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1、发优势理论匝匝百科名片后发优势，是后起我国在推开工业化方面的特殊有利条件，这一条件在先发我国 是不存在的，是与其经济的相对落后性共生的，是来自于落后本身的优势。后进 展是相对于先进展而言的，因而后发优势涉及的主要是时间纬度，至于我国之间 在人口规模、资源禀赋、国土面积等方面的差异那么不属于后发优势范畴，而与传 统的比拟优势相关。名目概述 含义 进展现实意义 概述 含义 进展现实意义 绽开史编辑本段概述美国经济史学家亚历山大格申克龙（Alexander Gerchenkron, 1904-1978）在总结德国、意大利等国经济追逐胜利阅历的基础上，于1962 年创立了后发优势理论。所谓“后发优势”
2、，也经常被称作“落后得益”、 “落后的优势”、“落后的有利性”等。格申克龙对19世纪德国、意大利、 俄国等欧洲较为落后我国的工业化过程进行了分析，并指出：“一个工业 化时期经济相对落后的我国，其工业化进程和特征在很多方面表现出与先 进我国（如美国）显著不同。”他把这些差异归纳为八个比照类型：（1）本地 型或者引进型；（2）被迫型或者自主型；（3）生产资料中心型或者消费资料 中心型；（4）通货膨胀型或者通货稳定型；（5）数量变化型或者结构变化型; （6）连续型或者非连续型；（7）农业进展型或者农业停止型；（8）经济动机型 或者政治动机型。在这八个比照类型中，每一项比照类型相互之间的组合 形态是由
3、各国的落后程度来打算的。通过对各个组合形态的争论，格申克龙得出了六个重要命题：一个我国的经济越落后，其工业化的起步就越缺乏联系性，而呈现出 一种由制造业的高速成长所致的突然的大突进进程；一个我国的经济越落后，在其工业化进程中对大工厂和大企业的强调 越明显；一个我国的经济越落后，就越强调生产资料而非消费资料的生产；一个我国的经济越落后，人们消费水平受到的压力就越沉重；一个我国的经济越落后，其工业化所需资本的发动和筹措越带有集权 化和强制性特征；一个我国的经济越落后，其工业化中农业就越不能对工业供应市场支 持，农业越受到抑制，经济进展就越相对缓慢。编辑本段含义详细说来，格申克龙的所谓后发优势理论包
4、含以下几个层次的含义： 第一个层次的含义，即所谓“替代性”的广泛存在。格申克龙强调指出，由于缺乏某些工业化的前提条件，后起我国可以、 也只能制造性地寻求相应的替代物，以到达相同的或相近的工业化结果。 替代性的意义不仅在于资源条件上的可选择性和时间上的节省，更重要的 在于使后起我国能够也必需依据自身的实际，选择有别于先进我国的不同 进展道路和不同进展模式。格申克龙关于替代性理论的提出，是以欧洲有 关我国在形成工业化大突进时所需要的资本积累模式的阅历为例证的。他 将18世纪以来欧洲各国分为先进地区、中等落后地区和极端落后地区三类。他强调了存在着多种途径到达同一种效果或者是从事相类似活动的可 能性。
5、因此，所谓替代性，实质上指的就是这样一种取得同样结果的手段 或是器具的替代性。在制度支配上的多样性和可选择性，对先进技术的仿 照和借用，使后发我国一开头就可以处在一个较高的起点，少走很多弯路。其次个层次的含义是指后起我国引进先进我国的技术、设施和资金。格申克龙指出，引进技术是正在进入工业化我国获得高速进展的首要 保障因素。后起我国引进先进我国的技术和设施可以节省科研费用和时间, 快速培育本国人才，在一个较高的起点上推开工业化进程；资金的引进也 可解决后起我国工业化中资本严峻短缺的问题。第三个层次的含义是指学习和借鉴先进我国的胜利阅历，吸取其失败 的教训。在这方面，后发优势主要表现为后起我国在形
