《2022年业务外包管理制度和流程汇编【含6个管理制度6条流程】 .pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年业务外包管理制度和流程汇编【含6个管理制度6条流程】 .pdf（25页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、业 务 外 包 管 理 制 度 和业 务 外 包 管 理 制 度 和 业 务 外 包 管 理 制 度 和 业 务 外 包 管 理 制 度 和流 程 汇 编流 程 汇 编 流 程 汇 编 流 程 汇 编1111 业 务 外 包 管 理 风 险 与 关 键 环 节 控 制1 . 1 1 . 1 1 . 1 1 . 1 业 务 外 包 管 理 风 险企 业 在 开 展 业 务 外 包 活 动 时 ， 至 少 应 关 注 图 1 4 1 所 列 的 可 能 涉 及到 的 风 险 。风 险 1 业 务 外 包 违 反 国 家 法 律 、 法 规 ， 可 能 遭 受 外 部 处 罚 ， 导 致 经济 损
2、失 和 信 誉 损 失风 险 2 业 务 外 包 未 经 适 当 审 核 或 超 越 授 权 审 批 ， 可 能 因 重 大 差 错 、 舞 弊 、欺 诈 行 为 而 导 致 损失风 险 3 业 务 外 包 策 略 不 科 学 、 承 包 方 选 择 不 合 理 ， 可 能 导 致 企 业 核心 资 产 遭 受 损 失风 险 4 业 务 外 包 流 程 为 恰 当 履 行 或 监 控 不 当 ， 可 能 导 致 企 业 外 包 战略 失 败 或 经 营 效 率 低 下风 险 5 业 务 外 包 信 息 保 护 措 施 不 当 ， 可 能 导 致 企 业 商 业 秘 密 泄 露风 险 6 业 务
3、 外 包 会 计 处 不 当 ， 可 能 导 致 财 务 报 告 信 息 失 真图 1 4 1 4 1 4 1 4 1111 业 务 外 包 管 理 中 存 在 的 风 险 示 意 图1 . 2 1 . 2 1 . 2 1 . 2 业 务 外 包 关 键 环 节 控 制企 业 在 实 施 业 务 外 包 内 部 控 制 时 ， 应 当 强 化 对 下 列 关 键 方 面 或 者 关键 环 节 的 控 制 ， 具 体 如 图1 4 2 所 示 。名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - -
4、 - - - - - 第 1 页，共 25 页 - - - - - - - - - 关 键 环 节 1 加 强 业 务 外 包 岗 位 责 任 控 制 ， 规 范 授 权 审 核 制 度 和 外 包业 务 归 口 管 理 制 度关 键 环 节 2 加 强 外 包 策 略 制 定 和 承 包 方 选 择 的 控 制 ， 外 包 策 略 应 科 学 合 理 ， 承包 方 选 择 依 据 应 当充 分 ， 外 包 合 同 协 议 应 灵 活 规 范关 键 环 节 3 加 强 外 包 业 务 流 程 的 控 制 ， 包 括 对 固 定 资 产 使 用 、 外 部存 货 的 管 理关 键 环 节 4 按
5、 有 关 规 定 对 外 包 业 务 进 行 会 计 处 理图 1 4 1 4 1 4 1 4 2222 业 务 外 包 管 理 关 键 环 节 示 意 图2222 职 责 分 工 与 授 权 批 准2 . 1 2 . 1 2 . 1 2 . 1 业 务 外 包 管 理 控 制 岗 位 职 责企 业 在 进 行 业 务 外 包 时 ， 会 涉 及 到 以 下 的 管 理 控 制 部 门 或 岗 位 ， 这些 部 门 的 岗 位 职 责 权 限 和不 相 容 职 责 如 表 1 4 1 所 示 。表 1 4 1 4 1 4 1 4 ?1111 业 务 外 包 管 理 控 制 岗 位 职 责 一
6、览 表业 务 外 包 管 理 控 制 岗 位 主 要 职 责 不 相 容 职 责1 . 董 事 会 及 其 审计 委 员 会 审 议 、 审 批 重 大 或 核 心 业 务 外 包 项 目 计 划 书 申 请 与 执 行 业 务 外包 项 目 计 划2 . 董 事 长 、 总 裁 审 批 外 包 业 务 流 程 管 理 制 度 审 议 非 核 心 业 务 或 涉 及 金 额 较 少 的 外 包 项目 计 划 书名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 2 页，
