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1、第七章 国际贸易政策 ：非关税壁垒非关税壁垒直接数直接数量限制量限制间接数间接数量限制量限制配额制度配额制度( (进口配额与关税配额进口配额与关税配额) )进口许可证制度进口许可证制度多种纤维协定多种纤维协定外汇管制与国家垄断制外汇管制与国家垄断制国内税收限制与商业限制国内税收限制与商业限制“两反一保两反一保”与政府采购制与政府采购制技术贸易壁垒与绿色贸易壁垒技术贸易壁垒与绿色贸易壁垒技术贸技术贸贸易壁垒贸易壁垒l资本主义生产方式准备时期l资本主义竞争时期l资本主义垄断时期l二战后至20世纪70年代初l20世纪70年代中期至80年代末 l20世纪90年代 “在多数时期，自由贸易是理论上的理想，
2、保护贸易反而是现实常态。”（一）技术性贸易壁垒的涵义（一）技术性贸易壁垒的涵义 是指进口国对外国进口商品，制定强制性和非强制性的苛刻繁琐的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序，从而提高产品进口的要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。这类壁垒以技术面目出现，属于人为的、技巧性的，而不是实质上的、自然科学意义上的技术。 l技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade, TBT）是非关税壁垒中的一个重要组成部分，其含义是利用技术性细节构筑贸易壁垒，以技术为名，行贸易保护之实。l技术壁垒（Technological Barriers）是指科学技术上的关卡，即指国家或
3、地区政府对产品制定的技术标准。利用科技手段形成的，是不好反对的，应正视和攀登。（二）技术性贸易壁垒的内容 1制定苛刻的技术标准和技术法规。 技术标准是指经公认机构批准的，非强制执行的，供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则，指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签也是标准的组成部分。 技术法规是指政府或其有关部门制定的必须强制执行的有关产品特性或相关工艺和生产方法的规定。 2严格的产品认证制度。产品以证制度又称合格评定程序，是指直接或间接用来确定是否达到技术法规或标准有关要求的任何程序。 合格评定程序一般有认证、认可和互认组成。 认证分为产品认证和体系认证。产品认征是指
4、产品符合技术规定或标准的。体系认证是指生产或管理体系符合技术规定和标准的。目前最为流行的产品认证有IS09000质量管理体系和IS01400环境管理体系认证。 3严格苛刻的包装和标签要求。在包装和标签的要求上，一些国家作了相当苛刻的规定，如禁止使用某些包装材料，治理包装废物对环境的污染，进口商、批发商和零售商在包装废弃物处理的责任与义务，提出包装废弃物的回收利用目标等。 （三）技术性贸易壁垒的特点 1形式上的隐蔽性 技术性贸易壁垒一般以看似合法的法规、技术标准、认证制度、安全卫生标准为载体，而这些法规、标准大都以保护环境和人类健康为旗号，很容易把人们的视线从贸易保护转移到人类健康和环境保护上，
5、因此具有形式上的隐蔽性的特点。 2范围的广泛性 TBT涉及的范围很广。从产品角度，不但包括初级产品，而且涉及所有的中间产品和制成品，从生产过程看，涵盖了研究、开发、生产加工、包装、运输销售，从部门角度看，不仅包括有形商品，而且涵盖金融及服务领域。 3保护手段的难以防范性 TBT名国繁多，一些发达国家的技术标准复杂而又苛刻，形式灵活多变，检验程序繁琐费时。另外，即使出口产品符合了TBT的技术标准，跨越了标准，但东道国可调整其技术标准的运用，形成新的技术壁垒，这就使得出口企业越来越难以适应。 4对发展中国家的歧视性 由于发展中国家与发达国家之间存在的经济技术水平上的差距，发展中国家的出口产品很多难