6、成乃至设计工业化 模式上的可选择性、多样性和制造性。后发我国可以借鉴先进我国的阅历 教训，避开或少走弯路，实行优化的赶超战略，从而有可能缩短初级工业 化时间，较快进入较高的工业化阶段。第四个层次的含义是指相对落后会造成社会的紧急状态。格申克龙指出，在一个相对落后的我国，会产生经济进展的承诺和停 滞的现实之间的紧急状态，激起国民要求工业化的剧烈愿望，以致形成一种社会压力。这种压力，一方面源于后起我国自身经济的相对落后性及对 维护和增进本国利益的考虑；另一方面也是先进我国的阅历刺激和卑视的 结果。“落后就要挨打”，这在人类世界好像永久要作为普遍法那么而运行。 因此，落后我国普遍提出要快速实现工业化
7、的要求。编辑本段进展美国社会学家M 列维从现代化的角度将后发优势理论详细化。列维认 为后发优势有五点内容：(1)后发国对现代化的熟悉要比先发国在自己开头现代化时对现代化 熟悉丰富得多。(2)后发者可以大量接受和借鉴先发国成熟的方案、技术、设施以及与 其相适应的组织结构。(3)后发我国可以跳越先发我国的一些必经进展阶段，特殊是在技术方 面。(4)由于先发我国的进展水平已到达较高阶段，可使后发我国对自己现 代化前景有肯定的猜想。(5)先发我国可以在资本和技术上对后发国供应关心。列维尤其提到资 本积累问题。认为先发式现代化过程是一个逐步进化的过程，因而对资本 的需求也是逐步增加的。后发式现代化因在很
8、短的时间内快速启动现代化, 对资本的需求就会突然大量增加，因此后发国需要特殊的资本积累形式。 实行这种资本积累，也必定要有政府的介入。继列维之后，1989年阿伯拉莫维茨(Abramoitz)又提出了 “追逐假 说”，即不管是以劳动生产率还是以单位资本收入衡量，一国经济进展的 初始水平与其经济增长速度都是呈反向关系的。阿伯拉莫维茨同时指出， 这一假说的关键在于把握“潜在”与“现实”的区分，由于这一假说是潜 在的而不是现实的，只有在肯定的限制下才能成立。第一个限制因素是技 术差距，即后发国与先发国之间存在着技术水平的差距，它是经济追逐的 重要外在因素，正由于存在技术差距才使经济追逐成为可能。即：生
9、产率 水平的落后，使经济的高速进展成为可能。其次个限制因素是社会力量， 即通过教育等形成的不同的技术力量，以及具有不同质量的政治、商业、 工业和财经制度，它是经济追逐的内在因素。即：与其说是处于一般性的 落后状态，不如说是处于技术落后但社会进步的状态，才使一个我国具有 经济高速增长的强大潜力。1993年，伯利兹、保罗克鲁格曼等(Brezis, Paul Krugman,)在总 结进展中我国胜利进展阅历的基础上提出了基于后发优势的技术进展的 “蛙跳”(Leap-flogging)模型。它是指在技术进展到肯定程度、本国已有 肯定的技术创新力量的前提下，后进国可以直接选择和接受某些处于技术 生命周期
10、成熟前阶段的技术，以高新技术为起点，在某些领域、某些产业 实施技术赶超。1995年，罗伯特巴罗和萨拉易马丁(Robert J , Barro and sala-i-martin)假定一国进行技术仿照的本钱是该国过去已经仿照的技术 种类占现有技术总数量比例的增函数，也就是说，一国过去仿照的技术越 多，其连续实行技术仿照的相对本钱就越高。1996年，范艾肯(R. Van Elkan) 在开放经济条件下建立了技术转移仿照和创新的一般均衡模型，他强调的 是经济欠兴旺我国可以通过技术的仿照、引进或创新，最终实现技术和经 济水平的赶超，转向技术的自我创新阶段。格申克龙的后发优势理论，首次从理论高度展现了后
