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1、8中国家族企业经营研究1. 本文的选题目的及意义1.1本文的选题目的家族企业是企业的所有权或所有权的控制权归属于一个家族所有，而且具有能将所有权或所有权的控制数个家庭或家族所有权合法传于后代的企业组织。家族制企业是当前我国民营企业普遍采用的组织形式。作为一种特定条件下的制度安排，家族制对我国民营经济的发展有着重要的影响，家族企业在我国将保持着旺盛的生命力。家族企业成为我国仍会长期存在国国民经济发展的重要推动力量，其在激烈的市场竞争中显，具有光明的发展前景。年全国人大示出旺盛的生命力2004通过宪法修改议案，将私人财产保护写入宪法，成为中国私营经济发展史上的里程碑。家族企业作为私营企业的主要组成
2、成分，其社会作用不言而喻。1.2本文的选题意义中国的家族式企业在最近20年里有了较快的发展，家族式企业实际上已成为新办企业中最主要的企业模式。据中国私营企业研究课题组1999年提供的数据表明，新开办的企业中企业家族化的趋势很明显。从资产上看，51。8%的企业为一人独资企业，在全部被调查企业中，业主本人投资占投资总额的82。7%，而在所有其他投资者中，又有16。8%是业主的亲属，这种产权结构是构成家族式企业的前提。中国家族式企业的治理模式与韩国及东南亚的家族模式基本相同。由于发展时间短，企业规模较小，中国家族企业整体上仍处于家族企业的初级阶段。企业产权更加封闭，家族资本持股比例很高。与一般的企业
3、相比，家族式企业在公司治理方面具有一些特殊的效率，这在一定程度上保证了家族式企业的竞争能力。这些特殊效率主要表现在以下几个方面：一是企业行为完全符合厂商准则。二是企业的凝聚力强。家族式企业所具有的家族和企业合一的特征，使得家族成员视企业资产为家族财产，把企业的业务看作是家族事业的一部分，形成了企业是家族的延伸和模拟的家族的观念意识。企业内部形成了较强的凝聚力。三是管理稳定程度高。由于家族成员控制了企业的所有权和经营管理权，使得家族式企业在管理和控制上能够像家庭一样保持较高的稳定性。四是决策迅速。家族企业可以独裁式地指挥家族企业的前进方向，并对家族式企业的重大事务做出决策，这在一定程度上节约了决
4、策时间，保证了决策过程的迅速性。2. 国内外研究的现状经济学大师道格拉斯诺思在他的名著西方世界的兴起中写道：有效率的经济组织的出现是经济增长的关键。在今天，随着中国民营经济的迅速崛起，以家族制为主要治理结构的民营企业是“该仍沿用这样的企业制度，还是要实现制度的变迁”一直是各方面争论的焦点。回顾发达国家的家族制企业发展史，对我们认识这些问题有一定的借鉴意义。2.1英国工业化时期的家族制企业在工业化早期，英国同样存在市场机制不健全的问题。在不稳定的经济环境中，以家族和友谊关系为基础的合伙企业较易生存和发展。首先，家族关系为小规模企业提供了赖以生存的地方性信用网络，成为企业吸收资本的重要来源；其次，
5、家族成员和友人也是向企业特别是新企业提供劳动力和市场信息的来源。同时，当时的家族企业大多采取无限责任的方式存在。在信息高度不对称及监管不到位的条件下，无限责任方式是提升企业社会信任资本的一种重要方式，而以家族为背景的企业，大大加强了企业承担无限责任的可信度。当时英国的市场结构与企业间合作体制也强化了家族企业的发展趋势。尽管经济持续增长，但英国国内市场比同期的美国国内市场规模要小许多，并且不如美国国内市场繁荣。此外，英国的全国性市场被区域性口味和偏好所分割的程度也更为严重。同时，海外市场对英国企业而言却更为重要。作为一个富有商业传统的国家，英国当时已建成有较完好的批发和零售体系，销售渠道比较通畅
