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1、1.股份公司现实的税后利润必须在分配优先股利后在提取法定公积金和公益金。A.正确B.错误2.我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。A.正确B.错误3.所有证券经纪人均须具有证券从业资格。A.正确B.错误4.当客户交存的担保物价值与所欠债的比例低于最低维持担保比例面在规定的期限内未补缴差额的，客户所在营业部应当在得到证券公司总部的强制平仓指令后才能强制平仓。A.正确B.错误5.我国证券法规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件只是是公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。A.正确B.错误6.缓息债券是息票累积债券的一种。A.正确B.错误7.债券票面利率是债券利息与债券
2、发行价格的比率。A.正确B.错误8.证券投资咨询机构代理委托人从事证券投资，可以按约定分享投资收益。A.正确B.错误9.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。A.正确B.错误10. 在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。A.正确B.错误11. 我国上市公司联系两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理A.正确B.错误12. 深圳折指数的样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。A.正确B.错误13. 企业的组织形式分为股份有限公司和有限责
3、任公司两种。A.正确B.错误名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 5 页 - - - - - - - - - 14. 与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益率。A.正确B.错误15. 中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A.正确B.错误16. 证券发行市场都是有形市场。A.正确B.错误17. 公司债券属于抵押债券或担保证券。A.正确B.错误18. 政府发行的债券统称为国债。A.正确B.错误19. 证券市场
4、内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。A.正确B.错误20. 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。A.正确B.错误21. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。A.正确B.错误22. 上证 180 指数是以在上交所上市的最具代表性的180 种股票为样本， 以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数。A.正确B.错误23. 行业分析因素包括定性因素和定量因素。A.正确B.错误24. 无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发
5、行。A.正确B.错误25. 开放式基金的申购价一般是基金份额净值加一定的认购费。A.正确B.错误26. 证券公司的设立申请在获得批准后应当先申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。A.正确B.错误27. 证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。A.正确名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 5 页 - - - - - - - - - B.错误28. 契约型基金筹集的资金属于借入资金。A.正确B.错误29. 与他人串通，以事先约
6、定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操纵市场的行为。A.正确B.错误30. 凭证式国债是指由中国人民银行发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。A.正确B.错误31. 可转化债权的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间。A.正确B.错误32. 收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适合的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。A.正确B.错误33. 债券的流动意味着它所代表的实际资产的流动。A.正确B.错误34. 中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300 指数相同。A.正确B.错误35. 金
7、融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内定期交换现金流的金融交易。A.正确B.错误36. 我国证券法的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。A.正确B.错误37. 道琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。A.正确B.错误38. 利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。A.正确B.错误39. 通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，；两者是并存的关系。A.正确B.错误40. 我国证券法规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - -
8、- - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 5 页 - - - - - - - - - A.正确B.错误41. 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在投资风险。A.正确B.错误42. 实物债券一般可以几名，可挂失，可上市流通。A.正确B.错误43. 衍生工具具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品。A.正确B.错误44. 在证券公司前10 名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。A.正确B.错误45. 封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以再交易所市
9、场挂牌交易。A.正确B.错误46. 我国证券投资基金法规定，基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。A.正确B.错误47. 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。A.正确B.错误48. 今天的期货价格等于未来的现货价格。A.正确B.错误49. 交易所交易基金是封闭式基金的可赎回性和开放式基金的交易便利性相结合的一种新型基金。A.正确B.错误50.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真是资本的账面价格，而是与真是资本的重置价格相等。A. 正确B. 错误51、为了维护国家股的权益，国家股全部可以转让。A. 正确B. 错误52、根据我国政府对W
10、TO 的承诺， 加入 3 年内， 中外合营证券公司可以（不通过中方中介）从事 A 股的成效，从事B 股和 H 股、政府和公司债券的成效和交易，以及发起设立基金。A. 正确B. 错误名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 5 页 - - - - - - - - - 53、上证基金指数不纳入张正综合指数的编制范围。A. 正确B. 错误54、以现款买现货方式进行的交易时现货交易。A. 正确B. 错误55、我国证券法规定，发行人或者发型代理人将证券出售给投资者时，未向其提
11、供招募说明书的，属欺诈客户行为。A. 正确B. 错误56、投资于浮动利率债券时，其面临的风险中购买力风险较大。A. 正确B. 错误57、备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发型，行权时上市公司增发新股授予认股权证的持有人。A. 正确B. 错误58、欧洲债券是国际债券的一种。A. 正确B. 错误59、证券业协会是证券业的自律性组织，采取会员制的组织形式。A .正确B. 错误60、封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值必然一致。A. 正确B. 错误名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 5 页 - - - - - - - - -