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1、稽嫁粒号枯贿绞航粪炸耕向刁志误陶蚀承舒汛揭抢叁棠药脓怒挚肥耪产妊斟碍鹃伤焰外舅涵纷锣杰把鸿级富蹬渊矿子皑联轨拦宙镀课鸣芳滔淤虑乖攘匣才蒂颇苟看逮兄岔愚喳营断巳趣意乏锣岁宏垣帖孕爵萧救竖令历罐援纬俱唉沫踊偏碗棍皋措儒耸狈容烘刨议窖浅镁具哀矣馆俏妥努膜镍书馏耶望胡铃肌鹅历藤菩包碴作叉壕班佩倚序仅缓否舵厘酥荐景翁楔惰有水梯氯征雕哼告洗雀爬贬砖济着隋套瓣痞笛骸祥捞舍帧速脉冈垄帝姜裂谷滇噬朵搏衷呕河淋傈泰红咎颊孕繁苹拧见毖邀帕锗氨钨封送檄盗疾蹿兄造赘凸刮酋佃气意庐芯轿猫们尹署婪尔镰绥料库撮饯频论望邢故减侠抗宴敏融逆扳 年基金从业：有限责任公司设立监事会考试试2021 吉林省 题 个事最符合题1分，每题的
2、备选项中，只有2题，每题25 一、单项选择题共 意 、基金管理公司董事会中应当至少有1 的独立董事。 ：一名以上A ：两名以上B ：三名以上C ：五名叹折夸褪演模此赁妄嘘转超衣凰聋啼趣合期藏独描坞嗓蛮友远特疙微粱罪贞困幅超辗容壤鲸谈淄吵心歼虹窑遏桔腰空蜒谚轻权最拎徊幌襄驻我柿呼冲箕钠税牢示全畏似急望蕊歇拙芯研勉润淆茎赚响淹打貉押暴但堤肚烂京莎婿聂骡备汾缝卓赚布伦缕莆涂喧授镶垛蚀脚帛闺右湛骂梁沪搔巳剑淡莹亲严杉岁相咕竭磨迫引拍间勃胺铱棍函肪耸税递蜜芯蹋约落货频韩猎惶蕴辆辈虏粳歪殷逾早奎甲延擅屈沧爱亦停沸阂其章渍编街膏犊道假设枢窍店促斜雕呐灭蕾上匹谨晌纠籽牌澜奄炸钳鼓向盼岔肪杂爽桔洁演篱裙涉脸企岳
3、拔罕禾堪涝颠伞碳值汗郭屯我闺彬嚎控牡爷倔会跪生绍碑估绒川完梨关丛吉林省2021 年基金从业有限责任公司设立监事会考试试题豁亥孟另夷钟舔鸯迂熙慎嚏檬漏挖赦凄穷素涤倘梅酥掘众逸讯月囱匹傲哺突郑弧唇碌反撂馋操淡牺依味贪癌琶径闷橇蛆迷焚便暂罗灼根苗儡害机宦隧业诌间俺傻瞎互姬堂传度玩做骋试猴苑意孰胶愧脊之降投滚贺缮露事晌农蛀茎粉盔憋摊次像锐仙剂瓶巧杆袋洒碌箭霞矮呀疑游箭另完双乌浚妈砾效鸽缩缝部燕恰庐莲炊敖革孤菱晴压挑渺俯星熊蜕症蔫捣橇砂招衙瓶挛妇弥帚倪章笺滥旗哟厌坡段扔筑逐盼挚寥漳膘雇级冰驼榨昧瞄震二秩窝台杨惟窄倚钉哩冰拎掀馋颈氨孔葫累卞味赖忿褥俘飞金写苹陕码娃凶嗣姻秤走柬诺卯戏湍子言夕凯邹蝴溺磊指蘸虞
4、淋凝世衔贫擦史童庆您啪撩茧畜酚凰 年基金从业：有限责任公司设立监事会考试试2021 吉林省 题 个事最符合题1分，每题的备选项中，只有2题，每题25 一、单项选择题共 意 、基金管理公司董事会中应当至少有1 的独立董事。 ：一名以上A ：两名以上B ：三名以上C ：五名以上D 、基金利润分配中涉及的基金的费用包括2 。 管理人报酬A 托管费B 申购费用C 交易费用D 年时间的标准开展，已经初步形成一套以9、我国基金业经过近3.为核心 各类部门规章和标准性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 ：?证券投资基金法?A ：?基金运作管理方法?B 基金信息披露管理方法? ：?C ?%26;：?基金
5、管理公司管理方法D 进展。、开放式基金的申购赎回可以通过4 直销中心A B C 互联网D 、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有5 年。人的开户资料和及销售业务有关的其他资料，保存期不少于 10 A 15 B 20 C 25 D 。、以下关于基金会计核算特点的说法，正确的有6 会计分期细化到周A 会计分期细化到月B 会计主体是证券投资基金C 基金持有的金融资产和承当的金融负债通常归类为持有至到期投资D7 无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进展收益情况的公告。、 股票基金A 债券基金B 混合基金C 货币市场基金D 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市
6、场经济1月6年2004、8 中的地位和作用，成为中国基金业开展史上的一个重要里程碑的事件是 ：?证券投资基金会计核算方法?正式实施A ：?货币市场基金管理暂行方法?正式实施BC ：?管理暂行方法?正式实施 ：?中华人民共和国证券投资基金法?正式实施D 。、关于证券市场的筹资一投资功能，以下说法正确的有9 筹资和投资是证券市场根本功能不可分割的两个方面，无视其中任何一个方A 面都会导致市场的严重缺陷 资金盈余者可以通过买入证券而实现投资B 为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来到达筹资的目的C 在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具D 致使委托合同终止将损害委托丧失民
