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1、-中登-福州考试题目(含答案)-第 7 页0001、某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。根据公司法规定，办理初始登记时，分别登记为75万股04（高管锁定股）和25万股00（无限售流通股）。当年该董事在二级市场卖出10万股，除此以外没有其他股份变动发生。请问，第二年年初时公司最多可以为该懂事申请解限售的股数是（ A ）万股A、7.5 B、10D、152、假设甲仅为公司控股股东，挂牌前其持有公司股票100股，在挂牌之日、挂牌满1年，挂牌满2年，解除股票限售的额度分别为（ A ）A、33、33、34 100/3 原则：解限售业务中，当计算结果小数时，多限售，少解限B、34、33、33C
2、、34、34、32D、33、34、333、公司法第一百四十一条中规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（B ）时间内不得转让？（备注：公司成立之日从股份有限公司成立之日开始计算）A、半年B、1年C、2年D、3年4、公司法第一百四十一条中规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的（D ）A、75%B、50%C、三分之一D、25%5、甲为公司发起人兼控股股东，同时担任总经理，其挂牌前持有公司股票300万股，公司自股份有限公司成立起已满1年，则其在挂牌之日可以解除限售的股票为（B ）万股？A、0
3、 原则：按照最严格的计算B、75 发起人：满一年即可300即可转让；C、100 控股股东：挂牌之日，挂牌满1年、2年，各解限300/3=100D、300 高管：挂牌之日解限：300*0.25=756、挂牌公司提交名册查询业务，需要填写那些事项？（C ）A、只填写股权登记日日期B、填写股权登记日日期、名册申请原因C、填写股权登记日期、名册申请原因、名册类型、名册范围D、以上都不正确7、当名册查询原因为召开临时股东大会时，发行人所上传的附件为（A ）A、临时股东大会的通知公告B、股东大会的决议公告C、无需上传附件D、董事会决议公告8、发行人办理股票发行（定增）业务时。需要查询股东名册来确定新老股东
4、优先认购权时，需要查询（A）日期的股东名册？ A、临时股东大会通知公告中的股权登记日B、股票发行认购公告中的缴款截止日C、临时股东大会召开日期D、股票发行认购公告中的股权登记日9、每月下发几次定期股东名册？（B ）A、一次B、二次C、三次D、四次10、现我司名册查询业务收费的模式（B ）A、查询一次收取一次B、不定期持有人名册查询收费是半年结算一次。根据发行人查询股东名册的次数，按照100元/次来计算发行人半年期间需缴纳的查询费C、不定期持有人名册查询收费是一年结算一次。根据发行人查询股东名册的次数，按照100元/次来计算发行人半年期间需缴纳的查询费D、不定期持有人名册查询收费是一年结算一次。
5、根据发行人查询股东名册的次数，按照50元/次来计算发行人半年期间需缴纳的查询费11、发行人申请查询股权登记日为X日的股东名册，我司最早在（A）日出具给发行人。（X日为交易日）？A、X+1日（X+1日为交易日）B、X+2日（X+2日为交易日）C、X日D、X+1日12、发行人未确权的股东，我司出具的名册上有他们的持股信息吗？（B）A、有B、没有C、一部分有，一部分没有D、特殊情况的未确权股东有13、权益分派业务中，如何确定股权登记日（R日）？（C）A、挂牌公司提交申请的时间与申报的股权登记日至少间隔3个工作日B、挂牌公司提交申请的时间与申报的股权登记日至少间隔4个工作日C、挂牌公司提交申请的时间与