6、以达到发达国家制定的技术标准。虽然WTO技术壁垒协议要求给予发展中国家有差别和优惠的待遇，但规定得不够明确具体，发达国家的承诺上没有法律约束力。 l5.双重性 技术性贸易壁垒虽然以限制进口保护本国经济为目的，但是客观上却提高了技术、卫生检疫、商品包装和标签标准，完善了相关的法律、法令、条例、规定。技术本身并不存在贸易壁垒问题，不合理的标准、技术法规和合格评定的规定和程序，对国际贸易的发展起到阻碍和限制作用。（四）当代技术性贸易壁垒盛行的原因l1.关税和配额、许可证等非关税壁垒的弱化为技术贸易提供了发展空间。贸易保护主义抬头是技术性贸易壁垒产生的一个重要原因l2.人们环保、安全和保健意识的空前提
7、高是技术性贸易壁垒发展的重要推动因素。l3.国际贸易中技术密集型产品比率的提高，使技术贸易壁垒有更大的生存空间，随着经济的发展和技术进步，各国参与贸易的产品和服务的技术含量越来越高。l4.先进的检测技术与检测手段为技术性贸易壁垒的实施提供了可能，高灵敏度检测，检测技术的发展，给发达国家限制进口、设置技术壁垒提供了快速准确的监测数据。（五）WTO有关技术性贸易壁垒的规定1.技术性贸易壁垒协议（TBT协议）l关贸总协定主持的第七轮多边贸易谈判，即“东京回合”，于1979年4月达成了技术性贸易壁垒协议并于1980年1月1日正式生效。在乌拉圭回合谈判中对该协议进一步修改，至谈判结束时达成正式的TBT协
8、议。l协议的基本原则：（1）避免不必要贸易障碍原则（2）非歧视性（3）协调原则（4）等效原则（5）互认原则（6）透明性原则2.实施动植物卫生检疫措施协议（SPS协议）l乌拉圭回合农业谈判是SPS协议产生的直接原因。l协议原则：（1）最小贸易限制原则（2）非歧视性原则（3）协调原则（4）等效原则（5）风险评估原则（6）依地区条件调整原则（7）透明度原则l强调以科学证据作为制定卫生检疫措施的基础，明确要求成员方必须以风险评估体系为基础决定适当的卫生检疫保护水平。l第一，两者的适用范围不同；l第二，制定法规时科学证据的重要性不同；l第三，TBT协议要求技术法规与标准在非歧视性的基础上适用于所有进口产
9、品，SPS协议要求卫生检疫措施取决于不同进口国或其内部不同地区的具体疾病或虫害流行程度；l第四，SPS协议允许采取谨慎原则。（六）政府干预与技术性贸易壁垒1. 经济动因l（1）解决市场交易中的信息不对称l（2）克服外部效应l（3）解决公共物品的供应不足2.政治动因l可能为某些特殊利益集团所左右，或是服从与自身利益最大化的需要，对国内某些产业进行保护，从而偏离公共利益目标。（七）主要发达国家的技术性贸易壁垒体系1.美国 联邦政府制定的技术法规和政府采购细则等标准5万多个，民间标准机构、行业和专业协会制定的标准4万多个。55种认证体系，最为注明的是UL认证，涉及安全的产品上必须贴有UL标志，否则将
10、取缔生产、经销和进口。食品标签与包装制度极为严格，美国FDA要求大部分食品必须标明至少14种营养成分的含量。 中国出口美国的产品主要集中在加工产品、食品和药品上。2.欧盟 形成了由上层约300个具有法律效力的欧盟指令与下层上万个技术标准组成的两层结构的技术性贸易壁垒管理体系。外国产品进入欧盟至少满足下列两个条件之一：一是符合欧洲标准EN，取得CEN认证标志，二是取得欧盟安全认证标志CE。 欧盟对我国技术性贸易壁垒主要集中在化工、中药、机电、食品方面。3.日本 对很多商品的技术标准要求是强制性的，并要求在合同与信用证中体现。对商品规格要求很严，不满足规格要求不能进入日本市场。技术标准一般每隔五年
11、修订一次，总体上仍有不少技术法规与标准与国际标准不一致。目前有25中认证制度，实行政府部门管理的质量认证管理体制，各政府部门分别对其管辖的产品实行质量认证制度，并使用各自设计和发布的认证标志。自愿性认证使用JIS标志。（八）中国遭遇的技术性贸易壁垒l1.现状 我国入世以来所遭遇的贸易壁垒主要是以下三类：技术性贸易壁垒、检验检疫措施、通关环节壁垒, 其中 80% 属于技术性贸易壁垒。近年来, 我国有 60% 的出口企业不同程度地遭遇了国外技术性贸易壁垒。目前, 技术性贸易壁垒已经取代反倾销, 成为我国出口面临的第一大贸易壁垒。我国每年受反倾销措施影响的出口额仅占全国出口额的 1% 左右, 而受技