7、共 25 页 - - - - - - - - - 审 定 最 终 的 承 包 方 审 议 、 批 准 外 包 合 同 书 审 批 外 包 业 务 付 费 款 项 审 议 因 承 包 方 提 供 附 加 产 品 而 产 生 的 额 外付 费 申 请 与 执 行 业 务 外 包 项 目 计 划 订 立 外 包 业 务 合 同 书 支 付 外 包 业 务 付 费 款 项3 . 财 务 总 监 审 核 外 包 业 务 固 定 资 产 、 流 动 资 产 、 存 货 各项 制 度 审 批 盘 亏 盘 盈 的 资 产 、 存 货 审 批 资 产 、 存 货 的 会 计 处 理 结 果 编 制 外 包 业
8、务 固 定 资 产 、 流 动 资产 、 存 货 各 项 制 度 执 行 会 计 处 理4 . 法 律 顾 问 审 核 外 包 的 法 律 协 议 或 合 同 文 件 参 与 外 包 业 务 的 谈 判 解 释 协 议 或 合 同 条 款 ， 处 理 相 关 法 律 事 务 审 批 外 包 合 同 协 议 审 核 外 包 业 务 流 程 制 度 ， 并 监 督 其 执 行 情 况 审 核 经 遴 选 留 下 的 承 包 方 资 质 ， 确 定 1 3 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - -
9、 - - - - - - - 第 3 页，共 25 页 - - - - - - - - - 个 承 包 方 审 核 外 包 项 目 计 划 书5 . 归 口 管 理 部 门 负 责人 审 核 外 包 合 同 培 训 涉 及 业 务 外 包 流 程 的 员 工 定 期 检 查 和 评 价 外 包 业 务 进 展 情 况 主 持 验 收 外 包 业 务 成 果 确 认 外 包 业 务 付 费 款 项 审 批 外 包 合 同 审 批 外 包 业 务 流 程 管 理 制 度 审 批 外 包 业 务 付 费 款 项6 . 归 口 管 理 部 门 专 员 拟 定 外 包 业 务 流 程 管 理 制 度 跟
10、 踪 监 督 外 包 业 务 流 程 管 理 制 度 的 执 行 情况 根 据 承 包 方 资 质 标 准 及 遴 选 办 法 ， 审 核 承 包方 资 质 并 进 行 初 步 遴 选 初 步 接 洽 ， 订 立 外 包 合 同 提 出 外 包 业 务 的 初 步 检 验 成 果 ， 参 与 项 目 的正 式 验 收 确 认 承 包 方 最 终 提 供 的 产 品 （ 服 务 ） 的 差 异 ，提 出 改 进 意 见 或 建 议名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - -
11、 - 第 4 页，共 25 页 - - - - - - - - - 协 调 处 理 与 承 包 方 之 间 ， 以 及 各 承 包 商 之 间的 争 议 申 请 外 包 业 务 正 常 及 额 外 付 费 款 项 审 核 、 审 批 外 包 合 同 审 核 、 审 批 外 包 业 务 流 程 管 理 制度 审 核 、 审 批 外 包 业 务 正 常 及 额 外付 费 款 项7 . 职 能 部 门 相 关 负 责人 组 织 下 属 人 员 编 制 外 包 项 目 计 划 书 ， 并 进 行初 步 审 核 审 核 外 包 项 目 计 划 书8 . 资 产 管 理 部 门 负 责 人财 务 部 经
12、理 组 织 编 制 外 包 业 务 固 定 资 产 、 流 动 资 产 、 存货 各 项 制 度 ， 并 进 行 审 核 审 查 外 包 业 务 承 包 方 对 企 业 固 定 资 产 、 流 动资 产 、 存 货 的 使 用 情 况 定 期 对 承 包 方 库 存 存 货 进 行 检 查 组 织 开 展 资 产 、 存 货 的 盘 点 工 作 对 盘 亏 盘 盈 的 资 产 、 存 货 进 行 会计 处 理名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 5 页，共
