《尽职调查清单(矿)(14页).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《尽职调查清单(矿)(14页).doc（14页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、-尽职调查清单(矿)-第 14 页尽职调查清单序号资料名称已提供待提供不适用1目标公司主体资格公司证照公司营业执照公司组织机构代码证公司税务登记证（国税、地税）公司开户许可证涉及行政许可或认证、备案的资质文件公司工商登记及年检情况1.2.1提供注册地工商局查询的公司注册登记资料查询单、全套工商登记档案资料（“工商档案查询专用章”）公司设立文件（此类文件已在工商机关登记的，不再单独提供）1.3.1与公司设立有关的申请文件1.3.2公司设立的政府批准文件1.3.3出资人协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协议，以及出资人为设立公司而作出的决议请说明公司股东之间是否存在代持股、委托持股等情形，如有
2、，请提供相关代持股、委托持股的协议公司历次变更情况1.4.1公司注册资本历次变更时，股东涉及以非货币资产出资的，提供财产出资转移文件1.4.2公司股东历次变更情况（提供股权转让协议、股东会决议及其他股东放弃优先购买权的承诺等）1.5公司分支机构1.公司全部分支机构名单及营业执照（包括但不限于分（子）公司、办事处、培训中心、研发中心等）其他重要文件公司成立至今的股东会、董事会、经理办公会（或其他类似职能的委员会）的决议和会议记录公司委托他人对公司的控/参股企业持股文件公司是否存在管理层、员工持股的情形或类似的安排（如奖励性期权安排、股票增值权计划及个人增量持股计划等）及其实施情况，如有，请提供相
3、关资料2目标公司主要财产主要资产清单目标公司土地使用权清单目标公司房产清单目标公司拥有的矿业权清单目标公司在建工程清单目标公司知识产权等无形资产清单目标公司机动车清单及登记证书目标公司土地使用权状况2.2.1用地预审意见、征地批准文件和有关协议书2.2.2土地使用权出让合同2.2.3土地出让金缴款凭证2.2.4国有土地使用证2.2.5系划拨土地的，提供划拨土地批文及征地费用凭证2.2.6系临时用地的，提供临时用地批文2.2.7请书面确认所提供的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符，如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式说明各宗土地的变更情况2.3 目标公司房产状况
4、2.3.1房屋所有权证2.3.2有关土地使用权或房屋的抵押合同及登记详情2.3.3如未领取房产所有权证，则提供有关的购买合同，或自行建设的有关文件资料（包括土地使用权凭证、规划许可、建筑施工许可证、项目竣工决算报告等）2.3.4请说明提供的房屋所有权证上所列的内容与房屋现状是否相符。如有变更而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已拆除，或出售），请以列表的方式说明变更情况，包括房屋所有权证号、发证日期、幢号、面积、原用途、现用途、变更原因，变更时间2.3.5涉及拆迁或搬迁的，提供拆（搬）迁补偿协议2.4目标公司租用的土地使用权和房产2.4.1租赁合同2.4.2出租方土地使用权证和房产所有权证2.
5、4.3租赁登记备案证明2.5目标公司拥有的在建工程状况2.5.1建设用地规划许可证2.5.2建设工程规划许可证2.5.3建筑工程施工许可证2.5.4国有土地使用证2.5.5建设项目批件2.5.6工程进度表2.5.7涉及抵押的，提供抵押登记情况公司拥有的知识产权状况2.6.1商标所有权证2.6.2专利权证书（专利申请权、专利权）2.6.3著作权2.6.4专有技术2.6.5域名注册证书或情况说明2.6.6知识产权许可使用合同、转让合同、技术开发合同2.6.7知识产权形式的限制情况说明目标公司拥有的矿业权状况探矿权、采矿权证书及取得依据开办矿山企业的申请、审批文件证明目标公司具有矿山开发资质的证照文
6、件矿产资源勘查申请、审批、核准、登记文件矿产资源勘查报告（包含资源利用方案和矿山环境影响报告)及审批文件矿产资源勘查许可证书矿产资源勘查成果备案档案资料文件探（采）矿权使用费缴纳凭证、资源税和矿产资源补偿费缴纳凭证矿产储量表和矿产资源开发利用情况统计报告矿山企业安全生产许可证书3目标公司财务情况公司近三年经审计的财务报告（含附表）公司的应收款、应付款明细公司与股东之间交易明细4目标公司债权债务4.1公司的金融机构贷款及社会借款明细4.2人民银行提取企业信用报告明细4.3公司的贷款卡4.4公司对外提供的担保的明细及有关文件4.5第三方（包括股东）公司提供的担保的有关文件4.6公司与任何国内外银行
