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1、基金从业考试真题5篇基金从业考试真题5篇 第1篇在私募机构资产管理业务中,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人A.100B.150C.200D.300正确答案：C非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。 为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（ ）。A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度B.建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程正确答案：B根据自律管理的要求，证券登记结
2、算机构须采取以下措施保证业务的正常运行：制定完善的风险防范机制和内部控制制度；建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。 我国的基金管理人和基金托管人需要()对基金资产进行估值一次。A.每日B.每3个交易日证券投资基金C.每周D.每个会计年度正确答案：A考18;见基金销售教材P110-111 关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是()A.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例C
3、.保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值D.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的票否决权答案：B 为了进一步保障基金信息质是，法规规定，基金年度报告应当经()独立董事签字同意。A、1/3以上B、2/3以上C、1/2以上D、全部正确答案：B解析：为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。 在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%正确答案：D在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于
4、政府或国际组织发行或担保的证券，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过30%。基金从业考试真题5篇 第2篇 目前，我国境内基金申购款一般能在日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于日内从基金的银行存款账户划出。()A.T;TB.T;T+1C.T+1;T+2D.T+2;T+3正确答案：D按目前，我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。 单项选择题私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统.如实填报( ).基金管理人基本信息.高级管理人员及其他从业人员基本信息.股东或合伙人基本信息.管理基
5、金基本信息.投资运作信息A.B.C.D.正确答案：B 以下属于管理人内部控制原则的是( )。.全面性原则.相互制约原则.执行有效原则.成本效益原则A、.B、.C、.D、.正确答案：D解析：管理人内部控制的原则主要包括：(1)全面性原则(2)相互制约原则(3)执行有效原则(4)独立性原则(5)成本效益原则(6)适时性原则 关于QDII基金的特点，以下表述错误的是()。A.QDII基金可以人名币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币B.QDII基金的管理人须有合格境内投资者的资格C.QDII基金可以在境外募集资金进行境内证券投资D.QDII基金与境内证券市场的相关性较低答案:C 考虑下列两种投资策略
6、：策略_是有优势的策略，因为_。()A.1;它有最高的回报/风险比率B.2;它的收益率至少等于策略1，而有时更高C.1;它是无风险的D.2;它具有最高的回报/风险比率答案：B 基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率( )。A、是基金B的两倍B、小于基金B的两倍C、大于基金B的两倍D、等于基金B的特雷诺指数答案：C解析：本题考查特雷诺比率。特雷诺比率=(平均收益率-平均无风险收益率)/系统风险，基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率大于基金B的两倍。基金从业考试真题5篇 第3篇 基金的利润来源不包括（ ）
7、。A.利息收入B.投资收益C.手续费返还D.管理费收入正确答案：D基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润。基金利润来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。其他收入包括赎回费扣除基本手续费后的余额、手续费返还、ETF替代损益，以及基金管理人等机构为弥补基金财产损失而付给基金的赔偿款项等。 基金管理费率通常与基金投资风险成（ ）。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对正确答案：B在西方成熟基金市场中，基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大。基金管理费率越低；基金风险程度越高，基金管理费率越高。 准在岸
8、基金或问候语离岸基金的典型的方式有( )A.合资性基金公司B.合资性基金管理C.公司本土化基金管理人D.外资基金公司正确答案：ABC 任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。A.10%B.20%C.30%D.35%答案：B解析：任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，为单只基金)的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%。 基金会计核算中，承担复核责任的是（ ）。A.会计事务所B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理公司正确答案：B基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则
9、和方法进行估算，进而确实基金资产公允价值的过程。我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。 股票基金在2022年12月31日，其净值为1亿元，2022年4月15日基金净值为9 500万元;有投资者在2022年4月15日客户申购2 000万元，2022年9月1日基金净值为1.4亿元;2022年9月1日，基金分红1 000万元，2022年12月31日基金份额净值为1.2亿元。计算该基金的时间加权收益率是( )%。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9答案：B考点：绝对收益与相对收益。解析：股票基金在2022年12月31日2022年4月15日，区间收益率
10、为(9 500-10 000)10 000=-5%;投资者在2022年4月15日2022年9月1日，区间收益为14 000-(9 500+2 000)(9 500+2 000)= 21.7%;2022年9月1日2022年12月31日区间收益为12 000-(14 000-1 000)(14 000-1 000)=- 7.7%;该基金的时间加权收益率用数学公式表达为：R=(1+R1)(1+R2)(1+R3)-1=(1-5%)(1+ 21.7%)(1- 7.7%)-1 6.7%。基金从业考试真题5篇 第4篇 下列文件，基金管理公司申请上市不需要提交的有( )。A、基金契约B、基金托管协议C、招募说
11、明书D、基金募集资金的验资报告答案：C 基金份额上市交易后，有下列( )情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：A.基金合同期限届满B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易C.基金合同约定的其他情形D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形正确答案：A解析：证券投资基金法第六十四条规定，基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：(一)不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件;(二)基金合同期限届满;(三)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易;(四)基金合同约定的或者基金份
12、额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。 基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金，销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。()此题为判断题(对，错)。正确答案： 在公司型基金中,基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量。判断对错正确答案：正确 更换基金管理人时，新任基金管理人可以由( )提名。A：中国证监会B：基金发起人C：中国人民银行D：基金托管人答案：A D 关于复制沪深300指数走势，以下说法正确的是( )。A.完全复制法是将沪深300只成分股按照他们的权重比例各买一定数量，组成一个股票组合B.完全复制法最精确，但是不现实C.抽样复制法的缺点
13、是有可能与沪深300指数产生较大的差异D.抽样复制法的优点是可以适用于套利资金量较少的情况正确答案：ABCD基金从业考试真题5篇 第5篇 基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险，下列说法中错误的是( )。A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险B.宏观经济周期导致的整体行业风险C.火山地震等地质条件导致的风险D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险正确答案：D解析：风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。 技术分析的三项假定不包括（ ）。A.市场行为涵盖一切信息B.股价具有趋势
14、性运动规律，股票价格沿趋势运动C.历史会重演D.资产价格运动遵循不可预测的模式正确答案：D技术分析的三项假定是指：市场行为涵盖一切信息。一家公司盈利、股利和未来业绩变化的有关信息都会自动反映在公司以往价格上。股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动。根据技术分析，股票价格沿着趋势运行并倾向于延续下去，直到有事件改变了股票的供求平衡，趋势方告结束。历史会重演。技术分析隐含的一个重要前提是资产价格运动遵循可预测的模式，并且没有足够的投资者可以识别这种模式，市场多数投资者是根据情绪而不是理智进行投资决策。 下列关于企业年金说法有误的是（ ）。A.企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定
15、的投资比例限制B.企业年金基金可投资于信用等级为投机级的金融债和企业债C.企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品D.企业年金是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金正确答案：BB项，企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。 债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。A.高于某个特定指数的收益B.与市场平均收益相同C.与某个特定指数的收益相同D.高于市场平均收益正确答案：C债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益与某个特定指数的收益相同。 以下选项中( )不是金融交易的组织方式。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式答案：A 我国目前主要的场外交易市场有（）。A.代办股份转让系统B.股份报价试点转让C.银行间市场D.交易所市场正确答案：ABC