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1、2021 年上半年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题一、单项选择题共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意 1、金融期权及金融期货的不同点不包括_。 A标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物 B投资者权利及义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利及义务对称，而金融期权交易双方的权利及义务存在着明显的不对称性 C履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户 D从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效 2、会计师事务所申请证券相关业务许可证，
2、其60周岁以内的专职人员不少于名。 A40 B30 C25 D15 3、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担忧建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓本钱过高，这时可采取的措施是。 A多头套期保值 B股票指数期货投机 C空头套期保值 D套利 4、市盈率的计算公式为_。 A每股价格乘以每股收益 B每股收益加上每股价格 C每股价格除以每股收益 D每股收益除以每股价格 5、_可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定根底利率的参照物。 A短期政府债券 B短期金融债券 C短期企业债券 D长期政府债券 6、_在多因素模型的根底上突破性地开展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了
3、证券组合投资理论。 A马柯威茨 B理查德罗尔 C史蒂夫罗斯 D威廉夏普 7、公司增加或减少注册资本，应由做出决议。 A董事会 B股东大会 C监事会 D全体股东 8、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C公司证券 D个人证券 9、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于1998年召开成立大会。 A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D智利 10、是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 A国家债券 B政府债券 C公司债券 D金融债券 11、证券市场的构造是指证券市场的构成及其各局部之间的。 A比照关系 B比例关系 C量比
4、关系 D组成关系 12、以下单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是。 A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D操纵证券市场罪 13、_是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织构造体系。 A行业 B产业 C企业 D工业 14、股票的理论价格用公式表示为。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 15、公司型证券投资基金反映的是关系。 A产权 B委托代理 C
5、债权债务 D所有权 16、金融期货证券是一种。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D凭证证券 17、以下说法不正确的选项是。 A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的平安性和盈利性 B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 18、上市公司要设立，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
6、A监事会 B董事会 C监事会秘书 D董事会秘书 19、证券组合分析的理论根底之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。 A实际收益率 B期望收益率 C名义收益率 D无风险收益率 20、以下对证券投资基金的产生开展的认识，正确的选项是。 A是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C由于风险较大，刚开场没有获得政府支持 D证券投资基金是通过私募形式出售基金份额募集资金 二、多项选择题共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分 21、从其产生的
7、领域分析，外汇风险大致可分为_。 A商业性汇率风险 B金融性汇率风险 C全球性汇率风险 D区域性汇率风险 22、关于债券风险，以下说法正确的有_。 A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购置力风险的补偿 D股票的收益率一般低于债券 23、债券的票面要素包括_。 A债券的票面价值 B债券的到期期限 C债券的票面利率 D债券发行者名称 24、证券公司经营_，注册资本最低限额为人民币5000万元。 A证券经纪 B证券投资咨询 C及证券交易以及投资咨询活动有关的财务参谋业务 D证券
8、资产管理 25、证券市场监管的目标在于_。 A保护投资者利益 B维持市场正常秩序 C保持市场价格稳定 D发挥市场的积极作用 26、关于利率风险，以下说法正确的有_。 A长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券 B股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大 C利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响 D浮动利率债券是对信用风险的补偿 27、关于证券投资的系统风险，以下说法正确的有_。 A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面 B系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险 C系统风险来自企业内
9、部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险 D现实生活中，所有企业都受系统风险的影响 28、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括_。 A审定总经理提出的工作方案 B审议和通过理事会、总经理的工作报告 C制定和修改证券交易所章程 D选举和罢免会员理事 29、场外交易市场及证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是_。 A场外交易市场是证券交易所的必要补充 B场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 C场外交易市场是证券发行的主要场所 D场外交易市场是一个“开
10、放的市场，投资者可以及证券商当面直接成交 30、现代股份制公司主要采取_形式。 A股份 B有限责任公司 C无限责任公司 D合伙制公司 31、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要表达在以下_方面。 A渗透到决策、执行、监视、反应等各个环节 B覆盖证券公司的所有业务、部门和人员 C事前、事中、事后控制相统一 D确保不存在内部控制空白或漏洞，这表达了内部控制制度的健全性 32、证券经营机构是证券市场上最活泼的投资者，它可以利用_投资证券。 A自有资本 B营运资金 C受托投资资金 D清算资金 33、保荐制度主要包括_。 A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B明确保荐期限 C确定保荐
11、责任 D引进持续信用监管和“冷淡对待的监管措施 34、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。 A公司债券的期限为1年以上 B公司债券实行发行额不少于人民币3000万元 C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 35、下面关于股利政策的阐述正确的选项是_。 A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度及政策 B分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，外表上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%