13、 25 页 - - - - - - - - - 9 . 财 务 部 经 理 根 据 成 本 收 益 情 况 ， 评 估 业 务 外 包 项 目 计 划 审 核 外 包 业 务 相 关 的 会 计 处 理 审 核 外 包 业 务 付 费 款 项 执 行 会 计 处 理 审 批 外 包 业 务 付 费 款 项 计 算 业 务 外 包 中 的 退 款 及 折 扣 金 审 核 、 确 认 业 务 外 包 中 的 退 款 及 折 扣 金 额 额1 0 . 财 务 部 会 计 人 员 预 测 业 务 外 包 项 目 计 划 成 本 一 收 益 对 外 包 过 程 中 涉 及 企 业 资 产 存 量 、 增
14、 量 变 动进 行 会 计 处 理 对 经 过 审 核 、 审 批 的 盘 亏 盘 盈 资 产 及 存 货 进行 会 计 处 理 计 算 业 务 外 包 中 的 退 款 及 折 扣 金 额 审 核 相 关 会 计 处 理 审 核 、 审 批 外 包 业 务 付 费 款 项 审 核 业 务 外 包 退 款 及 折 扣 金 额1 1 . 财 务 部 出 纳 人 员 支 付 合 同 或 协 议 规 定 的 或 经 批 准 的 外 包 业务 费 用 计 算 、 确 认 业 务 外 包 中 的 退 款 及折 扣 金 额名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -
15、精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 6 页，共 25 页 - - - - - - - - - 2 . 2 2 . 2 2 . 2 2 . 2 业 务 外 包 授 权 审 批 制 度制 度 名 称 业 务 外 包 授 权 审 批 制 度受 控 状 态编 号执 行 部 门 监 督 部 门 考 证 部 门第 1111 章 总 则第 1 条 为 了 使 企 业 业 务 外 包 活 动 更 加 规 范 、 有 序 ， 明 确 各 部 门 和 相关 岗 位 在 业 务 外 包 管 理 工 作 中 的授 权 范 围 及 审 批 权 限 ， 根 据 国
16、家 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定 ， 特 制定 本 制 度 。第 2 条 本 制 度 适 用 于 企 业 在 对 采 购 、 设 计 、 加 工 、 销 售 、 营 销 、 物流 、 资 产 管 理 、 人 力 资 源 、 客 户服 务 等 业 务 进 行 外 包 时 涉 及 的 授 权 审 批 事 项 。第 2222 章 业 务 外 包 的 授 权 审 批 范 围 及 内 容第 3 条 业 务 外 包 申 请 的 授 权 审 批1 企 业 相 关 部 门 编 制 外 包 项 目 计 划 书 ， 具 体 阐 述 业 务 外 包 背 景 、外 包 内 容 、 实 施 程 序 、
17、 主 要 风 险 和 预期 收 益 等 信 息 。2 相 关 部 门 负 责 人 审 核 计 划 书 。3 董 事 长 、 总 裁 对 计 划 书 进 行 审 议 。4 采 购 、 设 计 、 物 流 、 人 力 资 源 管 理 、 客 户 服 务 等 非 核 心 业 务 ，或 涉 及 金 额 小 于 3 0 0 0 万 元 的 外 包 项目 ， 由 董 事 长 、 总 裁 办 公 室 审 议 批 准 。5 加 工 、 销 售 、 营 销 、 资 产 管 理 等 核 心 业 务 ， 或 涉 及 金 额 达 3 0 0 0 万 元 （ 含 ） 以 上 的 外 包 项 目 ， 由 董名师归纳总结
18、精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 7 页，共 25 页 - - - - - - - - - 事 长 、 总 裁 审 核 后 ， 提 交 董 事 会 及 其 审 计 委 员 会 审 议 批 准 。第 4 条 外 包 合 同 签 订 的 授 权 审 批1 外 包 业 务 归 口 管 理 部 门 对 承 包 方 进 行 资 质 审 核 及 遴 选 后 ， 引 入合 格 的 外 包 合 作 伙 伴 。 根 据 外 包 业 务性 质 不 同 ， 拟 定 不 同 形 式 的 合
