ1Qx的梯形面积。End8/29/202272第五节第五节 其他非关税壁垒其他非关税壁垒一、自愿出口限制一
46、、自愿出口限制“自动”出口配额制（“Voluntary”Export Quotas）又称“自动”限制出口。所谓“自动”出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内某些商品对某国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。“自动”出口配额制与绝对进配额制在形式上略有不同。绝对进口配额制是由进口国家直接控制进口配额来限制商品的进口，而“自动”出口限额是由出口国家直接控制这些商品对指定进口国家的出口。但是，就进口国家来说，“自动”出口配额像绝对进口配额一样，起到了限制商品进口的作用。“自动”出口配额制带有明显的强制性。End8/29/202273二、歧视性
47、政府采购二、歧视性政府采购歧 视 性 的 政 府 采 购 政 策（Government Procurement）是指政府制定政策或通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制外国货物的进口。End8/29/202274三、对外贸易的国家垄断三、对外贸易的国家垄断对外贸易垄断是指在对外贸易中，对某些商品或全部商品由国家指定的机构和组织集中管理、集中经营。平时，西方发达国家进出口的垄断主要集中在少数商品上，如军火、烟酒和粮食等，在战争时期或经济大萧条时期，垄断的范围就会扩大。这样做的目的在于保证国内的供应和生产，防止国内市场的混乱，贯彻政府的意图，限制部分
48、商品的进口。End8/29/202275四、技术性贸易壁垒四、技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade）是指为了限制进口所规定的复杂的技术标准、卫生检疫标准、以及商品包装和标签规定等。进口商品必须符合这些标准才能进口，否则就不能进口，其中有些规定是针对某些国家的。这些标准既包括决定一种商品特性和规格，如质地、纯度、营养价值、尺寸、用途等，也包括设计和说明书、证书、标记、商标及检验程序等。这些标准和规定往往是以维护生产、消费者安全和人民健康为理由而制定。有些规定十分复杂，而且经常变化，往往使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品进口和销售的作用，这些规定在一定条件下成为进口国家限制进口的技术性贸易壁垒。End8/29/202276复习思考题（一）复习思考题（一）见教材P114115 第四题、第八题以外。End8/29/202277本章结束谢谢大家8/29/202278