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1、-企业与高校和科研院所合作创新模式研究蒋同明【内容摘要】本研究从市场需求因素和合作创新模式的条件及特征两个角度出发，分析总结企业在选择与高校、科研院所合作创新模式的主观及客观条件。研究表明，合作创新模式的选择过程是一个系统综合的分析过程，不同创新理念、不同创新环境下的企业往往对各种影响因素的重视程度差异较大，故选择的合作创新模式各异。【关键词】：合作创新；创新模式；技术创新能力1.企业与高校、科研院所合作创新模式类型通过对企业与高校、科研院所合作创新过程的研究，发现合作双方的投入结构、合作主导方以及合作成果利益的分配情况等合作流程中的关键环节将影响和决定合作方式，其中包括：合作的主导方，来区分
2、研发主体；企业的投入要素，来衡量企业的发展现状；高校、科研院所的投入要素，来简单衡量企业所处的环境；合作成果的分配方式等。根据以上划分依据和标准，可以将企业与高校、科研院所间的合作创新模式总结为：股份公司型、研发一体型、战略型、成果拉动型、外包型、代工型等六种合作创新模式，每一类合作创新模式都具有不同的典型特征。（1）股份公司型合作创新模式该合作创新模式的合作目的在于对一个较新项目的进一步深入研发以及市场化的一系列活动，该类合作需要一定的理论支持，并与市场相结合。在合作形式上，首先是成立相对独立于企业和高校、科研院所的股份公司（一般具有独立的法人），公司由来自于原企业和高校、科研院所的人员共同
3、担任。其合作过程便是新公司经营过程，合作成果属于合作成立的公司，成果的首次分配是按照公司内部的利益分配机制来进行，此后再由新公司中原企业与高校、科研院所的成员对原企业与高校、科研院所进行二次分配。合作成果分配上属于利益的共同体，其好处是最大限度地实现了利益与风险共享。（2）研发一体型合作创新模式该合作创新模式的合作目的在于利用高校、科研院所的科研知名度来共同申请课题资助，用以作为研发资金的支持；或是利用高校、科研院所的研究人员，以降低其人力成本；或是利用高校、科研院所的试验设备。合作形式上，企业研发人员与高校、科研院所的研究人员共同合作建立研发团队或联合实验室，双方的研发人员共同参与。合作成果
4、由企业与高校、科研院所共同所有，通常，成果的所有权，如专利权属于高校、科研院所；成果的支配权，如独家代理权归企业所有。二者可在其各自的领域申报相关奖项和认证。企业和高校、科研院所对成果的利用角度差别很大，因此不会有利益的冲突问题。（3）战略型合作创新模式该合作创新模式的合作内容通常是开发或试验具有前瞻性、开拓性和战略意义项目，没有经验可以借鉴，也没有太多竞争者。因此在研发过程中，需要借助权威专家给予实施方案和技术方案方面的支持。在合作形式上，高校、科研院所的专家人员通常以个人参与形式加入合作。一般直接与高校、科研院所进行合作的情况并不多见。合作的最终成果通常归企业所有，研发过程中建设的公共设施
5、或平台，其最终成果是归属于社会大众共享。（4）成果拉动型合作创新模式该类合作创新模式的合作目的在于企业认为高校、科研院所的现有研发成果（有时是阶段性成果）具有一定的市场潜力。如果将研发成果进行市场化，企业可以省略其创新过程中的研发过程，因此而建立合作。合作形式上，企业与高校、科研院所的研究人员建立合作协议，二者合作目的明确、分工明确、利益分配明晰。合作成果的分配方式通常有两种形式：企业一次性购买研发成果，而后的成果市场化后的收益情况通常与高校、科研院所无关。高校、科研院所将其成果作为技术股份入股形式参与合作项目，按其股份比例分配市场化后的收益。（5）外包型合作创新模式该类合作创新模式的合作目的
6、在于企业为解决某一具体问题，将其交给该研究领域的高校、科研院所来帮助解决，其本质也是单纯的供求关系，企业可通过合作实现其技术创新风险的部分转移。在合作形式上，企业与高校、科研院所的研究人员通过建立合作协议，合作过程包括其成果验收工作。合作签订严格的履行合同，具有明确的任务时间计划以及利益分配方案。合作成果的分配方式一般采取高校、科研院所占有成果的所有权；而企业享有成果的支配权。（6）代工型合作创新模式该类合作创新模式的合作目的在于高校、科研院所将其并不擅长的研究任务交给更为擅长此类问题的企业来解决。因此高校、科研院所仍可沿着原有研究方向继续开展；企业可以为其研发筹集更多的研发经费，同时还可以与
