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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-dateKpdkqf2010证券市场基础知识全真模拟试卷(六)-答案解析无标题文档|生活|一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了. |-郭敬明证券市场基础知识全真模拟试卷(六)单项选择题本大题共60小题，每小题1分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求无 1、我国股
2、市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是()。 A.首次公开发行公司不再区分普通股和优先股 B.首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股 C.首次公开发行公司不再区分国有股和法人股 D.首次公开发行公司不再区分法人股和大众股 【正确答案】：B【答案解析】：股权分置改革的目的是解决流通股和非流通股之间的流通制度差异。为了防止旧问题解决后再出现新问题，改革后首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。这就是“新老划断”的含义。无 2、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于()。 A.公募证券 B.私募证券 C.政府债券 D.金融债券 【正确答案】：B【答案解析】：定向增
3、发方式是向特定投资者发行的，属于私募证券，而不是公募证券，A不正确；上市公司不是政府，也不一定是金融机构，所以不是政府证券或金融证券，C和D不正确。无 3、按()，基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等。 A.投资目标 B.基金的组织形式 C.投资标的 D.基金运作方式不同 【正确答案】：C【答案解析】：按投资标的分，债券可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等无 4、1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是()。 A.特级铜期货标准合同 B.特级铝期货标准合同 C.特级铅期货标准合同 D.特级锌期货标准合同 【正确答案】：B【答案解析】：第一个标准化期货合约的
4、推出，实现了由远期合同向期货交易过渡。无 5、投资组合模仿某一股价指数或者债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动，这种基金叫做()。 A.衍生证券投资基金 B.货币市场基金 C.指数基金 D.国债基金 【正确答案】：C【答案解析】：指数基金是20世纪70年代出现的新的基金品种，当价格指数上升时，基金收益增加，反之，收益减少。无 6、目前我国各家商业银行推出的外汇结构化理财产品属于()。 A.金融期货 B.金融期权 C.金融互换 D.结构化金融衍生工具 【正确答案】：D【答案解析】：目前最为流行的结构化金融衍生工具主要是由商业银行开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化
5、票据。无 7、在期货交易中，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会要求交易者在规定的时间内追缴保证金达到()。 A.初始保证金水平 B.最高保证金水平 C.最低保证金水平 D.平均保证金水平 【正确答案】：A【答案解析】：保证金水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的510。无 8、2006年9月推出全球首个中国A股指数期货的是()。 A.纽约证券交易所 B.新加坡交易所 C.东京证券交易所 D.深圳证券交易所 【正确答案】：B【答案解析】：新加坡交易所(SGx)于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。无 9、某投资者购买了l张年
6、利率为lO%的债券，其名义收益率是10。如果当年通货膨胀率为lO，则投资者的实际收益率是()。 A.O B.5 C.10 D.20 【正确答案】：A【答案解析】：实际收益率=名义收益率一通货膨胀率。无 10、债券基金应有()以上的资产投资于债券。 A.50 B.60% C.70 D.80 【正确答案】：D【答案解析】：债券基金应有80以上的资产投资于债券，考生还应注意的是，股票基金应有60以上的资产投资于债券。无 11、美国长期国债期货交割时必须比实际交割日提前()个营业日向结算单位发出交割通知。 A.1 B.2 C.3 D.4 【正确答案】：B【答案解析】：美国长期国债期货的交割日期为合约月
7、份的任一营业日，但是必须比实际交割日提前2个工作日向结算单位发出交割通知。无 12、证券发行的()不能决定流通市场的规模和运行。 A.日期 B.种类 C.数量 D.方式 【正确答案】：A【答案解析】：决定疏通市场的规模和运行的主要因素有：证券发行的种类、数量及方式，故答案为A。无 13、可转换债券的回售是指公司股票价格在一段时间内连续()转换价格达到某一幅度时，可转换债券的持有人按事先约定的价格将所持的可转换债券卖给发行人的行为。 A.低于 B.高于 C.等于 D.不确定 【正确答案】：A【答案解析】：这是回售的基本概念。考生还应掌握赎回的概念。无 14、金融期权的()取决于期权的协定价格与标