19、 同 文 本 。2 归 口 管 理 部 门 负 责 人 会 同 法 律 顾 问 对 合 同 进 行 初 审 。 初 审 通 过后 ， 根 据 合 同 金 额 交 由 不 同 级 别 管 理层 审 批 。3 合 同 金 额 在 3 0 0 万 元 以 内 的 外 包 协 议 ， 由 总 裁 审 批 。4 合 同 金 额 在 3 0 0 3 0 0 0 万 元 的 外 包 协 议 ， 由 董 事 长 审 批 。5 合 同 金 额 在 3 0 0 0 万 元 以 上 的 外 包 协 议 ， 提 交 董 事 会 或 股 东（ 大 ） 会 审 批 。第 5 条 外 包 业 务 费 用 支 付 的 授 权
20、 审 批1 归 口 管 理 部 门 接 到 承 包 方 付 款 请 求 后 ， 在 评 价 外 包 业 务 项 目 的基 础 上 对 其 提 交 的 付 款 申 请 进 行 全 面确 认 ， 修 改 或 删 除 不 合 理 部 分 ， 计 算 付 款 净 金 额 。2 由 部 门 负 责 人 会 同 法 律 顾 问 对 付 款 申 请 进 行 审 核 ， 并 签 发 支 付证 书 。3 财 会 人 员 对 支 付 证 书 进 行 审 核 ， 财 务 部 门 负 责 人 复 审 合 格 后 ，根 据 支 付 金 额 交 由 不 同 级 别 管 理 层 审批 。4 单 次 涉 及 金 额 在 3
21、0 0 万 元 以 内 的 申 请 ， 由 总 裁 审 批 ； 3 0 0 3 0 0 0 万 元 的 申 请 ， 由 董 事 长 审 批 ； 3 0 0 0 万 元 以 上 的 申 请 ， 由 董 事 会 或 股 东 （ 大 ） 会 审 批 。5 财 务 部 门 负 责 人 确 认 审 批 程 序 无 误 后 ， 由 财 会 人 员 给 予 支 付 。第 33 33 章 授 权 期 间 与 授 权 调 整名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 8 页，共
22、25 页 - - - - - - - - - 第 6 条 总 裁 及 以 上 级 别 的 被 授 权 人 ， 其 授 权 有 效 期 根 据 公 司 章 程 中规 定 执 行第 7 条 外 包 业 务 归 口 管 理 部 门 的 被 授 权 人 ， 其 授 权 有 效 期 自 外 包 项目 启 动 时 始 至 外 包 项 目 结 束 时 终 。第 8 条 发 生 下 列 情 况 时 ， 授 权 机 构 可 调 整 或 撤 销 原 授 权 。1 受 权 人 发 生 重 大 越 权 行 为 。2 受 权 人 的 行 为 失 当 造 成 重 大 经 营 风 险 或 法 律 责 任 。3 经 营 环
23、境 、 内 部 机 构 和 管 理 体 制 发 生 重 大 变 化 。4 业 务 外 包 计 划 发 生 重 大 变 化 。5 其 他 情 况 。第 4444 章 附 则第 9 条 业 务 外 包 项 目 所 涉 及 的 授 权 审 批 应 当 在 授 权 范 围 内 进 行 ， 不得 超 越 审 批 权 限 。第 1 0 条 违 反 规 定 不 履 行 或 不 完 全 履 行 授 权 审 批 的 行 为 ， 要 追 究 相关 责 任 人 的 责 任 ， 进 行 经 济 处 罚 和行 政 处 罚 。第 1 1 条 本 制 度 由 总 经 办 负 责 制 定 和 解 释 ， 经 总 裁 审 批
24、后 执 行 。编 制 日 期 审 核 日 期 批 准 日 期修 改 标 记 修 改 处 数 修 改 日 期33 33 外 包 策 略 及 承 包 方 选 择3 . 1 3 . 1 3 . 1 3 . 1 外 包 业 务 承 包 方 选 择 流 程部 门步 骤名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 9 页，共 25 页 - - - - - - - - - 董 事 会 及 审 计 委 员会签 订合 同外 包申 请开 标评 标其 他 相 关 部 门 董 事 长 （
25、 总 裁 ）编 制 外 包 项 目 计划 书审 议外 包准 备审 议归 口 管 理 部 门招 标阶 段确 定 归 口 管 理 部 门审 核确 定 承 包 方 资 质标 准 及 遴 选 办 法编 制 招 标 合 同 名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 10 页，共 25 页 - - - - - - - - - 发 布 招 标 合 同 招 标 报 名 及 资 质预 审制 定 标 底组 织 开 标评 标 、 讨 论 定 标发 放 中 标 通 知 书拟 定 业