7、、其他金融机构或国外机构签署的贷款协议或其他类似的法律性文件，包括相关文件项下的担保情况及担保文件5目标公司重大合同5.1主要关键设备的采购合同及金额在100万元以上的采购合同5.2重大业务合同，包括但不限于购售电合同、融资租赁合同、代理合同、采购合同等5.3重大建设合同，包括但不限于招投标文件、勘察合同、设计合同、施工合同、监理合同、安全检测施工合同等5.4与政府或其他企业、团体签订的重大合同，包括但不限于建设征地补偿和安置合同、工程征占林地补偿合同等5.5以公司为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书5.6提供任何限制公司股权变更或公司股东权利的协议或合营、合作协议5.7例表说明公司所
8、有的重要保险合同或保单，列明保险公司名字、保险范围及保额5.8公司为当事方的重要许可协议、特许合同及附有条件的买卖合同5.9公司为当事方所签订的关于限制竞争的协议5.10公司不在正常业务范围内的协议、合同及承诺5.11公司在正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常义务以外，对应收账款目作出的重大的降低账面值，或注销账面值的任何文件5.12与关联方签署的合同或其他文件5.13与关联方作出的内部财务支持方面的安排5.14与任何股东或董事、监事及其他高级管理人员，或与董事、监事及其他高级管理人员或股东拥有的公司签订的任何协议或作出的任何安排5.15载有任何非正常条款（包括规定有不
9、对等权利义务条款或非正常市场价格条款）的合同或其他文件6公司税务情况6.1公司目前适用的税种、税率（包括但不限于企业所得税、增值税、营业税、城建维护税、房产税、土地使用税）6.2税收申报表和税收缴款书6.3公司享有的税收优惠及有关批准文件或依据6.4过去3年欠缴税款情况及详细说明6.5过去3年与税务机关争议情况及详细说明6.6提供主管税务机关（包括国税和地税）出具的公司近三年来执行的税种税率是否合法合规、是否依法纳税、是否欠税、是否受到过税务机关行政处罚的证明公司取得的与减免税或退税优惠政策有关的文件，及任何关于公司的特殊税收待遇的法律规定或政策文件7公司环境保护情况7.1公司的环境影响评价报
10、告书（或环境影响报告表、登记表）7.2公司项目建设的环境影响评价报告及批复7.3自行处理污染物，包括但不限于收集、储存、运输、处理的全部政府授权、执照、批准许可（如适用）7.4公司项目竣工投产的环保验收文件7.5公司已经获得的环保、产品质量、技术达标或不达标的文件7.6公司的排污许可证7.7公司缴纳排污费情况说明7.8政府有关机关就环境、卫生或安全问题实际或将会进行的调查、处罚，或第三方因为该等问题而提出的诉讼、索赔等情况地级市一级政府环境保护局出具的、公司自成立以来开发经营活动符合国家有关环保要求的证明文件8项目许可及资质情况8.1立项申请及批复8.2可行性研究报告及批复8.3初步设计报告及
11、批复8.4项目核准文件8.5项目建设文件（建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证）8.6项目竣工验收报告8.7其他许可文件9公司管理构架9.1公司当前的治理结构，董事会、监事会的构成9.2公司的主要管理层人员介绍、管理团队的内部决策机制及管理层激励机制9.3公司各董事、监事、高级管理人员的简历9.4公司的组织管理结构图示，包括机构设置、职能部门职责功能和范围10公司员工及员工福利情况10.1员工花名册（包括总数、工种）10.2劳动合同范本及签订情况10.3经年检社会保险登记证10.4员工社会保险、住房公积金缴纳情况10.5公司退休职工、内退人员及其他不在岗人员情况10.6公司所发生
12、的一切劳动纠纷有关文件10.7员工激励机制情况，包括股票增值权计划、职工持股计划、职工红利或奖励计划等10.8过去三年及今年内公司生产安全及伤亡赔偿记录10.9公司任何董事、监事、高级管理人员为受益人的贷款协议、担保协议或其他协议（不包括聘用协议）10.10社保、住房公积金主管机关出具的公司近三年来社会保险缴费情况、是否存在欠缴、是否受到社保、公积金主管机关处罚的证明文件11公司涉及诉讼及仲裁情况11.1公司是或可能是一方的所有诉讼或仲裁的清单，以及与之有关的所有文件11.2任何法院或任何政府机构向公司任何实体颁布的所有命令、裁决、禁制令或法令的复印件11.3针对公司的尚未裁决或构成威胁的诉讼
13、和申诉的所有相关文件的复印件，包括索赔信函、起诉书、答辩书及请求书11.4涉及公司的指称为非法律法规或要求遵守法律法规的所有通知、信件等复印件11.5公司成立以来有关诉讼、仲裁、纠纷和申诉的和解资料12目标公司安全生产情况公司自设立起因安全生产问题所受到的政府主管部门的处罚情况公司自设立起发生的安全生产事故情况公司生产安全的保障措施、标准和监管守则公司安全生产死亡率指标公司参加的所有保单或自身保险安排调查附表一、公司税务情况税 种税 目税 率增值税企业所得税营业税运输营业税租赁城建维护税教育费附加地方教育费附加土地使用税房产税印花税车船使用税车辆购置税个人所得税二、公司组织结构（一）董事、监事及高级管理人员序号姓 名性 别职 务年 龄1234（二）人员结构序号部门人数12合 计（三）社会保险及住房公积金序号社会保险种类是否缴纳缴纳人数单位缴纳比例个人缴纳比例1养老保险2失业保险3医疗保险4工伤保险5生育保险6住房公积金三、房屋建筑物序号房产证编号证载权利人房屋坐落用途建成年月建筑面积12四、土地使用权证序号 编号证载权利人用途使用年限面积12