6、申报的股权登记日至少间隔5个工作日D、挂牌公司提交申请的时间与申报的股权登记日至少间隔6个工作日14、权益分派义务包括以下哪几种情况？（D ）A、送红股B、派现金红利C、资本公积金转增股本D、以上都是15、关于申请权益分派业务所需材料，以下说法错误的是？（D）A、经披露的股东大会决议公告是必要文件，必须上传B、若股东大会决议公告不含具体分派方案，则应再行提供经披露的董事会决议公告及利润分配预案公告C、利润分配预案需说明是以最近一年披露的年报、半年报或季报的财务数据为依据制定D、上述材料可不加盖发行人公章，直接上传（需要加盖公章）16、权益分派业务中，由中国结算代为派发的，中国结算向发行人收取手
7、续费的收费标准是什么？（A ）A、按照红利及公积金转增股本面值与股息红利总额的0.01%（万分之一）收取B、按照红利及公积金转增股本面值与股息红利总额的0.1%收取C、按照红利及公积金转增股本面值与股息红利总额的0.5%收取D、按照红利及公积金转增股本面值与股息红利总额的1%收取17、挂牌公司办理权益分派业务时，分派方案中应该如何确定分配总股本基数？（A）A、以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数B、以最近一期年度报告披露时的总股本为基数C、以最近一期半年度报告披露时的总股本为基数D、以最近一期季度报告披露时的总股本为基数18、关于挂牌公司自行派发现金红利，以下说法错误的是？（B）A、挂
8、牌公司自行派发现金红利（全部自派或部分自派），需先取得股转公司同意B、挂牌公司存在自派的，其个人、证券投资基金股东持股期限可以不满一年C、挂牌公司存在自派的，其个人、证券投资基金股东持股期限必须超过一年D、挂牌公司自派部分股东所持流通股对应的现金红利款，需在付款时一并划付至中国结算19、根据关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知，关于持有期限的表述，以下表述正确的是？（B）A、个人取得挂牌公司股票之日至权益分派股权登记日的持有时间B、个人持有的挂牌公司股票初始登记业务办理之日至转让交割该股票之日前一日的持有时间C、个人取得挂牌公司股票之日（在中国结算登记的取得挂牌公司股票时间）
9、至转让交割该股票之日前一日的持有时间D、个人持有的挂牌公司股票初始登记之日至权益分派股权登记日的持有时间20、根据关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知，个人转让股票需要补缴股息红利差别化所得的，根据以下哪种原则计算应补缴税款？（B）A、先进后出B、先进先出C、后进后出D、后进先出21、挂牌公司股东郭先生想了解自己账户中股票的质押和司法查封情况，应在证券查询申请表中选择哪一个查询选项？（C）A、证券持有余额B、证券持有变更C、证券冻结情况D、证券冻结变更22、下列关于证券查询业务的情形正确的是（A）A、王女士因工作繁忙，授权朋友刘先生至中国结算查询其
10、证券持有情况，其授权委托书在当地公证处进行了公证（自然人委托，必需公证，企业授权委托，无需公证）B、丈夫进行股票投资，妻子想查丈夫股票买卖持有情况，妻子独自持丈夫身份证原件至中国结算查询丈夫账户的证券持有情况C、由于行动不便，刘老先生委托其儿子至中国结算办理证券查询业务，未提供授权委托书D、某公司希望对员工的股票买卖情况进行监控，公司领导持员工的身份证复印件至中国结算办理证券查询业务23、下列哪项不是办理证券质押时必须提交的（D）A、质押双方有效身份证明文件B、质押登记申请表C、质押合同原件D、质押双方签订的借款合同24、下列关于质押登记业务的说法错误的是（D）A、对于限售流通股质押，审核通过
11、日可领取质押登记证明B、对于无限售流通股质押，需审核通过日的下一交易日才能领取质押登记证明C、如果拟质押证券被司法机关先行冻结、扣划或被卖出，该笔质押登记失败D、不论是质押限售流通股还是无限售流通股，当日都可取得质押登记证明25、下列说法正确的是（B）A、质权人为企业法人不能办理解除质押时无需出具营业执照原件（在查询时无需营业执照原件）B、部分解除质押可以仅解除股票红利（解除股票红利要全部解除，不能解除部分）C、法人代表人授权委托书，仅需加盖企业公章，无需法人签章D、在中国结算北京分公司柜台办理的质押，不能通过证券公司远程办理解除质押，只能通过北京分公司柜台进行解除质押（北京结算、证券公司远程