26、务 外 包 合同签 订 业 务 外 包 合同审 批 审 核审 批 审 核拟 定 合 同签 订 合 同协 助 评 标3 . 2 3 . 2 3 . 2 3 . 2 技 术 服 务 外 包 合 同 范 例文 本 名 称 技 术 服 务 外 包 合 同 范 例受 控 状 态编 号执 行 部 门 监 督 部 门 考 证 部 门技 术 服 务 外 包 合 同名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 11 页，共 25 页 - - - - - - - - - 合 同 编
27、号 ：委 托 方 （ 以 下 称 甲 方 ） ： 服 务 方 （ 以 下 称 乙 方 ） ：法 定 代 表 人 ： 法 定 代 表 人 ：地 址 ： 地 址 ：邮 政 编 码 ： 邮 政 编 码 ：联 系 电 话 ： 联 系 电 话 ：甲 、 乙 双 方 本 着 互 利 互 惠 的 原 则 ， 就 甲 方 技 术 服 务 问 题 ， 经 友 好 协商 ， 根 据 中 华 人 民 共 和国 合 同 法 有 关 技 术 合 同 的 规 定 及 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 同 意就 以 下 条 款 订 立 本 合 同 ， 共 同 信 守 执 行 。第 1 条 技 术 服 务 名
28、称 、 内 容 、 方 式 和 要 求1 1 甲 方 需 要 就 技 术 项 目 （ 全 称 ） 委 托 乙 方 提 供 技 术 服 务 。1 2 甲 方 委 托 乙 方 提 供 的 技 术 服 务 包 括 等 方 面 ， 具 体 参 见 本 合 同附 件 技 术服 务 外 包 具 体 内 容 。1 3 本 合 同 约 定 的 技 术 服 务 采 用 等 方 式 实 现 ， 具 体 参 见 本 合 同 附件 技 术 服 务 方 式 。1 4 本 合 同 约 定 的 技 术 服 务 应 达 到 标 准 水 平 为 。第 2 条 合 同 履 行 期 限 、 地 点2 1 甲 方 协 作 事 项 应
29、 在 日 内 完 成 ； 乙 方 应 在 本 合 同 生 效 后 日 内 完成 技 术 服 务 项 目 。2 2 合 同 履 行 地 点 根 据 服 务 方 式 不 同 ， 可 在 甲 、 乙 方 所 在 地 ， 亦可 约 定 双 方 同 意 的 其 他 地 点 。第 3 条 甲 方 的 主 要 义 务3 1 为 了 使 乙 方 顺 利 开 展 服 务 工 作 ， 在 合 同 生 效 日 后 甲 方 向 乙 方提 供 有 关 技 术 背 景 及 有 关 技术 数 据 、 原 始 设 计 文 件 、 样 品 材 料 等 资 料 。名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - -
30、 - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 12 页，共 25 页 - - - - - - - - - 3 2 甲 方 向 乙 方 提 供 工 作 场 所 及 必 要 的 工 作 条 件 ， 包 括 交 通 、 食宿 （ 标 准 ） 等 。3 3 甲 方 根 据 乙 方 要 求 及 时 补 充 说 明 有 关 情 况 ， 追 加 、 修 补 有 关资 料 、 数 据 。3 4 向 乙 方 支 付 约 定 的 技 术 服 务 费 用 ， 费 用 金 额 及 付 款 方 式 详 见本 合 同 第 五 条 。3 5 其 他 。第 4
31、 条 乙 方 的 主 要 义 务4 1 认 真 制 订 和 实 施 技 术 服 务 的 计 划 ， 按 合 同 预 定 期 限 交 付 技 术服 务 项 目 成 果 。4 2 乙 方 在 按 照 甲 方 要 求 提 供 技 术 服 务 过 程 中 ， 应 严 格 遵 守 所 在地 法 律 以 及 甲 方 有 关 制 度 。4 3 在 甲 方 需 要 时 ， 乙 方 有 义 务 告 知 技 术 服 务 项 目 的 实 施 进 度 和现 状 ， 并 提 供 阶 段 性 汇 报 ， 汇 报 频度 及 方 式 如 下 ： 。4 4 保 存 确 切 系 统 的 技 术 服 务 档 案 和 账 目 ， 确