11、发我国工业化存 在着相对于先进我国而言取得更高时效的可能性，同时也强调了后发我国 在工业化进程方面赶上乃至超过先发我国的可能性。列维那么强调了现代化 进程中，后发我国在熟悉、技术借鉴、猜想等方面所具有的后发优势。阿 伯拉莫维茨提出的“追逐假说”，伯利兹、克鲁格曼等提出的“蛙跳模 型(Le nogging),都指出后发我国具有技术性后发优势，并争论了后发 优势“潜在”与“现实”的问题。巴罗和萨拉易马丁以及范艾肯等人又从 计量经济学的角度，验证了经济欠兴旺我国可以通过技术的仿照、引进或 创新，最终实现技术和经济水平的赶超。后发优势理论的提出和进展争论， 为后发地区的加速进展供应了理论依据和现实途径
12、。马克思主义经典作家们虽然没有特地论述后发优势问题，也没有使用 后发优势的概念，但从他们的著作中，从不同的角度谈论了这一问题。马 克思和恩格斯把一生都贡献给了他们所追求的共产主义事业，在他们看来, 社会主义的胜利相对于他们所批判的资本主义而言就是一种后发优势。马 克思认为，共产主义是在汲取、继承兴旺资本主义我国所取得的一切文明 成果基础上，社会物质文明和精神文明都到达高度均衡进展的社会。不发 达我国不汲取资本主义的文明成果，是不行能过渡到社会主义的，也就难 以实现跨越资本主义“卡夫丁峡谷”。列宁进一步进展了马克思恩格斯的 思想。他反复屡次地强调要借鉴资本主义的珍贵阅历，继承资本主义遗留 下来的
13、全部文化遗产，这些阅历和遗产包括科学技术、学问和艺术、管理 阅历与各类人才。列宁认为，在俄国发动社会革命简单，但建设却比西欧 兴旺我国困难得多，由于在俄国资本主义的进展明显缺乏，致使大工业生 产力和商品经济进展程度低，广阔群众的民主素养和科学文化素养不高， 封建主义剩余和影响较严峻等。经典作家们的论述充分显示出他们对这一 问题的敏锐观看。19世纪欧洲的一般模式是，落后我国(德国、意大利等)的工业化往往 比工业革命的先行者英国以更快的速度进展。这种“落后的优势”来自于 落后我国直接接受当时最先进的技术，而不用承受一开头逐步进展这种技 术的代价。落后我国工业化的鲜亮特色是突变性和“不连续性”，与先
14、进 我国的工业部门之间的前后关联是渐渐自然形成的不同，在落后我国工业 化过程中，必需同时性地建立起各工业部门之间的前后关联。这种“不连续性”和建立产业前后关联的同时性，使得落后我国的政府在工业化中比 工业革命先行国的政府作用大。编辑本段现实意义我们我国学者结合中国实际，提出并阐述了 “后发优势驱动假说”， 指出后发地区通过引进、仿照、学习（包括技术和制度两方面），可获得后 发利益（Late-developing Advantage）,从而具有后发优势。由于其学习成 本（Learning cost）大大低于创新本钱，使后发优势（包括技术性后发优势 和制度性后发优势）不小于先发优势。这种由后发利益
15、而具有的后发优势是 后发地区追逐式高速增长的主要动因。上述理论分析说明，作为后发地区存在着有别于先发地区的方式或途 径来到达与先发地区同样进展水平或状态的可能性，即后发地区也存在着 因其相对落后所拥有的特殊利益。这种好处既不是先发地区所能拥有的， 也不是后发地区通过自身努力制造的，而完全是与其经济的相对落后性共 生的，这种特殊利益既有技术性的，也有制度性的。但是，这种后发优势 是潜在的不是现实的，只有通过自身努力、制造条件，才能使潜在变为现 实。就我们我国目前的现状而言，东部地区属于先发地区，西部地区那么是 后发地区。因此，西部地区在实现经济增长、经济赶超过程中，要从实际 动身、制造条件，通过