12、术性贸易壁垒影响的出口额已经超过 25%, 约为 400-500 亿美元。技术性贸易壁垒给国际贸易造成的障碍占关税等各种壁垒总和的比重已经由原来的 20% 上升到目前的 80% 左右。2.原因l（1）我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟这三个技术贸易壁垒的发源地 l（2）我国出口产业的弱质性 l（3）我国长期游离于多边贸易体系之外 l（4）我国对技术贸易壁垒的重视不够 3.应对措施l（1）客观分析技术贸易壁垒的类型l（2）研究我国主要出口商品的贸易伙伴国技术性贸易壁垒的状况l（3）建立技术性贸易壁垒的预警与快速反应机制l（4）建立协助出口商克服技术性贸易壁垒的咨询和信息服务机构 l（5）改革我国
13、标准制定与管理体制，利用标准化手段支持竞争l（6）促进国际贸易中的质量保证体系认证，产品认证和实验室认可，加强对全国认证认可工作的协调和管理欧盟两道“指令”影响我国传统家电产品出口 l 欧盟于2004年月正式实施的报废电子电气设备指令（以下简称“报废指令”），已对浙江省有关产品的出口造成初步影响。此外，加上2006年月欧盟又将实施的关于在电子电气设备禁止使用某些有害物质指令，我国传统家电产品及小型测量仪器等低附加值产品的出口将受到较大影响。 l 欧盟的“报废指令”规定：生产有关产品的企业负有对有关产品报废后的回收责任，须承担回收费用。该指令所涉及的产品共包括大型家用电器、小型家用电器、照明设备
14、、玩具等十大类产品（以下统称指令产品）。 l 据杭州海关统计，2005年月，浙江省共对欧盟出口指令产品1.6亿美元，同比增长.%，但却比去年的出口增速下降了54.5%，出口增速减缓。 （资料来源：2005年05月10日 17:47 新华网 ） l“CR”法案：进口价在2欧元以下的打火机必须设有防止儿童开启的装置，即须带“安全锁”。l目前，温州拥有打火机企业300余家，年产销金属打火机5亿只，占国内市场的95、全国出口总量的80、全球金属打火机市场总量的70%。2001年9月，中国五金制品协会授予温州“中国金属外壳打火机生产基地”的称号。CR法规一旦通过后果严重，安全锁的工艺并不复杂，但专利已为
15、国外垄断。 l1994年，美国出台了针对进口打火机的CR法规后，温州打火机在美国市场节节败退，现在的出口量只相当于欧洲市场的110。 l外经贸部官员和专家组团奔赴欧洲，向有关机构作面对面的陈述、交涉、抗辩。理由是：该法规用价格标准来决定安全标准，不合理，不科学；其次，用对自己有利而对他人不利的特定价格（2欧元以下）强制他人履行安全责任，不公平，有违WTO公平竞争原则；中国几乎是惟一生产进口价低于2欧元打火机的国家，CR法规实质上专门针对中国产品，是一项歧视性措施，违背WTO的非歧视性原则。 l欧盟环保新规REACH 2007年6月1日，讨论了6年的欧盟REACH法规正式生效。 REACH全称为
16、关于化学品注册、评估、许可和限制法案。它将取代欧盟现行的危险物质分类、包装和标签指令等40多项有关化学品的指令和法规，对欧盟市场上和进入其市场的所有化学品强制要求注册、评估和许可并实施安全监控。 REACH不是一个单独的法令或法规，而是一个涵盖化学品生产、贸易和使用安全的综合性法规。 REACH将欧盟市场上约3万种化工产品和其下游的纺织、轻工、制药等500万种制成品全部纳入注册、评估、许可管理监督系统。欧盟自己生产的、用于出口的和从国外进口的所有化工及其下游制品都必须进行注册并被许可后，才能在欧盟市场流通。lREACH对中国的影响 影响中欧之间90%以上的贸易额，中欧化工产品进出口额将下降10
17、%，中国化工生产总值将下降0.4%，并有可能导致20万化工及相关从业人员失业。 目前，中欧在化学品领域的双边贸易额每年超过230亿美元，2007年，中欧双边贸易额达到2700多亿美元，欧盟成为中国最大的贸易伙伴。 化学品只不过是冰山一角，它影响的是几乎所有商品，因为几乎没有商品不使用化工产品。目前，中国的家电、纺织、鞋业、玩具、轻工、电子、汽车、制药等均受到波及，整个中欧贸易格局乃至其上下游产业格局都将面临一次重大洗牌。（一）绿色贸易壁垒的涵义（Green Barriers , GBs） WTO技术性贸易壁垒协议中将绿色贸易壁垒定义为：基于保护人类、动物或植物的生命健康以及保护环境的目的和需要
