内审检查表样本(16页).doc

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1、-内审检查表样本-第 16 页内部审核资料 （ 年）1. 年度内审计划2. 内审实施计划3. 内审检查记录表4. 不符合项报告（包括纠正措施及验证）5. 不符合项分布表6. 内审报告7. 首、末次会议签到表年度内审计划编号：JL-01 No：2012-01审核目的：评价质量管理体系运行的符合性、有效性，在第三方审核前纠正不合格项。审核范围： 企业产品？的设计、生产加工。受审核部门：领导层、综合部、生技部、质量部、供销部、仓 库和生产现场。审核依据：1、GB/T190012008标准2、质量管理体系文件；3、适用的法律、法规；顾客投诉。审核方法（按部门审核）：详见审核实施计划审核时间、持续时间：

2、 一天时间 备注：审核组成员：？ ？ 审核组长：？编制/时间：组长/.8 审批/时间：管代/.8审核实施计划编号：JL -02 No：2012-01序部 门时 间审核的标准条款审核 员备 注首 次 会 议全体人员参加1领导层4.1 5.6 6.1 8.1 ？ 2综合部 8.2.2 ？ 3生技部5.5.1 ？ 4质量部？供销部5.5.1 5.4.1 7.2 7.4 7.5.1f)？库 房？末 次 会 议编制/日期: 组长/ 审批/日期：管代/ 审核检查表 01受审部门审核地点审核日期 审核过程:4.1 4.2.1 4.2.2 4.2.3 审核员：审 核 要 点审 核 方 法1询问领导:企业建立体

3、系时,是如何识别过程,并使过程受控的?2 查企业体系文件的结构;3 查企业质量手册覆盖面是否完整?能否体现产品和服务质量不断提高的内函?4外包过程的控制管理1查文件控制程序2查“文件清单”（管理、技术和外来）3抽查3份文件的符合性4查文件收发记录5查文件更改记录6查作废文件的处理7查文件的评审记录1查记录控制程序2查“质量记录清单”3抽查3份记录的符合性4查作废记录的处理审核检查表 02受审部门审核地点审核日期 审核过程: 5.6审核员：审 核 要 点审 核 方 法 询问领导是否熟悉和理解标准要求的五项管理承诺及实施情况 企业如何确定顾客对产品的要求，并将要求转化为企业日常的生产经营活动中去的

4、1查企业质量方针的内容及符合性；2 查企业质量目标的内容及实现情况；3查企业是否将质量目标分解到职能部门及实现情况问企业是如何策化建立、实施和保持质量管理体系的1查企业组织机构和岗位职责的规定及适宜性；2 查管者代表的任命及其职责的履行情况；3查企业内部沟通的规定及执行情况1查企业管理评审的策划；2查管理评审的输入资料的符合性；3查管理评审输出资料的符合性；4查管理评审改进计划的实施情况。审核检查表 03受审部门审核地点 审核日期 审核过程: 审核员：审 核 要 点审 核 方 法查企业资源配置情况，其配置是否能够满足体系正常运行的需要1查企业人力资源管理依据2查企业质量人员评价记录3查年度培训

5、计划4抽查培训记录5查特殊岗位人员的资质1查企业设施管理的依据2查设备清单（一览表）3查设备检修计划及实施4查设备维护保养的规定及实施5查特殊设备的年度安检记录6查添置、报废设备处理的符合性7查设备配备是否满足体系运行的要求8查企业工作环境控制管理的规定及实施情况9现场观察工作环境的符合性 审核检查 04受审部门审核地点审核日期 审核过程: 审核员：审 核 要 点审 核 方 法1查企业是如何对常规产品实现策划的2查企业对特殊要求和特殊产品的策划的符合性1查企业是如何确定顾客对产品的要求的2查企业合同评审的规定3查企业合同台帐（一览表）4抽查合同评审记录的符合性5查合同修改的处理情况1 查当年产

6、品开发产品项目清单2 抽查某设计项目的全套记录（抽2份）：查设计计划书（设计策划）查设计输入资料查设计输出资料（技术文件、采购清单等）查设计评审资料（查各个阶段）设计验证资料设计确认资料审核检查表 05受审部门审核地点审核日期 审核过程审核员：审 核 要 点审 核 方 法1查合格供方评价准则2查合格供方名单3抽查合格供方评价记录及旁证材料4问企业是如何对合格供方进行动态管理5查企业采购信息的规定及实施情况6查企业采购产品验证的规定及实施1查产品信息获得的渠道；（查生产计划）产品执行的标准2、查生产工艺流程图；3、查产品生产质量控制点；4、查操作规程和关键过程和特殊过程的作业指导书；5、设备（含

7、计量器具）的配置和管理；6、生产加工监控记录的规定和实施；7、产品交付和交付后活动的规定和实施。8、查企业标识（产品、状态）的规定及实施9、查企业顾客财产的管理控制规定及实施10、查企业产品防护的规定及实施1查企业计量器具一览表2抽查计量器具检定报告3查检定（校准）计划审核检查表 06受审部门审核地点审核日期 审核过程: 审核员：审 核 要 点审 核 方 法 查企业是如何对监视和测量、持续改进进行策划的？.1 查企业开展持续改进的活动情况.21查内部审核程序文件2查内部审核策划记录3查内部审核记录4查内部审核的不符合项5查内部审核纠正措施的实施6查内部审核报告7查内审员的资格查过程监视和测量的