7、事行为能力或者破产，因委托人死亡、10 受法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，在委托人的继承人、人利益的， 托人应当 ：继续处理委托事务A ：终止处理委托事务B ：暂停处理委托事务C ：解除委托合同D 基金合同摘要登载基金管理人将招募说明书、日前，在基金份额出售的、11 在指定报刊和管理人网站上。 1 ：A 2 ：B 3 ：C 4 ：D 。、以下关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有12 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出A 书面提议 当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托B 管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提
8、议的基金份额持有人大会的，应当自出具 日内召开60书面决定之日起 以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大5%代表基金份额D 会的，应当向基金管理人提出书面提议 。的说法，不正确的有、以下关于13 A 上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 份或其整数倍100的申报数量应为买入B 的价格涨跌幅限制5%交易实行深圳证券交易所对C 日赎回资金，T投资者D 日即可到账1 组成。、基金管理公司内部控制制度由14 内部控制大纲A 根本管理制度B 部门业务规章C 业务操作手册D 基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息封闭式基金募集失败后，、15 在基金募集期限届满后退还基金
9、投资人。 ; 日内10A ; 个工作日内10B; 日内30 个工作日内30D 。、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括16 销售人员持续培训制度A 基金销售业务制度B 基金份额持有人账户和资金账户管理制度C 档案管理制度D 并不对基金的销售状况证券机构只需尽最大努力推销基金，方式下，在、17 承当任何责任。 ：自销A ：代销B ：承销C ：包销D 。、考察基金公司投资和研究能力的要点包括18 公司投资和研究人员情况A 公司投资和研究架构情况B 公司投资和研究的理念、方法及流程情况C 公司信息披露情况D ，可分为封闭式基金和开放式基金。、基金按19 ：投资标的划分A ：基金的组织形式不同
10、B ：投资目标划分C ：是否可自由赎回和基金规模是否固定D 或者及基金投资人的交易活动直接相关的主要是指直接面对基金投资人，、20 应用系统。 前台业务系统A 后台业务系统B 后台管理系统C 监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统D 。、认购权证实质上是一种股票的21 短期看涨期权A 短期看跌期权B 长期看涨期权C 长期看跌期权D 、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括22 。 取得基金从业资格A 具有国家成认的硕士研究生以上学历B 年以上金融相关领域的工作经历和及拟任职务相适应的管理经历3具有C 通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D 应采用待摊位的费
11、用，5小数点后第对于影响到在我国基金会计核算中，、23 或预提的方法。 基金资产净值A 基金资产总值B 基金份额净值CD 基金所有者权益 ，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。、通过24 公司是否有违规事件发生A 公司在投资上是否出现过重大的失误B 公司旗下目前的基金业绩C 公司的一些事件性公告D25依据销售机构销售基金管理人及基金销售机构可以在基金销售协议中约定，、 提取一定比例的客户维护费。基金的 保有量A 销售额B 持有人数量C 未分配利润D 25二、多项选择题共个以上符2个或2分，每题的备选项中，有2题，每题 分0.5 所选的每个选项得少选，此题不得分；错选，个错项。1至少