32、 保 费 用 开 支 的 正当 、 合 理 。4 5 其 他 。第 5 条 技 术 服 务 费 用 支 付5 1 乙 方 为 甲 方 提 供 合 同 约 定 的 服 务 内 容 ， 甲 方 向 乙 方 支 付 费 用总 计 ， 包 括 以 下 事 项 ：。5 2 甲 方 按 照 如 下 方 式 支 付 上 述 费 用 ：。5 3 甲 方 报 销 乙 方 提 供 技 术 服 务 过 程 中 产 生 的 开 支 ， 可 报 销 的 开支 类 型 、 报 销 凭 证 及 流 程 详 见 附 件名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习
33、资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 13 页，共 25 页 - - - - - - - - - 技 术 服 务 项 目 费 用 报 销 说 明 。第 6 条 保 密 条 款6 1 甲 方 向 乙 方 提 供 的 技 术 资 料 、 数 据 ， 乙 方 负 有 保 密 的 义 务 。未 经 甲 方 允 许 ， 乙 方 不 得 引 用 、 发表 和 向 第 三 者 提 供 。6 2 乙 方 在 提 供 服 务 过 程 中 ， 对 所 获 知 的 甲 方 机 密 信 息 及 重 大 业务 事 项 负 有 保 密 义 务 。6 3 保 密 义 务 同 样 适 用 于
34、有 关 未 经 注 册 或 未 被 授 予 专 利 权 的 发 明文 件 和 信 息 。6 4 除 以 上 保 密 事 项 ， 甲 方 有 权 根 据 技 术 服 务 项 目 实 施 情 况 和 外界 环 境 的 变 化 ， 更 新 、 修 正 保 密 条款 。6 5 乙 方 有 违 反 本 协 议 的 情 形 ， 无 论 故 意 与 过 失 ， 应 当 立 即 停 止侵 害 ， 并 在 第 一 时 间 采 取 一 切 必 要措 施 防 止 保 密 信 息 的 扩 散 ， 尽 最 大 可 能 消 除 影 响 。 同 时 乙 方 需 承 担违 约 责 任 并 向 甲 方 支 付 违 约 金 ，
35、违 约 金的 具 体 数 额 由 双 方 协 商 确 定 。6 6 不 论 合 同 是 否 变 更 、 解 除 或 终 止 ， 本 合 同 中 的 保 密 条 款 不 受限 制 而 继 续 有 效 ， 甲 乙 双 方 继 续 承担 约 定 的 保 密 义 务 。第 7 条 验 收 标 准 及 方 式7 1 甲 乙 双 方 本 着 科 学 、 公 正 、 实 事 求 是 的 原 则 ， 严 格 按 照 本 合同 约 定 的 服 务 内 容 和 要 求 进 行 验 收 ，由 甲 方 出 具 验 收 证 明 。 具 体 标 准 参 照 附 件 技 术 服 务 验 收 标 准 。7 2 甲 方 根 据
36、 技 术 服 务 项 目 的 实 际 情 况 ， 采 用 鉴 定 会 、 专 家 评 估的 方 式 验 收 或 甲 方 单 方 认 可 视 为 验收 通 过 。名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 14 页，共 25 页 - - - - - - - - - 7 3 经 甲 方 验 收 ， 乙 方 最 终 提 供 的 服 务 与 合 同 约 定 有 差 异 的 ， 在期 限 内 由 乙 方 进 行 调 整 。第 8 条 合 同 中 止 及 违 约 责 任8
37、1 甲 、 乙 一 方 单 方 面 中 止 或 暂 停 合 同 ， 必 须 提 前 一 个 月 书 面 通知 对 方 。 因 没 有 提 前 通 知 而 造 成 的损 失 ， 由 违 约 方 承 担 责 任 并 按 照 以 下 标 准 支 付 违 约 金 ：。8 2 因 乙 方 原 因 导 致 本 合 同 未 完 整 履 行 ， 甲 方 有 权 向 乙 方 索 赔 ，标 准 如 下 ：。8 3 合 同 争 议 解 决 方 式 如 下 ：。第 9 条 附 则9 1 本 合 同 未 尽 事 宜 ， 双 方 应 首 先 友 好 协 商 解 决 。9 2 本 合 同 自 双 方 当 事 人 签 字 盖