8、的物的市场价格之间的关系。 A.市场价值 B.内在价值 C.时间价值 D.票面价值 【正确答案】：B【答案解析】：内在价值也称履约价值，是期权合同本身所具有的价值，也就是期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益。无 15、交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则直接匹配撮合，完成交易的交易方式为()。 A.做市商方式 B.报价驱动方式 C.场外交易方式 D.竞价方式 【正确答案】：D【答案解析】：竞价方式又称为指令驱动方式，是指交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则(如价格优先、时间优先)直接匹配撮合，完成交易。目前，我国的上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期
9、货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所的交易系统都采取的是指令驱动的竞价交易方式。无 16、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫()。 A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券 【正确答案】：D【答案解析】：本题考查基本概念。无 17、不得进入证券交易所的证券商是()。 A.会员证券商 B.非会员证券商 C.会员承销商 D.会员证券自营商 【正确答案】：B【答案解析】：只有是会员的证券商才能进入证券交易所，故答案为B。无 18、股东权利中，最重要的是()。 A.优先认股权 B.利润分配权 C.剩余财产分配权 D.公司决策参与权
10、【正确答案】：D【答案解析】：股东权是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。无 19、股改后的公司非流通股股份在方案实施一年以后出售，在12个月内不得超过该公司股份总数的()，在24个月内不得超过()。 A.10；20 B.5；15 C.10；15 D.5；lO 【正确答案】：D【答案解析】：这是上市公司股权分置改革管理办法的规定。无 20、新中国成立后金融债券发行始于()。 A.1982年 B.1984年 C.1985年 D.1983年 【正确答案】：A【答案解析】：1982年中国国际信托投资公司在日本发行了外国金融债券，新中国第一次发行金融债券。无 21、20
11、04=12月30日，()募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基金”。 A.华夏基金管理公司 B.易方达基金管理公司 C.南方基金管理公司 D.博时基金管理公司 【正确答案】：A【答案解析】：上证50交易型开放式指数证券投资基金的管理人是华夏基金管理有限公司，基金托管人是中国工商银行股份有限公司。无 22、期货交易是指交易双方在集中性的市场以()方式所进行的期货合约的交易。 A.集合竞价 B.数量优先定价 C.公开竞价 D.时间优先定价 【正确答案】：C【答案解析】：本题考查基本概念。无 23、上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所股价指数的时间是()。 A.1992年8月15日 B
12、.1992年7月15日 C.1991年7月15日 D.1990年7月15日 【正确答案】：C【答案解析】：上海证券交易所从1991年7月15日起，编制并公布上海证券交易所股价指数。它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。无 24、()是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。 A.商业票据市场 B.银行承兑汇票市场 C.大额可转让存单市场 D.金融同业拆信市场 【正确答案】：D【答案解析】：金融同业拆信市场是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。无 25、代办股份转让系统的股份报价转让采取()的结算方式
13、。 A.逐笔余额担保交收 B.逐笔全额非担保交收 C.逐笔全额担保交收 D.逐笔余额非担保交收 【正确答案】：B【答案解析】：代办股份转让系统在结算方式上采用逐笔全额非担保交收的结算方式，个人和机构投资者均可参与股份报价转让。无 26、封闭式基金的封闭期限是指()。 A.基金从成立起到终止之间的时间 B.从开始认购到全部份额认购完成时的时间 C.从终止时开始清算到清算完毕之间的时间 D.从每年的1月1日到该年的12月31日 【正确答案】：A【答案解析】：考生还应掌握影响基金期限长短的两个因素：一是基金本身投资期限的长短；二是宏观经济形式。无 27、某公司有优先股2000万股，每股面值10元，股
14、息率为10。在按固定股息率分派了全部优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，还有2()(0万元供优先股再次分配。那么在优先股全部是参与优先股情况下，优先股每股可以获得()元的额外股利。 A.1 B.O9 C.O8 D.O7 【正确答案】：A【答案解析】：可参与优先股的含义是指优先股东除了分得本期固定股息外，还参与本期剩余利润的分配。本题中剩余利润(分派了全部优先股股息和普通股股利后的利润)为2000万元，共有优先股2000万股，所以每股可获得l元的额外股利。额外股利与面值和股息率没有关系。无 28、一般来说，现货价格的上涨会导致金融期货价格的()。 A.上升 B.下降 C.不变 D.反向