7、相关研究领域的高校、科研院所建立良好的合作关系，以提高企业的知名度。该类合作与外包型合作创新模式的本质相同，是单纯的供求关系。合作形式上，企业的研究人员与高校、科研院所建立合作协议并签订严格的履行合同，具有明确的任务时间计划和明细的利益分配机制。合作成果一般归高校、科研院所所有，企业只是获得一定的资金酬劳，而不占有最终成果的所有权或支配权。2.合作创新模式选择的影响因素分析企业合作创新模式选择的影响因素，是指企业在进行技术创新时影响企业选择与高校、科研院所进行合作创新的因素。企业在选取与高校、科研院所合作的模式时，其所处行业、自身规模大小以及组织形式等方面都可能会对合作创新模式的选择产生影响。
8、企业自身的情况，包括企业所属的行业、企业规模、企业的组织形式、企业的外向性程度，特别是企业研发情况，详细包括企业研发路线、企业研发能力、企业研发结构以及企业已有的研发成果等都会影响合作创新模式的具体选择。（1）企业研发路线企业研发路线可以看作是企业的研发理念。企业技术创新决策在很大程度上取决于企业的研发理念，也就是企业的研发路线。由于企业自身技术水平的局限，或者是企业技术人力资源的有限性，使得企业只能先通过与高校、科研院所合作开发来帮助其实现技术创新。一旦企业有了足够的研发能力和实力，企业更愿意选择自主研发。（2）企业研发能力企业研发能力对于合作创新模式选择影响较为复杂，当企业自身的研发能力较
9、弱时，企业缺乏合作创新的实力和条件，进而阻碍企业选择合作创新。当企业具有一定的研发能力时，会更愿意选择自主研发，进而阻碍企业间的合作创新。只有当企业的研发能力处在强于不强之间时，企业才会愿意选择合作创新，在某些情况下可以说是不得不选择与高校院所合作创新。此外，企业研发能力的构成也会进一步影响企业选择合作创新的模式。企业的研发能力受到众多因素的影响，因此对于企业研发能力的衡量，则是一个综合评价问题。通常情况下，企业研发能力会影响企业合作创新的选择，并且随着企业研发能力的增强，合作创新的意愿更强，合作的可能性就越大。（3）企业外向度外向度是指企业所生产产品的外向程度，是衡量企业由内向型向外向型企业
10、转变的重要标志。主要衡量指标：出口产品销售额占总销售额的比重；高技术产品出口销售收入占全部出口产品销售收入的比重。企业产品市场是企业生存和发展基础，因此也在很大程度上影响着企业的技术创新活动。主要表现在：不同的市场对产品质量性能以及技术含量等方面的要求不同。如企业为内向型企业，即其产品多面向国内市场，而国内市场对产品的技术含量要求相对较低。因此，企业可能会缺乏足够的动力和压力进行技术创新，从而导致对合作创新的需求不高。而对于外向型企业，特别是面向发达国家和地区的企业，其对产品的质量性能、技术要求等相对较高。因此，企业对技术创新的需求较大，从而也间接地促进和鼓励企业选择合作创新。基于以上分析，可
11、以认为企业的外向度水平高低也会影响企业合作创新的选择。3.合作创新模式的适用条件上文分析了企业合作创新选择的影响因素，即企业的研发路线、企业研发能力、企业外向度以及企业所属的行业、企业规模、企业的组织形式等众多因素。进一步分析企业合作创新模式选择的影响因素，包括企业研发的构成，可以从企业研发人员构成和企业是否设有专门实验室两个角度出发，总结各类型合作创新模式的选择准则。（1）股份公司型合作创新模式的适用条件企业与高校、科研院所之间有很好的合作基础。企业人员，特别是企业的领导或技术骨干必须与高校、科研院所的研究人员有非常密切的关系。只有很好的合作基础、彼此间有很高的互信度，才能够建立股份公司这样