16、引进、仿照、学习，充分发挥技术性和制度性的后 发优势，从而实现地区经济高速增长。发挥技术性后发优势技术性后发优势，表现为后发经济体的技术学习，从先发经济体引进 各种先进技术，并经仿照、消化、汲取和创新所带来的利益和好处。首先，从技术争论与开发环节看，仿照创新能冷静观看领先创新者的 创新活动，争论不同领先者的技术动向，向每个技术先驱学习，选择胜利 的领先创新进行仿照改进，避开大量技术探究中的失误，大大降低其技术 开发活动的不确定性；其次，从产品的生产环节看，仿照创新能直接借助于从领先者处获得 生产操作培训，聘请娴熟工人来企业传授阅历等方式快速提高自身的生产 技能，从而使生产本钱随产量增加而下降的
17、速度有可能快于领先创新；第三，从市场环节看，仿照创新节省了大量新市场开发的公益性投资, 能够集中投资于宣扬推销自己的产品品牌，且仿照创新产品由于入市晚， 还有效回避了新产品市场成长初期的不确定性和风险。我们我国西部后发地区与东部沿海地区相比，无论是在技术争论与开 发环节还是生产环节、市场环节都存在着极大的差距，因此，通过技术仿 照创新（将先发经济体已被应用于生产的新技术、科研新成果引用于后发经 济体的生产领域)，形成复制效应，从而快速促进本地区技术进步，大大缩 短因争论与开发先进技术所花费的时间，并节省相应资源的投人。同时西 部后发地区可以缩短甚至跳动式地缩短与先发地区的技术差距，以在更高 点
18、上发动和推开工业化。经过学习争论，西部后发地区不仅可以较快地把 握先发经济体的先进技术，而且在消化汲取先进技术中有所创新，甚至可 以快速赶上、超过技术先进的竞争对手。发挥制度性后发优势在经济增长的诸多要素中，制度因素起了相当重要的作用。道格拉 斯诺斯指出，”制度供应了一种经济的刺激结构，随着该结构的演进， 它规定了经济朝着增长、停滞或衰退变化的方向”。经济增长是技术、资 本、制度等多种因素共同作用的结果。制度性后发优势就是后发地区向先 发地区的制度学习，即效仿或移植各种先进制度并经本土化改造所产生的 效率和好处。后发地区通过强制性和诱制性制度移植变迁所形成的后发优 势，主要表现在三个方面：(1
19、)本钱优势，即后发地区直接仿照、汲取和接受先发地区已经形成的 有效的制度，与先发地区的制度创设变迁相比拟，避开了因不断“试错” 而支付的高额本钱(政治本钱和经济本钱)所具有的优势；(2)时间优势，指与制度创设变迁往往要花费较长的时间相比，后发地 区对有效制度的准时仿照、跟进和移植只需较短的时间，而具有的优势；(3)阅历优势，就是通过吸取先发经济体制度变迁的阅历教训获得的后 发利益。制度性后发优势使后发地区能提高资源配置的效率、转变激励机 制、降低交易费用和风险，从而促进经济增长。目前我们我国西部后发地区应充分发挥仿照、汲取和接受有效制度的 本钱优势、时间优势和阅历优势，通过强制性和诱制性制度移植变迁，提 高资源配置的效率、转变激励机制、降低交易费用和风险。详细首先应通 过制度移植变迁，大力进展非公有制经济，建立健全现代企业产权制度， 充分发挥地区经济特色和当地资源优势；其次，西部后发地区要通过向东 部先发地区学习，解放思想，更新观念，树立现代市场意识，消退地方爱 护主义，扩大市场领域，建立、完善市场体系和机制，从而缩小同东部先 发地区在制度和机制方面的进展差距；最终，通过政府干预，发挥政府第 一推动力作用，实行区域经济政策倾斜，使西部后发地区获得制度性后发 利益，并使其地区经济能高速进展。