15、变动 【正确答案】：A【答案解析】：现货价格走势和期货价格走势基本一致。无 29、上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经()。 A.董事会讨论 B.证监会批准 C.律师事务所认定 D.会计师事务所审计 【正确答案】：D【答案解析】：略无 30、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对()的补偿。 A.信用风险 B.购买力风险 C.经营风险 D.财务风险 【正确答案】：B【答案解析】：略通货膨胀条件下债券的购买力降低，所以发行保值补贴债券是对购买力风险的补偿。无 31、某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得现金股息O9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票以
16、16元的价格出售，则其持有期收益率为()。 A.1167 B.1267 C.1067 D.1333 【正确答案】：B【答案解析】：本题中持有期收益率=(1915)l001267。无 32、()一般将25%50的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A.成长型基金 B.收入型基金 C.指数基金 D.平衡型基金 【正确答案】：D【答案解析】：平衡型基金要追求长期增值和短期收益之间的平衡，既要投资于普通股，也要投资于债券及优先股。无 33、可转换债券在市场上一般就表现为：当普通股票价格上升时，可转换债券的价格随之()。 A.不确定 B.无变化 C.下降 D.上涨 【正确答案】：D【答案解析】
17、：可转换债券在普通股票价格上涨时转换比较有利，所以它的转化价格与股票价格有关，股票价格越高则转换价值越大。无 34、公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是()。 A.资金 B.弥补亏损 C.提取公积金 D.发放股利 【正确答案】：B【答案解析】：税后利润分配程序是：弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金。无 35、不可以向股东会提出议案是()。 A.董事会 B.监事会 C.独立董事会 D.持有证券公司5%以上股权的股东 【正确答案】：C【答案解析】：独立董事会不可以向股东提出议案。无 36、股价的涨跌与公司的盈利的变化表现为()。 A.同时发生，变化幅度也相同 B.不同时发生，但变化幅
18、度相同 C.同时发生，但变化幅度不相同 D.不同时发生，变化幅度不相同 【正确答案】：D【答案解析】：通常股价的变化先于盈利变化，股价变化的幅度也大于盈利变化的幅度。无 37、经济周期变动通过()的环节影响股票价格。 A.经济周期变动一公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-供求关系变化-股价变化 B.经济周期变动-投资者心理变化一公司利润增减一股息增减一供求关系变化一股价变化 C.经济周期变动一公司利润增减投资者心理变化一股息增减供求关系变化股价变化 D.经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股价变化 【正确答案】：A【答案解析】：本题考查的是基本常识，考应还应掌握景气循
19、环的四个阶段：高涨、衰退、萧条、复苏。无 38、上海证券交易所将ETF定名为()。 A.交易所交易基金 B.上市开放式基金 C.上证50ETF D.交易型开放式指数基金 【正确答案】：D【答案解析】：ETF是英文“Excllarlge-TradecFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。无 39、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(金融工具：确认与计量)文件对金融衍生丁具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是()。 A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动
20、而变动 B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D.在未来日期结算 【正确答案】：C【答案解析】：略无 40、为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了()，它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。 A.境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法 B.国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 C.股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 D.股份有限
21、公司境外上市外资股规定的实施细则 【正确答案】：B【答案解析】：略无 41、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于1995年4月18日发布了证券业从业人员资格管理暂行规定。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院证券委员会 D.国务院证券委、国家体改委 【正确答案】：C【答案解析】：略无 42、某股价平均数以甲、乙、丙三种股票为样本股，这_二种股票的发行股数分别为l0000万股、8O00万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为800元、900元和760元，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为()。 A.943 B