12、的利益共同体，实现利益与风险的共享。企业发展相对稳定。有足够的资金和人力资源来成立新的股份公司。其研发也要有一定的基础，能够与高校、科研院所的研究相衔接。另外，企业要特别对相应产品的市场化过程颇为熟悉。企业管理机制相对成熟，特别是企业的人力资源管理、利益分配机制等，以便新成立公司的顺利运行。（2）研发一体型合作创新模式的适用条件企业的研究经费、研发人力资源不足、知名度不高（一般是新成立高新技术企业，如归国留学人员创业的企业）。企业发展相对稳定，但研发能力稍弱，可选择研发一体化型合作创新模式。（3）外包型合作创新模式的适用条件企业资金充足、发展相对稳定，有一定的研发能力和基础。当遇到超出其研发能
13、力的某一具体问题时，为此配备相应的研发人员或研发设备需投入巨大且风险较大。企业对高校、科研院所的并不需有过多的合作基础，企业只需对高校、科研院所的研究领域有相应的了解，能够保证解决企业的需求。而合作周期一般较短，属于短期合作。（4）成果拉动型合作创新模式的适用条件企业需要技术创新，没有足够的研发基础，也不愿对研发进行较大投入，而且企业对产品的市场化过程更为熟悉和擅长。同时，高校、科研院所具有很强的科研能力，并已经有一些研发成果，但不愿将其精力投入产品的市场转化过程。（5）战略型合作创新模式的适用条件企业有充足的研发经费，应用设备及设施也较为完善。一般是由政府委托、支持或重点关注的公共平台基础设
14、施的建设或相关的项目开发、产品研究等。由于企业研发内容的特殊性，即相对较新且具有较强的开拓性和战略意义。因此，合作研发的周期一般较长，研发投入较大。（6）代工型合作创新模式的适用条件企业属于偏重研发型的企业，在成立初期，企业在业界知名度不高。因此，企业可以采用此方式部分解决其研发经费问题。同时，也可利用此来开拓知名度，并与高校、科研院所建立良好的合作关系。4.合作创新模式的评价本研究重点针对各种合作创新模式的合作周期情况、合作建立的难易程度、合作对企业核心竞争力的提升力度三个方面进行评价。（1）合作创新模式的创新周期评价企业所处行业的创新压力不用，因此企业的创新动力和压力也不同。在创新压力较大
15、的行业，企业的创新动力也更大一些，因此企业在与高校、科研院所合作时可以选择创新周期较短的合作创新模式。反之，当企业所处行业的创新压力不大，企业可以有充足的时间从事研发活动，以便取得更大的突破。因此，企业可以选择创新周期较长的合作创新模式。各种合作创新模式的创新周期的长短评价见表1。表1 各种合作创新模式的创新周期情况 创新周期最短较短较长最长成果拉动型合作创新模式外包型合作创新模式代工型合作创新模式股份公司型合作创新模式研发一体型合作创新模式战略型合作创新模式（2）合作创新模式建立难易程度的评价企业在选择与高校、科研院所进行合作的具体模式选择时，必须要考虑到其与高校、科研院所已有的合作基础。不
16、同的合作创新模式对企业与高校、科研院所的合作基础要求也不同。而不同合作创新模式所要求的合作基础也在一定程度上反映了企业与高校、科研院所间建立此种合作创新模式的难易程度。各种合作创新模式下企业与高校、科研院所的合作基础要求情况，详见表2。表2 各种合作创新模式下企业与科技资源的合作基础要求与科技资源的合作基础要求很高高较高一般股份公司型合作创新模式研发一体型合作创新模式战略型合作创新模式外包型合作创新模式代工型合作创新模式成果拉动型合作创新模式股份公司型合作创新模式所要求的与科技资源的合作基础要很好，也就是说建立股份公司型合作创新模式要求企业与高校、科研院所有很好的合作基础，彼此之间非常了解信任
17、，因此建立的难度就很大。而成果拉动型合作创新模式要求企业与高校、科研院所的合作基础一般，因此企业在合作前无需与高校、科研院所有过多的了解。在规范的合同条框约束下，二者间无需过多的了解和信任，便可保证较低的合作风险，因此这种合作创新模式的建立最为容易。（3）合作创新模式对企业核心竞争力提升力度的评价通常情况下，企业采用与高校、科研院所间的合作可通过以下四种方式来增强企业的核心竞争力：即企业可以引入新的产品从而使企业产品呈现多样化、差异化；企业的产品技术含量增加从而使产品价值增加；企业的研发能力增强；企业的知名度提高从而使企业的品牌价值增加。以上四种途径都在不同程度上使企业的核心竞争力有所提高。而