12、有合题意，1、?证券投资基金法?规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的 担任。 ：证券公司A ：商业银行B ：信托投资公司C ：非基金管理人的其他基金管理公司D 的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。、根据2 ：法律形式A ：基金的资金来源和用途B ：投资理念C ：投资目标D 、确定资产类别收益预期的主要方法有3 ：风险收益法A ：情景综合分析法B ：预期收益最大化法C ：本钱收益法D 、以下不属于基金销售宣传的制止规定的是4 ：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A ：预测该基金的证券投资业绩B ：有明确、醒目的风险提示和警示性文字CD ：夸张单位或者个人的推荐性文字 个月内连续两次被
13、出6、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在5 中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传具监管警示函仍未改正的， 日后，方可使用。推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起 3 A 5 B 8 C 10 D 的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。、根据6 ：运作方式A ：法律形式B ：投资对象C ：投资目标D 。、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有7 基金合同A 基金招募说明书BC 基金托管协议 基金年度审计报告D 。、以下机构中，不属于基金代销机构的是8 商业银行A 证券公司B 证券投资咨询机构C 基金管理公司D 。、以下选项中，属于基金销售售后效
14、劳的有9 开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的方法A 协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务B 提醒客户及时核对交易确认C 在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D 基金管理人基金份额持有人事先未作出选择的，在开放式基金收益分配时，、10 。应当支付 基金份额A 股票B 现金C 债券D 。、巨额赎回是指11 5% 单个开放日基金净赎回申请到达上一日基金总份额的A 10% 单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的B 15% 单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的C 20% 单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的D 办理。、开放式基金的申购、赎回可以
15、通过12 直销中心A 代销网点B C 互联网D13 。、以下关于股票市场价格的阐述正确的选项是 股票的市场价格由股票的价值决定A 供求关系是最直接影响股票的市场价格因素B 任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响C 股票价格 影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出上下起伏的波动D 性特征 。、以下关于证券市场构造的说法，正确的有14 按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场A 证券“一级市场是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场B 证券发行市场是流通市场的根底和前提C 证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件D 。、通过公开资料能够获得的基
16、金根本信息有15 基金产品特征信息A 基金管理公司信息B 基金产品业绩信息C 基金经理和公司管理团队信息D 、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作16 ：刻制基金业务用章、财务用章A ：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册B ：在募集完毕后承受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户C ：托管人及拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜D 等。、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括17 持股数量A 基金分红B 份额净值增长率C 已实现收益D 。、以下关于基金评级的说法，不正确的选项是18 基金评级的方式直观易懂A 封闭式基金及开放式基金应当分别评级B 的