38、 章 之 日 起 生 效 。9 3 本 合 同 一 式 二 份 ， 甲 、 乙 双 方 各 执 一 份 。第 1 0 条 附 件1 0 1 技 术 服 务 外 包 具 体 内 容 1 0 2 技 术 服 务 方 式 1 0 3 技 术 服 务 验 收 标 准 甲 方 ： 乙 方 ：开 户 银 行 ： 开 户 银 行 ：账 号 ： 账 号 ：单 位 盖 章 ： 单 位 盖 章 ：名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 15 页，共 25 页 - - - - -
39、 - - - - 代 表 签 字 ： 代 表 签 字 ：年 月 日 年 月 日编 制 日 期 审 核 日 期 批 准 日 期修 改 标 记 修 改 处 数 修 改 日 期4444 外 包 业 务 流 程 控 制4 . 1 4 . 1 4 . 1 4 . 1 业 务 外 包 需 求 识 别 流 程部 门步 骤董 事 会 及 其审 计 委 员 会形 成 业务 外包 需求 说明 书 需 求调 查相 关 职 能 部 门 总 裁拟 订 业 务 外 包需 求 调 查 计 划 确 定名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - -
40、- - - - - - - - - - - - 第 16 页，共 25 页 - - - - - - - - - 外 包需 求审 核归 口 整 理 部 门专 员组 织 开 展需 求 调 查收 集 信 息需 求 信 息配 合分 析 识 别编 写 外 包 需求 分 析 报 告 审 核 审 批审 批配 合 确 认 需 求目 标确 认 需 求范 围审 核 审 批编 写 业 务 外 包需 求 说 明 书 配 合名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 17 页，共 25
41、页 - - - - - - - - - 执 行 业 务 外 包 需 求 说 明 书 归 口 管 理 部门 负 责 人4 . 2 4 . 2 4 . 2 4 . 2 外 包 业 务 控 制 流 程部 门步 骤董 事 会 及 审 计 委 员 会合 同终 止准 备阶 段外 包实 施相 关 职 能 部 门 董 事 长 （ 总 裁 ）制 定 外 包 战 略审 议归 口 管 理 部 门签 订外 包合 同审 议确 定 外 包 业 务 内名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -
42、第 18 页，共 25 页 - - - - - - - - - 容编 制 外 包 项 目 计划 书分 析 评 估审 议审 批 审 核选 择 承 包 方拟 定 外 包 合 同签 订 外 包 合 同向 承 包 方 提 供 必要 的 协 作 条 件定 期 检 查 和 评 价外 包 业 务 进 展验 收 外 包 业 务 产品 （ 服 务 ）告 知 承 包 方 进 行差 异 调 整外 包 合 同 到 期 ， 项 目 验 收 合格 后 交 接 关 键 技 术 资 料开 具 或 提 供 付 费证 书审 核 审 核名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归
43、纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 19 页，共 25 页 - - - - - - - - - 4 . 3 4 . 3 4 . 3 4 . 3 外 包 业 务 管 理 制 度制 度 名 称 外 包 业 务 管 理 制 度受 控 状 态编 号执 行 部 门 监 督 部 门 考 证 部 门第 1111 章 总 则第 1 条 目 的为 使 本 企 业 外 包 业 务 流 程 顺 畅 合 理 ， 规 范 参 与 业 务 外 包 人 员 的 行为 ， 确 保 业 务 外 包 期 间 企 业 资 产 安 全 ，维 护 企 业 利 益 ， 实 现 业 务 外 包
44、 的 战 略 目 标 ， 特 制 定 本 制 度 。第 2 条 适 用 范 围本 制 度 适 用 于 本 企 业 所 有 业 务 外 包 活 动 的 管 理 。第 3 条 外 包 业 务 的 界 定本 制 度 所 指 的 外 包 业 务 ， 主 要 是 指 为 实 现 企 业 的 战 略 经 营 目 标 ， 通过 合 同 或 协 议 等 形 式 约 定 由 外 部 服务 提 供 商 （ 以 下 简 称 为 “ 承 包 方 ” ） 提 供 的 某 些 部 分 或 全 部 业 务 。第 2222 章 外 包 业 务 流 程第 4 条 制 定 外 包 战 略1 在 决 定 是 否 将 业 务 项 目