8、规定和实施1、查产品监视和测量的规定（检验规程、产品标准）2、查检验员的资质3、是否有型式检验的要求，查型式检验报告4、查采购产品的检验记录5、查过程检验记录（首检、自检、互检和巡检）6、查成品检验记录7、查紧急放行和让步接收的规定和实施1查控制程序文件2查企业不合格品的处理的符合性查企业数据分析的规定及实施情况1查企业开展持续改进的活动情况2查纠正预防措施控制程序文件3查企业纠正预防措施的实施不符合报告编号：JL -04 No：211-01受审核部门仓 库部门负责人？审 核 员？审 核 日期不合格事实陈述：原材料仓库的产品的标识不明。不符合标准条款：GB/T190012008标准 条款。不合

9、格类型：一般不合格 审核员/日期：？/ 部门负责人/日期：？/不合格原因及对产品质量影响的分析：1 主要是对标准要求和体系文件规定，学习不够，理解不深，执行不力； 部门负责人/日期：？/ 建议的纠正措施计划：1 有关人员参加，部门领导组织一次有针对性的标准有关条款和文件有关规定的学习，以提高对标准要求和文件规定的理解能力，加强执行力度；2 自检一下有否类似情况，如有，一并纠正；3 制定措施不允许再次发生。 4. 即日起纠正。 部门负责人/日期：？/预定完成日期：3.20前 审核员认可/日期：？/纠正措施完成情况：1. 组织有针对不符合项的标准和体系文件学习； 2. 5.20已经纠正。 部门负责

10、人/日期：？纠正措施的验证： 经查验纠正措施已完成并有效。审核员/日期：？/不符合报告编号：JL -04 No：2012-02受审核部门生产车间部门负责人？审 核 员？审 核 日期不合格事实陈述：查生产车间不能够提供按要求对生产设备维护保养的证据。不符合标准条款：GB/T190012008标准 6.3条款。不合格类型：一般不合格 审核员/日期：？/ 部门负责人/日期：？/不合格原因及对产品质量影响的分析：1. 主要是对标准要求和体系文件规定，学习不够，理解不深，执行不力；2. 生产车间主管重视力度不够。 部门负责人/日期：？/建议的纠正措施计划：1.有关人员参加，部门领导组织一次有针对性的标准

11、有关条款和文件有关规定的学习，以提高对标准要求和文件规定的理解能力，加强执行力度；2.其他部门自检一下有否类似情况，如有，一并纠正；3.即日起纠正,并不允许再次发生。 部门负责人/日期：？/预定完成日期：5.20前 审核员认可/日期：？/纠正措施完成情况：1. 生产车间组织有针对不符合项的标准和体系文件学习； 2. 5.20操作工已经开始执行生产设备日常保养的规定。 部门负责人/日期：？纠正措施的验证： 经查验纠正措施已完成并有效。审核员/日期：？/不合格项分布表编号JL -05 No：2012-01部门标准号领导层综合部质量部车间仓库生技部11合计11编制/日期：？/2012.5.18 审核

12、/日期：？内部审核报告编号：JL-05 No：2012-01审核目的：评价质量管理体系运行的符合性，在第三方现场审核前纠正不合格项。审核范围：企业产品？的设计、生产加工审核依据：审核日期：.18受审核部门：审核组成员：？ ？ 审核组长：？审核中发现的问题摘要：1本次内审的审核是依据是GB/T19001-2008标准、体系文件、顾客反馈信息等。公司建立的质量管理体系经过实施，实践证明是成功的，基本符合标准要求；也是比较符合企业的目前情况，具有一定的可操作性。体系运行也是有效的，质量目标、环境目标基本达成，各项管理工作也有不同的提高。企业的管理正在向着标准化、程序化的方向发展。2但是本次内审也发现

13、了2个不符合项和如下的一些问题：本次内审开出 2个不符合项，涉及GB/T19001-2008标准的 7.5.5和6.3条款；公司各个部门普遍对标准要求和体系文件的规定不熟悉，有的甚至很生疏；3结论： 1）体系运行符合策划要求；2）体系文件适宜、符合标准要求；3）质量方针适宜，质量目标能够实现；4）体系过程基本得到控制和管理；5）自我完善体制已经建立并实施且有效果；6）有不足须改进和不断完善。4、纠正措施要求及审核报告分发对象：要求各部门在10天内，针对审核中发现的不符合项制定纠正、预防措施，30天内整改完毕，内审组将负责跟踪验证。同时，希望各部门对发现的问题举一反三，对各项工作进行一次深刻的自

14、我检查，以进一步完善质量管理体系的各项管理活动。签名： 批准： 职务： 内审组长 职务： 管 理 者 代 表日期： 日期： 内审首次会议签到表编号：JL-8.2.2 No：2012-01时间：地点：公司会议室主持人： 组长主要议题：1. 本次内部审核的意义；2. 本次内部审核的实施计划；3. 本次内部审核的注意事项；4. 领导讲话。参加部门姓 名职 务参加部门姓 名职 务领 导总经理内审员管 代内审员综合部主 任生技部主 管质量部主 管供销部主 管财务部主 管内审末次会议签到表编号：JL-8.2.2 No：2012-01时间：地点：公司会议室主持人：组长主要议题：1. 本次内部审核的结果汇报；2. 本次内部审核中的不合格情况汇报；3. 感谢各部门在本次内部审核中的配合；4. 领导讲话。参加部门姓 名职 务参加部门姓 名职 务领 导总经理内审员管 代内审员综合部主 任生技部主 管质量部主 管供销部主 管财务部主 管