18、,而对产品以及产品生产过程等进行限定的技术法规和标准,对可能形成生态破坏和环境污染的一些国际贸易活动加以管制,从而对自由贸易形成障碍的一种非关税贸易措施。（二）绿色贸易壁垒的显著特征l1.内容更具合理性l2.形式更具合法性l3.保护对象更具广泛性l4.保护方式更具隐蔽性l5.实施效果更具歧视性（三）绿色贸易壁垒产生的背景l1.全球环境问题使环境保护成为全球共同的呼声 l2.贸易与环境问题的产生使绿色壁垒的实施找到了合理借口 l3. GATT和WTO中的有关规定为绿色壁垒的实施提供了合法性 l4.发展中国家与发达国家在科技、经济发展上的差距是绿色壁垒迅速发展的重要因素 （四）绿色贸易壁垒的主要形
19、式 包括环境附加税和市场准入制度、绿色补贴制度、产品加工标准制度、环境标志制度、绿色包装和标签制度、卫生检疫制度等。并且以环境标志制度、绿色包装和标签制度、卫生检疫制度等影响最为显著。 （1）市场禁入，）市场禁入，主要是对不符合绿色检疫和绿色包装标准主要是对不符合绿色检疫和绿色包装标准的农产品减少进口甚至拒之门外，如美国农业部于的农产品减少进口甚至拒之门外，如美国农业部于1998年签年签署了一项法令，要求来自中国的木包装必须有检验检疫标志，署了一项法令，要求来自中国的木包装必须有检验检疫标志，否则禁止出口到美国。否则禁止出口到美国。 （2）绿色环境标志认证制度）绿色环境标志认证制度，如很多国家
20、要求进口产品必，如很多国家要求进口产品必须通过国际标准化组织颁布的环境管理系列标志须通过国际标准化组织颁布的环境管理系列标志ISO14000认认证，出口企业为了获得国外绿色标志，不但要支付大量的检证，出口企业为了获得国外绿色标志，不但要支付大量的检验、测试、评估等费用，还要支付不菲的认证申请费和和标验、测试、评估等费用，还要支付不菲的认证申请费和和标志使用年费等，削弱了农产品的国际竞争力。志使用年费等，削弱了农产品的国际竞争力。 （3）绿色关税和绿色补贴）绿色关税和绿色补贴，绿色关税是对一些影响进口国，绿色关税是对一些影响进口国生态环境的进口产品课以进口附加税，绿色补贴是指由于成生态环境的进口
21、产品课以进口附加税，绿色补贴是指由于成本内在化要求生产者将环境退化及治理的费用计入产品成本，本内在化要求生产者将环境退化及治理的费用计入产品成本，但无论是隐含或公开的补贴均违反了世贸组织的有关规则，但无论是隐含或公开的补贴均违反了世贸组织的有关规则，进口国均可以采取反绿色补贴措施。进口国均可以采取反绿色补贴措施。（五）绿色壁垒作用的再认识l1.起到保护生态环境的作用l2.保障人民健康和安全的有效工具l3.促进技术进步、调整和优化产业结构的重要手段l4.维护国家基本安全的重要武器l5.调节对外贸易的重要杠杆l6.对国际贸易具有两方面的影响（积极&消极）l联合国统计署 1999 年的统计数据表明，
22、全球绿色消费规模已达3000 亿美元，84% 的荷兰人，89% 的美国人，90% 的德国人在购物时会考虑环保标准。l另据联合国贸易发展会议的资料显示，因不符合环保要求，中国每年有 74 亿美元的商品出口受阻，其中有 23 亿美元商品在数量和价格上受到较大影响。l欧盟有关国家通过的 OKO Tex 100 纺织品环保标准，对进口服装的偶氮游离甲醛等100 多种有害物质含量进行了限制；日本、美国、欧盟等将从中国进口羽绒制品的残脂率限制在0.3% 0.5% 以内 ，日本甚至对我国出口服装的缝针、大头针等进行检验。据不完全统计，我国出口德国的纺织品受限于绿色壁垒的约占 15% 。 “绿色双指令”是指2
23、003年2月13日，欧盟委员会颁布的关于报废电子电气设备指令(WEEE)和关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令(ROHS)。指令规定，自2005年8月13日起，欧盟市场上的电子电气产品生产商必须自行承担报废产品回收、处理及再循环的费用。2006年7月1日起，进入欧盟市场的电子电气产品禁用6类有害物质。业内人士指出，中国每年出口到欧盟市场的该类产品金额达数百亿美元，其中又以家电产品为主。这两个指令明显增加了中国家电企业的出口成本，严重威胁到中国家电出口，不少达不到指令要求的产品将被排斥出欧盟市场。据了解，这两个指令几乎涵盖所有的电子电器产品，包括大型及小型家用电器、IT和通信设备、照明设