45、 外 包 时 ， 应 考 虑 以 下 三 个 方 面 的 因 素 。（ 1 ） 此 项 业 务 是 否 是 利 用 本 企 业 没 有 的 设 备 、 生 产 系 统 、 专 业 人员 及 专 门 技 术 。（ 2 ） 此 项 业 务 外 包 可 以 降 低 成 本 。（ 3 ） 此 项 业 务 外 包 能 够 产 生 比 自 己 运 作 更 多 的 利 益 等 。2 准 确 把 握 企 业 核 心 竞 争 力 与 盈 利 环 节 ， 避 免 将 企 业 核 心 业 务 外包 。名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 -
46、 - - - - - - - - - - - - - - 第 20 页，共 25 页 - - - - - - - - - 第 5 条 编 制 外 包 项 目 计 划 书企 业 在 确 定 业 务 外 包 内 容 后 ， 指 定 与 该 项 业 务 相 关 的 职 能 部 门 编 制计 划 书 。 计 划 书 主 要 包 括 以 下 内 容 。1 业 务 外 包 的 背 景 ， 如 企 业 外 部 环 境 要 求 及 企 业 中 长 期 发 展 战略 。2 业 务 外 包 内 容 ， 将 部 分 还 是 全 部 业 务 职 能 交 由 承 包 商 提 供 。3 业 务 外 包 的 具 体 实 施
47、 程 序 。4 业 务 外 包 的 主 要 风 险 和 预 期 收 益 。5 其 他 相 关 内 容 。第 6 条 成 立 外 包 业 务 归 口 管 理 部 门1 外 包 项 目 计 划 书 通 过 审 核 后 ， 成 立 外 包 业 务 归 口 管 理 部 门 ， 由业 务 部 门 负 责 人 、 有 关 咨 询 专 家 、 外包 项 目 协 调 管 理 人 员 、 合 同 协 商 管 理 人 员 等 组 成 ， 必 要 时 还 应 包 括法 律 及 财 会 专 业 人 员 。2 业 务 归 口 管 理 部 门 负 责 业 务 外 包 项 目 的 具 体 实 施 ， 确 保 业 务 外包
48、流 程 的 顺 利 执 行 。第 7 条 选 择 承 包 方1 外 包 业 务 归 口 管 理 部 门 发 布 投 标 公 告 ， 并 与 候 选 承 包 商 建 立 联系 ， 发 放 外 包 项 目 竞 标 邀 请 书 及相 关 材 料 。 参 与 竞 标 的 候 选 承 包 商 应 在 指 定 期 限 之 内 提 交 投 标书 及 相 关 材 料 ， 主 要 内 容 包 括 项 目 解 决方 案 、 实 施 计 划 、 资 源 配 置 、 报 价 等 。2 归 口 管 理 部 门 对 承 包 方 进 行 资 质 预 审 ， 评 估 承 包 方 的 综 合 能力 。 评 估 因 素 主 要
49、包 括 5 个 方 面 。（ 1 ） 承 包 方 类 似 项 目 的 经 验 、 服 务 能 力 、 资 格 认 证 和 信 誉 。（ 2 ） 承 包 方 是 否 与 本 公 司 存 在 直 接 或 潜 在 的 竞 争 关 系 。名师归纳总结 精品学习资料 - - - - - - - - - - - - - - -精心整理归纳 精选学习资料 - - - - - - - - - - - - - - - 第 21 页，共 25 页 - - - - - - - - - （ 3 ） 承 包 方 在 知 识 产 权 保 护 方 面 的 力 度 和 效 果 。（ 4 ） 承 包 方 的 性 价 比 是 否
50、 合 适 ；（ 5 ） 其 他 因 素 。3 确 定 标 底 并 进 行 公 开 招 标 。4 组 织 企 业 其 他 职 能 部 门 进 行 开 标 、 评 标 、 定 标 。 归 口 管 理 部 门给 出 候 选 承 包 方 的 综 合 竞 争 力 排 名 ，会 同 相 关 管 理 层 及 其 他 职 能 部 门 负 责 人 分 析 与 候 选 承 包 方 建 立 外 包合 同 的 风 险 ， 根 据 实 际 情 况 挑 选 出 一 家或 几 家 公 司 作 为 业 务 承 包 方 。5 归 口 管 理 部 门 和 承 包 方 就 外 包 项 目 合 同 的 主 要 条 款 进 行 谈判