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1、1 2016 年云南省期货从业资格：外汇远期考试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、我国的期货交易必须在（）内进行。A期货交易所B商品交易市场C商品产地D买卖双方约定的场所2、 期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所3、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者4、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交
2、易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职5、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产B营业成本C资本金D负债6、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司会员组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算7、期货交易和交割的时间顺序是_。A同步进行B通常交易在前，交割在后C通常交割在前，交易在后D无先后顺序8、1 月 1 日，上海期货交易所3 月份铜合约的价格是63200 元 / 吨， 5 月份铜合约的价格是
3、63000 元/ 吨。某投资者采用熊市套利( 不考虑佣金因素) ，则下列选项中可使该投资者获利名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 7 页 - - - - - - - - - 2 最大的是 _。A3 月份铜期货合约的价格保持不变，5 月份铜合约的价格下跌了50 元/ 吨B3 月份铜期货合约的价格下跌了70 元 / 吨， 5月份铜合约的价格保持不变C3 月份铜期货合约的价格下跌了250 元/ 吨， 5 月份铜合约的价格下跌了170 元/ 吨D3 月份铜期货合约的价
4、格下跌了170 元/ 吨， 5 月份铜合约的价格下跌了250 元/ 吨9、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500 元，买入价格为19510 元，前一成交价为19480 元，那么该合约的撮合成交价应为_。A19480 元B19490 元C19500 元D19510 元10、中国期货业协会是（）。A事业单位B企业法人C社会团体法人D从事期货经营的机构11、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货
5、市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员12、 由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。A相反B一般相同C不一定D完全相同13、统一、严格的监管。A英国B新加坡C美国D日本14、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A10 B15 C30 D60 15、执行价格为13000 点的股票指数看涨期权，同
6、时他又以100 点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500 点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为_。A80 点名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 7 页 - - - - - - - - - 3 B100 点C180 点D280 点16、 4 月初黄金现货价格为200 元/ 克，某矿产企业预计未来3 个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205 元/ 克的价格在6 月份黄金期货合约上建仓，7 月初，黄金现货价格跌至192
7、元/ 克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为 _元/ 克( 不计手续费等费用) 。A203 B193 C197 D196 17、 期货从业人员执业行为准则（修订）没有规定的是（） 。A执业纪律B专业胜任能力C职业道德D职业创新能力18、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D了解投资者的投资目标19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、 4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好， 该期货公司的资本迅速扩大，
8、达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A予以批准B不予批准C给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准，但应当限制其结算业务范围20、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订） ，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A予以当面批评B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C予以
9、公开谴责D向公安部门举报21、下列可以从事期货交易的是（）。A国家机关和事业单位B某集团下属公司C期货交易所的工作人员D中国期货业协会的工作人员22、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A有合格的经营场所和业务设施名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 7 页 - - - - - - - - - 4 B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资23、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内
10、向中国证监会报告。A2 B7 C10 D15 24、 （）对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D国务院期货监督管理机构25、 期货从业人员执业行为准则（试行）自（）起施行。A2003 年 7 月 1 日B2003 年 7 月 10 日C2008 年 6 月 30 日D2008 年 4 月 30 日二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货交易所不得从事（）。A信托投资B股票投资C非自用不动产投资D间接参与期货交易2、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到_。A分散资金投入方向B持仓应限定
11、在自己可以完全控制的数量之内C保留一部分资金，以备不时之需D满仓交易3、下列对系统风险的描述正确的是_。A这种风险对投资者来说是不可抗拒的B系统地作用于整个市场C可通过投资组合策略加以控制D是根据风险发生的普通程度划分的4、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是_。A利率期货B股票指数期权C外汇期权D能源期权5、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 -
12、 - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 7 页 - - - - - - - - - 5 C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用6、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A风险隔离B合规检查C内部控制D业务规则7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、 4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好， 该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，
13、 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3 年B乙取得博士学位，曾经在银行工作5 年，准备参见期货从业人员资格考试C丙大专毕业，曾经在某公司担任10 年的会计D丁本科毕业，此前从事了6 年的律师工作，现已具有期货从业人员资格8、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A代理客户从事期货交易B收取客户手续费C为客户提供期货市场行情信息D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客
14、户的合法权益9、一个完整的期货交易流程应包括_ A开户与下单B竞价C结算D交割10、根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5 年以上的有（） 。A期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的11、下列表述中，正确的有（）。A期货公司应当加入期货业协会B期货公司应当加入工商企业联合会C中国期货业协会对期货公司进行监督管理D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理12、下列关于中国
15、证监会的表述中正确的有（）。A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理13、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 7 页 - - - - - - - - - 6 A会员资格的取得条件B会员资格的终止条件C对会员的监督管理D会员资格的取得程序14、期货市场风险管理的必要性
16、主要包括_。A期货市场充分发挥功能的前提和基础B减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要C适应世界经济自由化和国际化发展的需要D保护投资者利益免受损失的需求15、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统16、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。A债券价格上升B债券价格下跌C市场利率上升D市场利率下跌17、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。A采用
17、限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额18、转移外汇风险的手段主要有_。A分散筹资B外汇期货交易C远期外汇交易D外汇期权交易19、 期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是_。A为客户提供安全可靠的投资市场B维护市场参与的权益C维护市场的稳定D控制政治风险20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、 4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由
18、于期货行情稳定，形势良好， 该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况， 回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 7 页 - - - - -
19、- - - - 7 21、为了正确审理期货纠纷案件，2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。 下列选项中属于该规定的制定依据有（） 。A 中华人民共和国民法通则B 中华人民共和国刑法C 中华人民共和国合同法D 中华人民共和国民事诉讼法22、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种_的期货合约， 从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A品种相同或相关B数量相等或相当C方向相同D月份相同或相近23、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是_。A成交量和持仓量的变化可以反映合约
20、交易的活跃程度和投资者的预期B只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加C当买卖双方有一方做平仓交易时( 即换手 ) ，持仓量不变，但成交量增加D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加24、与商品期货相比，金融期货的特点有_。A交割便利B全部采用现金交割方式交割C期现套利更容易进行D容易发生逼仓行情25、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 7 页 - - - - - - - - -