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1、摘要：技术创新能力是先进制造企业可持续发展的关键，面对全球化的竞争，我国先进制造业企业如何去面对的关键是提升企业技术创新能力及其成熟度。因此，识别企业技术创新能力和建立其成熟度评价模型对我国先进制造业的发展具有重大的推动作用。通过对技术创新能力要素构成以及评价模型进行详细分析，在综合国内外各种关于能力成熟度模型的基础上，提出了先进制造业技术创新能力成熟度模型，并划分了技术创新能力的5个层级，不同层级之间代表不同的能力水平。 关键词：先进制造业；技术创新；能力成熟度；评价 我国的制造业发展水平参次不齐，许多制造业企业还停留在传统的制造业水平。目前我国制造的机械产品大部分还是中、低端产品，缺乏具有
2、较强国际竞争力的高端产品，而且产品大多是单机、单台产品，提供大型成套装备的能力还比较弱，难以满足国内对一些高端产品、重大关键产品和大型成套装备的需求。 目前世界上30的产品都是中国制造，但在2002年美国商业周刊评选出的世界品牌前200位中却没有中国品牌的身影，造成这些差距的主要原因之一，是我国制造业技术基础薄弱，技术创新能力低。本文拟从先进制造业的角度对技术创新能力及其成熟度模型进行研究。 1先进制造业的内涵及其特征 1.1先进制造业的定义及其技术体系 先进制造业是指制造业吸收信息技术、新材料技术、自动化技术和现代管理技术等高技术，并以与现代服务业互动为特征的新型产业。在技术层面上，1994
3、年初，美国联邦科学、工程和技术协调委员会下属的工业和技术委员会先进制造技术工作组(fccset)提出了有关制造技术的分类目录，这是对先进制造技术内涵的首次较系统的说明。根据这一定义，先进制造技术主要包括三个技术群：主体技术群、支撑技术群和制造基础设施(制造技术环境)，如表1所示。 上海优先发展先进制造业行动方案指出，先进制造业是指能够不断吸收国内外高新技术成果，并将先进制造技术、制造模式及管理方式综合应用于研发、设计、制造、检测和服务等全过程的制造业，具有技术含量高、经济效益好、创新能力强、资源消耗低、环境污染少、服务功能全、就业比较多等特点。它不仅包括高新技术产业，也包括运用高新技术和先进适
4、用技术改造的传统产业。 1.2先进制造业的特征 1.2.1传统制造业与先进制造业的区别 传统制造业与先进制造业的最大区别是：前者以机器资本为特征，而后者以信息和知识为特征。 1.2.2先进制造业与工业化 先进制造业是传统制造业的发展方向； 发展先进制造业是走新型工业化道路、推进工业结构战略性调整和升级的必然选择； 发展先进制造业顺应了世界产业转移趋势，对提高区域产业能级和城市国际竞争力具有重要的战略意义。 2技术创新能力以及评价综述 2.1技术创新能力评价研究综述 魏江，等(2000)认为应采用r&d能力、制造能力、市场营销能力、资金投入能力、组织能力五个指标度量企业的技术创新能力；黄鲁成，等
5、(2005)采用投入能力、研发能力和产出能力作为一级指标对北京制造业的技术创新能力进行了研究；邵云飞、吴显英等从地域的角度，对区域技术创新能力进行了分析，并建立了区域技术创新能力的指标体系。 基于以上认识，制造业技术创新能力评价指标体系可包括以下三方面的基本内容。 创新资源投入能力。可以用r&d投入强度、r&d人员比重、科技活动经费投入强度以及科技人员比重这四个指标来反映。 研究开发能力。可以用科学家和工程师占全时r&d人员的比重和每千人发明专利拥有数这两个指标来反映。 创新产出能力。可以用新产品销售收入占产品销售收入比重、新产品出口额占新产品销售收入比重和新产品劳动生产率这三个指标来反映，如
6、黄鲁成，等从这几个方面来建立了北京制造业行业技术创新能力的指标体系，见表2。 而王凯、马庆国，等以黄鲁成，等(2005)评价北京制造业技术创新能力的指标体系为参照，建立了中国制造业技术创新能力评价指标体系。 2.2先进制造业技术创新能力评价研究状况 目前，国内学术界对于装备制造业的研究，主要集中在装备制造业的现状分析、发展方式和政策建议方面，以定性研究为主，定量的研究较少，且只限于对区域竞争力的测度上。因为涉及技术创新能力的因素众多、结构复杂，只有从多个角度和层面来设计指标体系，才能准确反映产业的技术创新能力。 王章豹，等将评价指标体系分解为创新支撑保障能力、创新资源投入能力、技术创新转化能力