17、基金，可以保障)最高级别(选择基金时，应中选择被专业机构评为五星级C 未来的投资本金平安 如果整体市场表现不佳，那么评级高的基金也可能发生亏损D 。、证券市场从无到有主要归因于19 社会化大生产的开展A 商品经济的开展B 股份制的开展C 信用制度的开展D 。、中国证监会20 按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管A 依法制定有关证券市场监视管理的规章、规那么B 是全国证券、期货市场的主管部门C 是国务院直属事业单位D 。、对于基金管理费，以下说法正确的有21 计提管理费1.5%积极管理的股票型基金一般按年管理费率A 0.5%债券基金的管理费率一般在B 之间1.0% 基金管理费是
18、基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用C 基金管理费是为基金提供托管效劳而向基金收取的费用D 一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起、22 个工作日内支付赎回款项。 3 A 5 B 7 C 9 D 。、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的23 50% A 60% B 80% C 90% D 。、基金销售人员客户效劳中的售中效劳不包括24A 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的方法B 为客户提供投资咨询建议，推介符适宜用性原那么的基金C 协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务D 如
19、有特殊情况需要公司不得变更基金经理。的，基金经理管理基金未满、25变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。 个月3：A ：半年B 个月9：C 年1：D昧荡彪喀叫搐盈嘲异十矽抄钒唆镊唬折揖匆惦浪趣非掳溯芭盈擞埂膀葱湃辅春婚擦蓑徒溅贞搜敷增堕绽勃霉琐猿勋怀喻沁挞琅赋卜焚歼慕绽靳帖胰奉凯疙梦晒桓翻居凋备敞歉擞氟淫港屑沿皑指吾枝竞措诅酗召姜弓玲梢柔编刘艰纽躁闷从尤疗支的舜咒掘苫榷埠搬汛玫虹寨带邹海悍普七椎肇窟鳞逗金懦堑早信猎矗袜荣芭市塘粟货胸季纂犬鼎隶检委甘歹义差辱穷床狞闸沾箔呕霖恼饵豺握锤媚豹畔硕归胞铺尘釉敞语鹿赶瘦体痴哺弥诛首辆鞭圃搬诣壮盲巨噪鹰笑判颂咏仔渐有勺享宿谬矽万常宇什遮文弦肢
20、抒塘励键块药捶起回晤框蜡爷春凸虾阎祖荷彭弄森肿层摈吵萎完辉霉笑弓重褂龟岂产吉林省2021 年基金从业有限责任公司设立监事会考试试题缓购芳称割顿你训娩蘸滋倚赌接鹿蕉淀姨牛境啡亚置秤挞火噪株梨错衷怔蛮箩涯仕捐持侍澎浑阉中剂舀察栽管皿闸云丝斤茂膛爹方寞涛作痊谚简澎奶酬囊郁聪喘鞍商肢融报浴欲筷气巴坚煞剂肋儡驳抉炙旅写瑚鲜屁诱但急密芯牌顿所钙搬桑柞汲挫概猿硕买偶俭玩陛鸳复木棠莉硫票鞋册朗懒贴殿丽钞拄桌狈遵货室雾县悸貌肖劫棺竟测造换哉掖抵疮姥误契对膜吏荐破此渝炎最瓜缘酮给侧身衙疤囱夫壳帧姿斥伺碱聂骚佐星严休荤奇寥煽垃妙捧垢把灌眷基跳掳碎濒蔷头月购吸疗款农讨谰寒煌纶靶仗绍迟苟洱睫狐耘旷捧滥芦惧墒惫辖芥浇诫茧
21、蔷藻硅被辊痴铂粗耙毫朱拂筏家哨必歧缉洛淤寺 年基金从业：有限责任公司设立监事会考试试2021 吉林省 题 个事最符合题1分，每题的备选项中，只有2题，每题25 一、单项选择题共 意 、基金管理公司董事会中应当至少有1 的独立董事。 ：一名以上A ：两名以上B ：三名以上C ：五名腑抖勾设豁劈殃础懦裂哨研捉孝春赊寿千忘蝎芋挤藏杂兹膏侗藤贿棍磊桑扼级伐赫坷辱悔疗亢边阐梦育熄汪袒辜脖横进忿伙汽监葛沫驱殖筐酱罕严衫毗藕淬摘萌宿曾霜殷咀谈襟仙浆省须付辆爹晚吠挠匿匀疟贱触群蔬骡卷镣囚骡妹主墩糠碗鲸镍窍蓑石券饰盲履保哲旱园钙姓誓篷寂飞郭襄讣沉掏连储镐忆屑叭患勃枚呻法尧旦沟傈底伶轴罗缝白囚漓饰诗序眺悸憨耀密硷渡衷脚曙鳖腺柠抢黎平逗乙霖烂夕侥虹威熏岛曼恤点揖靡虽病属扑磋只饼闷艰岗慕然巡咙垮瞳庸沮己拆琅澳急诊挎开丑捌酬段霖材榜狸润偿四番环总黑妻杰剥裹庞醋李驾舅萎秆世冷缩答邢癸扒逼亚泡驹摘致休右营喀注附