18、不同的合作创新模式可以从不同的途径来实现企业的核心竞争力的提升。各种合作创新模式对企业核心竞争力提升力度的评价见表3所示。其中战略型合作创新模式可以从提高企业研发能力、增加企业品牌价值两个方面来提高企业的核心竞争力。并由于其研究内容的开拓性和战略性，其可以在该领域领先于其他企业，因此这对于企业核心竞争力的提高作用非常显著。故而，战略型的合作创新模式是对企业核心竞争力提高最为显著。代工型合作创新模式可以通过提高企业的知名度来提高企业的核心竞争力，但其只能在一定程度上缓解企业由于缺乏知名度、没有足够的研发经费以及没有成熟的产品生产等情况下，缓解其研发经费的一种手段。因此，其对企业核心竞争力的提升作
19、用最小。表3 各种合作创新模式对企业核心竞争力的提升途径与作用力度 企业核心竞争力的提升途径对核心竞争力的作用强度企业产品的差异化产品技术含量增加企业研发能力增强企业品牌价值提高大较大较小小战略型研发一体型股份公司型成果拉动型外包型代工型在企业合作创新模式选择时，需要综合考虑企业自身条件、企业所处环境下的各种影响因素，同时结合各种合作创新模式的适用性分析以及各种合作创新模式的对比评价分析，依据企业的具体需求，选择相应的合作创新模式。因此合作创新模式的选择过程，是一个系统综合的分析过程，其考虑因素很多，不同发展创新理念、不同发展创新环境下的企业对各种影响因素的重视程度差异较大。因此，这里将简单归
20、纳总结出企业创新合作创新模式选则的简单流程，也是值得所有企业在选择创新合作创新模式时借鉴和参考的。而具体操作和各个环节的分析要点和侧重点，则需企业在实践中自行分析和选择。企业合作创新模式选择的流程图见图1所示。阶段1阶段2阶段3阶段 4企业规模、企业研发构成等行业类型、企业研发路线等图1 企业合作创新模式选择流程图合作目的、合作对象选择等分析企业条件、明确企业需求合作创新模式的选择合作创新模式修正及实施考察企业所处的创新环境确定企业合作目的合作创新模式的适用性分析合作创新模式的评价分析满足合作的条件和约束如图1所示，企业合作创新模式选择流程可以分为四个阶段。第一阶段首先是详细分析企业所具备的条
21、件，进而明确企业合作创新的具体需求。此阶段，要结合企业规模、企业的组织形式、企业外向度、企业研发能力、企业研发构成（包括企业研发人员构成、企业研发设施构成）等影响因素。第二阶段，着重考察企业所处的创新环境，重点分析企业所处行业的创新情况、明确企业研发路线等因素，从而进一步明确企业合作创新的目的，并了解企业合作对象选择的相关情况。第三阶段，针对现有合作创新模式的适用性分析，以及各种合作创新模式的相关评价，确定满足企业合作创新的条件和约束，从而为合作创新模式的选择做充分的准备。第四阶段，明确相关的注意事项及相关约束条件，对现有合作创新模式进行修正，从而开展合作创新的实施。5.结论研究表明，企业只有
22、选择正确的合作创新模式，才能缩短创新时间，提升创新效率。需要进一步说明的是，企业与高校、科研院所的合作创新中，其所对应的合作模式并不是绝对的。也就是说，在选择相应的利益分配方式就如同选择合作模式一样，形势是多样的灵活的，必须根据企业和高校、科研院所的实际情况，根据其所处的环境条件等众多因素综合考虑。因此，合作创新模式的选择更重要的灵活，而非刻板的追求严格的标准化依据准则。参考文献：1.Werner Bonte,Max Kellbach.Concubinage or marriage? Informal and formal cooperations for innovationJ.International Journal of Industrial Organization，2005（23）:279-302.2.谢开勇.构建高校产学研创新的运行机制J.软科学.2002(1).3.胡四能等，国外产学研合作教育的经验与启示J.建材高教理论与实践.2003(3).4.李焱焱、叶冰等.产学研合作模式分类及其选择思路J.科技进步与对策.2004(10).5.王娟茹.基于知识共享的企业合作创新研究J.科技进步与对策.2009（8）.-第 10 页-