6、。由于每个区域性和海外市场的需求各不相同，英国企业家们面临的是一个事实上被分割的差异化市场，而不是一个大规模的同质化市场。这使英国的制造业者倾向于生产小规模化的差异化产品，而非需要大规模生产的同质产品；良好的销售体系也使得制造业者能够没有必要直接拥有或控制自己的销售渠道。这意味着当时英国的企业通常都定址于一个特定的区域，并承担某一产品的制造和销售过程中不同阶段的活动，这些特点都使英国制造业得以保持适宜家族制运营的相对较小的规模。同时，企业所面临的制度环境也鼓励企业的小规模存在。与美国不同，当时的英国并没有反卡特尔的法律限制，这使英国小企业得以通过简单地加入卡特尔形成联合，获得形同于大企业才能获
7、得的利益，这在事实上保护了英国的小规模工业企业。结果是，区域取向的小规模家族企业促进了英国工业化的大部分进程。一直到19世纪中叶，绝大多数英国企业仍是合伙制。直到19世纪80年代之后，合伙制企业才有了显著的衰退。应该说，工业化时期，英国市场的性质、国家的地理特点、法律制度及其它因素，在一定程度上抑制了大企业的发展，但适应于上述市场环境特征的小规模家族企业及相应的企业间合作却使英国在19世纪成为世界制造业的盟主。在之后的较长时期里，英国企业仍大体保持着家族控制和管理的传统形态。然而，世易时移，到了19世纪末期，美国取代英国成为世界第一工业强国。2.2美国家族企业向现代企业制度的变迁历程美国是世界
8、上最先实现企业所有权和经营权分离，从而建立起现代公司制企业制度的国家。但在19世纪40年代之前，美国企业基本还是以小规模和个人经营方式为主的家族企业。这种家族式企业制度的主要特点是：企业股东一般是创业者的家族成员、朋友和关系较深的商业伙伴；企业所有权与经营权集中于雇主式企业家一人身上。这种治理结构决定了这个时期的美国家族制企业通常也是小规模的非上市企业，家族始终控制着企业的所有权。但在随后的近100年内，美国家族企业大体实现了由家族制企业制度向现代公司制企业的演变。根据钱德勒的研究，19世纪中期以后，社会生产力有了长足进步，新能源和运输以及通讯技术的巨大变革，使大规模生产和流通成为可能，从而催
9、生了大型企业。大企业要求资本的密集、经营的长期连续、管理的专业化，这必然促使企业向更为现代化的股份有限公司方向的转变。问题是，技术革命带来的企业制度变迁为何不是首先发生在当时更为发达的英国或其它欧洲大陆国家，而发生在后起之秀的美国呢？有专家认为，这是因为美国有一个其它国家都无法与之相比的国内市场。相比其它国家，美国国内市场规模更大、更富有和更为均一，这促使企业向生产和销售标准化产品的大型化方向发展，从而得以充分发挥符合美国特点的规模经济效应。技术创新对美国企业产量增加的作用明显高于其它国家，但在当时美国国内存在严重地方垄断的情况下，巨大的产品增量难以用传统形式的手段去销售。面对技术进步和市场挑
10、战，美国工业企业普遍出现了向垂直一体化方向发展的趋向，也就是制造业企业通过前向联合去控制产品销售、通过后向联合控制所需原材料来源。通过垂直一体化，企业可在一定程度上规避市场恶性竞争带来的不良影响，实现经营的稳定性。伴随垂直一体化同时出现了数家企业联合起来控制产销过程中某些阶段的水平一体化。两种一体化方式，都需要筹集巨额资金来建设工厂、销售网络，仅靠企业的内生积聚显然难以在短期内实现资金的筹集，必然要求企业能从社会上广泛吸收资本，这促使企业主不得不超越家族的限制。随着规模的扩大，竞争的加剧，企业经营的风险也大大增加，经营管理日益成为高度复杂化和专业化的任务，必须雇佣专业管理者来运营企业。在从19
11、世纪40年代到20世纪20年代的这一漫长时期，伴随着美国企业规模的扩大是一场根本改变了美国企业制度的“经理革命”。钱德勒认为，市场扩大和技术进步只是现代经理制诞生的一般前提，真正促使现代工商企业形成的力量源泉是一群支薪经理们所进行的开拓性的职业管理协调工作。职业经理人阶层的形成，最终导致了企业经营权和所有权的分离，随之也带来了传统的公司治理结构所需解决的基本问题，使企业成为现代化科层制企业。这些以股份有限公司为主要形式存在的大型企业在进入20世纪后成为美国经济活动的主角。2.3家族企业在中国产生的文化背景中国是一个家文化传统悠久和深厚的国度，家文化体现了中国传统文化的显著特征。中国的传统文化是
