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1、第09讲公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务第五节公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务（）一、公司董事、监事、高级管理人员的资格（1）无民事行为能力和限制行为能力。（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩，被判处刑罚，执行期满未逾 5年；或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年。（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自 该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。（4）担任因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公 司被撤消营业执照之日起未逾3年。（5）个人所负数额较大的债务到
2、期未清偿。【速记提示】未成年人、精神病人、犯错的人（大错管5年、小错管3年）、欠很多债的人【例题单项选择题】甲股份2019年6月召开股东大会，选举公司董事。根据公司法的规 定，以下人员中，不得担任该公司董事的是（）。A.张某，因挪用财产被判处刑罚，执行期满已逾6年B.吴某，原系乙有限责任公司董事长，因其个人责任导致该公司破产，清算完结已逾5年C.储某，系丙有限责任公司控股股东，该公司股东会决策失误，导致公司负有300万元到期不能清偿 的债务D.杨某，原系丁有限责任公司法定代表人，因其个人责任导致该公司被撤消营业执照未逾2年正确答案D答案解析此题考核公司董事、监事、高级管理人员的任职资格。根据规
3、定，担任因违法被撤消营业 执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消营业执照之日 起未逾3年的，不得再担任董事。选项D正确。二、董事、高级管理人员的义务（）（1）挪用公司资金。（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司 资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保。（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合董事、高管不 同或者进行交易。（自己交易禁止）得有以下行为（5）未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营
4、或者为他人经营与所任职公司同类的业务。（禁止抢公司生意、同业禁止）（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有。（7）擅自披露公司秘密。【提示】公司董事、高级管理人员违反规定所得的收入应当归公司所有。【例题单项选择题】根据公司法律制度的规定，以下关于董事、高级管理人员义务的表述中，不正确的 是（）。A.不得挪用公司资金B.不得接受他人与公司交易的佣金归为己有C.不得擅自披露公司秘密D.不得与本公司订立合同或者进行交易正确答案D答案解析此题考核公司董事、高级管理人员的义务。公司董事、高级管理人员不得违反公司章程的 规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。三、股东诉讼（）1.股东
5、代表诉讼（保护公司）一一股东间接诉讼（1）提起股东代表诉讼主体有限责任公司任何一个“膛东”（单独股东权）股份“连续180日”单独或者合计持有公司“建”以上股份的股东（2）股东对公司“董、监、高”提起诉讼程序“董事、高管”侵犯 公司利益找“监事会”（必经程序）“监事”侵犯公司利 益找“董事会”（必经程序）股东为了公司的利益 以自己的名义提起诉 讼情形收到股东的书面请求后拒绝提起诉讼,自收到请求之日起30日 内未提起诉讼，情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到 难以弥补的损害的。【注】应当列公司为第三人,一审辩论终结前其他股东以相同诉讼 请求申请参加，应列为共同原告。诉讼费用公司承当,胜诉利益
6、归 公司（3）股东对“他人”提起诉讼程序情形公司“董、监、高管”以外的他人侵犯公司权益，给公司造成损失诉讼主体有限责任公司的任何一个“股东”股份连续侬旦以上单独或合计持有1%以上股份的股东诉讼方式可以书面请求董事会或者监事会向法院提起诉讼 可以直接向法院提起诉讼【股东代表诉讼的当事人】类型原告被告第三人监事代为的诉讼公司董事、高管董事代为的诉讼公司监事股东代为诉讼股东董、监、高或他人公司2股东直接诉讼（保护股东）公司“董事、高管”违反法律、行政法规或公司章程的规定，损害股东利益的,股东（以自己名义） 可以依法向法院提起诉讼。【例题单项选择题】甲有限责任公司设股东会、董事会、监事会。该公司经理王
7、某违反法律规定，拖延 向股东张某分配利润，张某拟通过诉讼维护自己的权利。以下关于张某诉讼权利的表述中，符合公司法 律制度规定的是（）。A.张某有权书面请求监事会起诉王某B.张某有权书面请求董事会起诉王某C.张某有权直接向人民法院起诉王某D.张某有权书面请求股东会起诉王某正确答案J C答案解析此题考核股东诉讼。董事、高级管理人员（高级管理人员包括经理、副经理、财务负责 人、上市公司董事会秘书等）违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向 人民法院提起诉讼。【例题多项选择题】根据公司法的规定，股份监事执行公司职务时因违法给公司造成损失 的，在一定情形下，连续180日以上单独或
8、合计持有公司1%以上股份的股东可以为了公司利益，以自己 的名义直接向人民法院提起诉讼。以下属于该情形的有（）。A.股东书面请求公司董事会向人民法院提起诉讼被拒绝B.股东书面请求公司董事会向人民法院提起诉讼，董事会自收到请求之日起30日内未提起诉讼C.股东书面请求公司监事会向人民法院提起诉讼，监事会自收到请求之日起30日内未提起诉讼D.情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害正确答案ABD答案解析此题考核股东诉讼。根据规定，监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的 规定，给公司造成损失的，股份连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可 以书面请求董事会向人民法院提起诉讼；董事会收到书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前面所述 的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。【例题单项选择题】根据公司法律制度的规定，股东直接对高级管理人员提起诉讼的，应当列为第三人 的是（）。A.公司董事B.公司监事C.公司D.公司职工正确答案C答案解析此题考核股东诉讼。股东直接对董事、监事、高级管理人员或者他人提起诉讼的，应当列 公司为第三人参加诉讼。