12、办理、深沪所柜台办理）26、下列关于非交易过户业务的说法错误的是（B）A、被继承人账户内的证券如果为夫妻共同财产，应先进行夫妻共同财产分割B、小明的爷爷想把自己持有的挂牌公司股份赠送给小明，可以通过非交易过户的方式进行办理 （不属于非交易过户范围）C、办理离婚财产分割，离婚双方签订的离婚财产分割协议需经公证D、对于非交易过户业务，无论哪种股份性质，均需审核通过日的次一交易日生效27、我司为挂牌公司办理限售登记业务，需满足哪些条件？（D）A、我司取得全国股份转让系统公司出具的限售登记函B、我司取得全国股份转让系统公司出具的限售登记明细表C、挂牌公司向我司网上业务平台已申报限售登记D、以上均需满足
13、28、挂牌公司为该公司的董监高提交限售登记，变更后股份性质为应为（A）？A、高管锁定股B、挂牌前个人限售股C、挂牌后个人限售股D、挂牌前机构类限售股29、我司审核通过挂牌公司在网上业务平台申报的限售登记需满足以下哪些条件？（D）A、挂牌公司申报的证券代码和证券简称与全国股份转让系统公司出具的限售登记明细表中的证券代码和证券简称完全一致B、挂牌公司申报的公司名称与全国股份转让系统公司出具的限售登记明细表中的公司名称完全一致C、挂牌公司申报的本次限售登记股份总数与全国股份转让系统公司出具的限售登记明细表中的本次限售登记股份总数完全一致D、以上均需满足30、公司董事、监事、高级管理人员离职后（C）内
14、，不得转让其所持有的本公司的股份？（ ）A、一年B、两年C、半年D、三个月31、中国结算的客服电话是多少？（D）A、4008-055-055B、4008-056-056C、4008-057-057D、4008-058-05832、股份登记时，托管单元编码应该如何填写？（B）A、填写主办券商的托管单元编码B、填写股东指定交易的券商对应的托管单元编码C、所有股东的托管单元编码保持一致即可D、董秘可任意填写任意券商对应的托管单元编码33、新三板的股份性质不包括以下哪种（D）A、挂牌后个人类限售股 05 B、挂牌前机构类限售股 03 C、挂牌后机构类限售股 06D、定向法人境内法人股34、挂牌公司某董
15、监高持有1000股，需要全部限售的，以下哪个表述正确：（C）A、750股限售股可等级为“04-高管锁定股”，250股登记为“05-挂牌前个人类限售”B、750股限售股可登记为“05-挂牌前个人类限售”，250股登记为“04-高管锁定股”C、1000股限售股必须全部登记为“04-高管锁定股”（董监高全部登记为高管锁定股）D、1000股限售股必须全部登记为“05-挂牌前个人类限售”35、挂牌公司办理初始登记前，股东应先开好哪类证券账户？（A）A、深市A股证券账户B、沪市A股证券账户C、证券投资基金账户D、人民币特种股票账户36、初始登记和新增股份登记的收费标准是什么？（C）A、所登记股本面值的1B
16、、所登记股本面值的0.1%D、所登记股本面值的1%37、通过中国结算网上业务平台办理新增股份登记，以下哪些材料是不需要提交的？（D）A、股转公司出具的股票发行股份登记的函和新增股份登记明细表B、律师事务所出具的验资报告 （会计师事务所）C、（新增股份登记股东中存在境外投资者）商务主管部门出具的批准文件D、法定代表人授权委托书38、新增股份登记办结后，中国结算出具的登记证明文件不包含哪些内容？（C）A、股份登记确认书B、股本结构表和股本结构对照表C、全体股东持有人名册D、前十名证券持有人名册39、办理新增股份登记业务，发行人何时可以在系统中领取登记结果？（A）A、可转让日当天 （可转让当天9点后）B、可转让日前一天C、出具变更清单当日D、审核通过当天40、发行人在10月21日（周四）收到审核通过短信，想在当日在股转平台披露公告，请问下列哪个日期是符合可转让日标准的？（D）A、10月26日（周四） T（可转让日）；T-3日前需要披露公告（需扣除节假日）B、10月22日（周五） C、10月23日（周六）D、10月26日（周二）