24、备、电气电子工具、医疗设备等10大类近20万种产品。 l据商务部调查，我国90的农业及食品出口企业受国外绿色贸易壁垒影响，每年损失约90亿美元。 l绿色贸易壁垒给国际贸易造成的障碍占关税等各种壁垒总和的比重，已经由原来的20上升到目前的80左右。我国因绿色贸易壁垒而出口受阻的产品已从蔬菜、水果、茶叶、蜂蜜扩展到畜产品和水产品，其中欧盟对我出口冻虾、水产品、茶叶、禽肉、果汁等产品设限，美国对禽肉、水产品、蜂蜜等产品设限。 l我国出口日本的大米，日方规定的检验项目多达56个。其中有90以上是卫生和检疫措施项目（一般仅检9个项目）；又如我输日的家禽，其卫生标准要求竟高出国际卫生标准500倍；出口至德
25、国的蜂蜜曾经因为不能满足进口方的特殊卫生要求使输往德国的3万多吨蜂蜜不得不停止出运而一度退出欧洲市场；出口至欧盟国家的冻兔肉也因卫生标准不符合进口方过于苛刻的规定要求而被迫退出市场；出口至美国的陶瓷产品（稻草包装）因与美国植物检疫措施有违而被勒令销毁；甚至因我国一家生产厂某一规格的蘑菇罐头有不符合检疫的嫌疑，而使我国几百家生产厂出口至美国的所有蘑菇罐头全部遭卡关、连已在美市场上销售的也全部被撤下来，其损失是巨大的。 l2002年以来，欧盟以我国农产品兽药及化学物质监控体系不健全和我输欧水产品含氯霉素问题为由，全面禁止从我进口动物源性产品，影响我出口金额约7亿美元；目前，虽然经过磋商，欧方已部分
26、解除了对我部分产品的禁令，但此问题尚未得到根本性解决。近年来，作为我最大的农产品出口市场的日本（2001年57亿元，占我农产品总出口35%）。对我蔬菜农残问题的恶意炒作，对我出口影响很大。2002年8月第三周（12-16日），日本进口我冷冻菠菜数量骤降至零（上半年每周超过900吨）。2002年上半年蔬菜对日出口4.6亿美元，同比减少了2000万美元，下降4%，而2001年同期增幅为20.4%。日本食品卫生法修正案将更大地影响我农产品对日本的出口，为日方以安全质量为由全面禁止我农产品提供了法律基础。（六）绿色贸易壁垒对中国国际贸易的影响l1影响我国的出口市场。l2削弱我国出口产品的国际竞争力。l
27、3影响双边或多边贸易关系，引发贸易摩擦。l4加剧污染产品和污染产业向我国转移。（七）应对绿色贸易壁垒的措施 l1.加强宣传教育，顺应绿色潮流，提高环保意识l2.积极推进环保产业的发展，并将环保纳入外贸发展战略l3.加强与环境有关的认证工作l4 .实施绿色高科技战略，提高产品的技术含量l5.完善国内环境标准和技术法规体系l6.建立和完善绿色核算体系 根据国际贸易理论，一国对对外贸易应采取不干预的态度，但现实中，出于各种理由，各国大都会对对外贸易采取种种干预手段，这些干预手段可分为关税和非关税壁垒两大类。 进口配额是一种通过对进口数量的限制达到保护本国生产的非关税措施，它所起到的限制贸易作用往往比
28、关税要大，不易渗透，进口配额的影响效应与关税大致相同，进口配额常常与进口许可证结合起来使用，因此在操作过程中透明度较差，容易引发“寻租”等浪费资源的行为。 出口补贴是政府对出口采取补贴的方法，以提高出口企业的竞争力，扩大本国出口，但在扩大出口的同时，可能会因贸易条件的下降，使得政府补贴的一部分转移到国外消费者手里。 倾销虽是一种企业低价竞争行为，然而当政府成为这种行为的支持者的时候，它带有一国贸易政策的色彩，倾销虽然有利于进口国的消费者，但对进口国的生产者可能会带来严重后果，所以进口国的生产者往往会要求政府采取反倾销税等措施，抵消来自他国倾销的影响。 随着时间的发展，非关税壁垒越来越多，特别是在关税不断削减的今天，各国大都把注意力集中到非关税壁垒上。谢谢 谢谢22.8.297:59:587:597:5922.8.2922.8.297:597:597:59:5822.8.2922.8.297:59:582022年8月29日星期一7时59分58秒