7、、自主创新收益能力、技术创新环保能力五大模块(一级指标)，并确定了18个二级指标。 创新支撑保障能力，它是提高产业自主创新能力的基础和保障，主要体现为产业的经济实力、人才资源存量和劳动手段的先进性。 创新资源投入能力，特别是r&d投入强度，是衡量行业和企业自主创新能力的一个重要指标。 技术成果转化能力，是将一项发明创造和新工艺等技术成果转化为现实产品和产生经济效益的能力，是连接研究开发与市场需求的桥梁。可用“新产品开发项目数占科技活动项目数的比重”等2个指标来测度行业将科技成果转化为新产品的能力。 技术创新产出能力，它包括在技术创新过程中的直接创新收益和将研发的新技术、新产品投入生产领域后所取
8、得的经济效益。 技术创新环保能力。技术创新产出不仅体现在经济效益上，也反映在社会效益特别是生态效益上。 2.3技术创新能力的评价方法 目前，国内学术界关于企业技术创新能力的测度与评估，已经发展出各种评价指标体系。李廉水、周勇(2005)采用因子分析方法对长三角地区制造业的技术创新能力进行评价；胡恩华(2001)采用模糊数学的方法对企业技术创新能力进行综合评价；王建华、赖明勇(1999)采用dea模型对中国工业制造业的技术创新情况进行评价；庞庆华采用灰色理论建立了企业技术创新能力综合评价模型。 综上所述，国内外对技术创新能力的评价做了大量的研究，不管是从定性的还是从定量的方面，都提出了比较详细的
9、评价指标体系，有的还进行了实证研究。但是，国内从能力成熟度的角度来分析技术创新能力的还比较少，几乎是空白。本文就是基于能力成熟度理论来研究技术创新能力的成熟度，试从另一个视角来分析此问题。 3先进制造业技术创新能力成熟度研究 3.1能力成熟度模型研究现状 在国内能力成熟度理论也被广泛应用，孙锐，等把能力成熟度模型运用在组织知识管理中，并提出了知识管理流程成熟度框架(如图l所示)，定义了知识管理成熟度等级及关键过程域。 于军提出了中关村自主创新能力成熟度模型，具有一定的新意，他把中关村自主创新能力分为五个级别，依次为初始创新、离散创新、整合创新、集群创新和优势创新；这个五个创新能力成熟度梯级可大
10、致对应中关村发展阶段：中关村电子一条街、北京新技术产业开发试验区、中关村科技园区、创新型科技园区和世界一流科技园区。 3.2先进制造业技术创新能力成熟度模型 国内外关于技术创新能力成熟度的概念还不多见，有关创新成熟度或技术创新能力的评价模型倒是层出不穷。 本文根据技术创新能力和能力成熟度的定义，对先进制造业技术创新能力成熟度模型进行了一定的诠释，从三个方面对该概念进行阐述，技术创新能力成熟度模型的要素包括： 改进的内容和改进的步骤； 使用该模型用户即先进制造企业需要知道自己现在所处的状态； 实现改进的路线图。 因此，技术创新能力成熟度模型可由以下三个基本组成部分，如图2所示。 由此，我们可以作
11、如下的定义。 先进制造业技术创新能力成熟度模型是指测定、评价和提升先进制造企业技术创新能力的一个标准体系，目的是为了使先进制造企业明确自身技术创新能力所处的位置，并通过一定的方式和顺序循序渐进地来提高其能力，从而通过不断的技术创新来实现其战略目标。 根据以上定义，可以将先进制造企业的技术创新能力划分为5个成熟度等级，分别为： 自发性的技术创新：企业内部的技术创新活动是自发的、零散的、无序的，企业对技术创新活动不重视，几乎没有投入，也没有专门的研发部门，完全依赖于基层技术人员个体层次上的渐进式改进。 目的性的技术创新：企业投入一定的人力、物力等资源，有目的的开展技术创新活动，设有专门开展技术创新
12、活动的部门，但技术创新活动，只有研发部门的人员参与其它部门并不介入，协调难度大。 系统性的技术创新：企业对技术创新高度重视，有专门的研发机构，技术创新活动已成为制度化、流程化、系统化的活动，企业内部协同创新、创新共振现象普遍。 持续性的技术创新：企业可以根据战略、市场等外部环境的变化，及利益相关者的创新需求而开展技术创新活动，技术创新已经成为企业发展的源动力和市场竞争的主要武器。 变革性的技术创新：企业可以根据社会发展的需要进行变革性的技术创新，对以前保持领先的技术也能进行自我否定式的颠覆，企业技术创新已经突破自我的约束，技术创新活动已成为社会发展的推动力。 4结束语 技术创新是一个复杂的系统，对其内涵与外延的了解是一个渐进的过程，而且，随着外部环境变化，其自身也处于一个不断调整的动态演变的过程之中。