12、大陆农耕文化，农业社会的稳定，是依靠家国一体的宗法制度来维持的。以家族为纽带，以血缘远近亲疏的关系来确定人们的尊贵卑贱地位。它有着如下特点：血缘性、聚居性、等级性、礼俗性、自给性和封闭性等。这种根深蒂固的家族观念已经成为一种民族意识，家族成员彼此之间自然产生出一种信赖，相信自己的家人以至亲戚、同族、同乡、同学等关系密切的人，而对其他异地或异族人形成了一种先天的隔阂。家族制企业往往成为中国现实企业组织形式的首要选择。正是由于中国的家族企业具有浓烈的、深厚的“家”文化特色，使得中国式家族企业具有超乎寻常的家族内部的凝聚力，使家族成员为了共同的目标不辞辛苦、不计报酬地勤奋工作；也形成了家长式管理方式
13、，能够形成强大的领导核心与执行能力，能适应市场的瞬息万变并做出迅速的反应；借助于传统的家庭等级制度和“遵上”、“忠信”、“服从”观念以及家族成员彼此高度的认同感和一体感，有利于减少企业内耗、降低管理控制难度和成本，促使中国的家族企业在八九十年代得到了迅速增长，成为中国国民经济的重要组成部分。3.本文的创新点本文共分为6章，具体内容如下：第一章：概述了我国家族企业内部管理机制的实施背景及选题意义，对相关文献进行论述，了解学术界当前的研究水平。第二章：介绍了我国家族企业的定义，发展历程，优劣势和存在的问题。第三章：重点介绍了我国家族企业经营模式分析，具体为我国家族企业经营治理的现状，家族主义信任对
14、我国家族企业治理的影响和信任，专业化分工与我国家族企业治理机制选择趋势的分析，通过对家族内部关系体系的分析，提炼我国家族企业管理机制的特点。第四章：分析世界上英美市场主导型，法德银行主导型，韩国与东南亚家族主导型的家族企业管理模式，发现我国家族企业长期发展的主要障碍，指出我国家族企业管理的局限性和独特优势，明确了我国家族企业管理模式创新的未来发展方向。第五章：通过100份抽样调查资料，构造OLS模型，对上海家族企业进行实证分析，对其实际现象作出一定解释，得出有价值的结论。第六章：在规范分析与实证分析的基础上，得出研究结论，提出提高我国家族企业管理的建议，并对所作研究进行了展望。4.理论依据与研
15、究方法4.1规范分析：规范分析是以一定的价值判断或理论为基础，来回答经济现象“应该是什么”的问题。它是实证分析的基础。家族企业内部复杂因素蕴涵于庞大的理论体系当中，该理论体系包括家族-职业经理人理论，人力资源理论和经典的企业管理理论，为本文的实证分析提供了理论支撑，在规范分析中运用归纳总结方法，对比分析方法，理论分析方法分析了我国家族企业的管理体制。4.2实证分析：实证分析是研究经济变量之间的关系，探讨经济运行的内在规律，以分析和预测经济行为的后果，它要解决“是什么”的问题。本文通过对影响因素进行分析或检验选择有效影响因素，构建面板数据回归模型，利用统计分析软件SPSS实证研究，我国家族企业组
16、织结构的关系，以揭示我国家族企业运营的真实情况，实证研究运用了上海市100家企业样本和OLS模型回归等研究方法研究了我国家族内部管理机制。5.参考文献1姚贤涛，王连娟中国家族企业现状、问题与对策M1北京：企业管理出版社，20022剑平从家族制走向股份制J1企业管理，2003(11)3吴维库，马正己一个家族企业的再生JI企业管理2005(3)4张晓辉,周蔚. 国际竞争环境变化与我国家族企业国际化选择J改革与战略, 2006,(09). 5 宋亚非. 家族企业治理模式一个国际比较视角的思考J北方论丛, 2007,(01). 6吴家尧,张涛. 家族企业的优势及发展家族企业的必要性J改革与战略, 20
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