22、.843 C.1011 D.826 【正确答案】：D【答案解析】：加权股价平均数=(810000+98000+765000)(10000+8000+5000)826。无 43、原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前()的财务状况及经营成果进行审计并出具审计报告。 A.二年 B.三年 C.四年 D.五年 【正确答案】：B【答案解析】：略无 44、证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于()的行为。 A.内幕交易 B.操纵市场 C.欺诈客户 D.虚假陈述 【正确答案】：C【答案解析】：这是我国禁止证券欺诈行为暂行办法的规定。无 45、我国证券投资基金管理暂行办法规定，一只新基金欲将其60
23、%的净资产投资于股票，它至少要购买()家上市公司的股票。 A.10 B.8 C.6 D.12 【正确答案】：C【答案解析】：1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的l0。所以，一只新基金欲将其60的净资产投资于股票，则至少要买6家上市公司的股票。无 46、国务院证券监督管理机构设()，依法审核股票发行申请。 A.发行审核委员会 B.发行工作领导小组 C.专家组 D.财金委员会 【正确答案】：A【答案解析】：国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表
24、决，提出审核意见。无 47、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。 A.地方政府债券、公司债券、金融债券 B.金融债券、公司债券、地方政府债券 C.地方政府债券、金融债券、公司债券 D.金融债券、地方政府债券、公司债券 【正确答案】：C【答案解析】：一般来说，公司债券的风险大于金融债券的风险，金融债券的风险大于政府债券的风险，所以C选项正确。无 48、申请证券评估资格的资产评估机构最近3年评估业务收入会计不少于()，且每年不少于()。 A.1000万元，300万元 B.2000万元，500万元 C.3000万元，600万元 D.4000万元，800万元 【正确答案】：B【答
25、案解析】：本题考查资产评估机构申请证券评估资格应当符合的条件，答案为B。无 49、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销。 A.五千万 B.一亿 C.二亿 D.三亿 【正确答案】：A【答案解析】：这是证券经营机构股票承销业务管理办法的规定。无 50、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是()。 A.高于市场利率 B.低于市场利率 C.等于市场利率 D.没有关系 【正确答案】：A【答案解析】：浮动利率债券的利率通常根据市场基准利率加上一定的利差来确定，所以浮动利率债券的利率通常高于市场利率。无 51、1952年中国最后被关闭的证券交易所是(
26、)。 A.天津证券交易所 B.北京证券交易所 C.上海股份公所 D.青岛市物品证券交易所 【正确答案】：B【答案解析】：中华人民共和国成立后，为了尽快恢复经济，中央政府于1950年成立了天津市证券交易所和北京市证券交易所，1952年7月和8月，这两个证券交易所先后被撤销。所以中国最后被关闭的证券交易所是北京证券交易所。无 52、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的()时，继续进行收购的，应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A.20 B.30% C.75% D.90% 【正确答案】：B【答案解析】：这是我国证券法的规定。无 53、我国证券法，对证券实行()管理。
27、 A.分业 B.混合 C.综合 D.分类 【正确答案】：A【答案解析】：我国证券法，对证券实行分业管理。无 54、下列不属于禁止的交易行为的是()。 A.国有资产控股的企业炒股 B.法人以个人名义设立账户买卖证券 C.上市公司因减资而注销股份或与持有本公司股票的其他公司合并而购买本公司股票 D.挪用公款买卖证券 【正确答案】：C【答案解析】：公司法规定：“公司不得收购本公司股票，但为减少公司资本而注销股份或与持有本公司股票的其他公司合并时除外，公司依照前款规定收购本公司股票后，必须在10日内注销该部分股票，依照法律、行政法规办理变更登记。”所以C选项是合法的行为。无 55、职业道德是人们在各种
28、职业活动中应遵守的()。 A.职业纪律 B.职业操守 C.职业道德 D.道德规范 【正确答案】：D【答案解析】：略无 56、证券的代销、包销期最长不得超过()。 A.30日 B.60日 C.90日 D.15日 【正确答案】：C【答案解析】：我国证券法的规定：证券的代销、包销期最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。无 57、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经()批准。 A.国家外汇管理局 B.对外贸易经济合作部 C.国务院证券监督管理机构
29、D.中国人民银行 【正确答案】：C【答案解析】：这是我国证券法的规定。无 58、从2007年5月30日开始，我国股票交易的印花税率是()。 A.1o B.3 C.5 D.3 【正确答案】：B【答案解析】：2007年5月30日，证券交易印花税率由1。凋整为3。，即对买卖、继承、赠与所书立的A股、B股股权转让书据，由立据双方当事人分别按3。的税率缴纳证券交易印花税。无 59、根据我国刑法，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的构成()。 A.欺诈发行股票、债券罪 B.擅自发行股票和公司、企业债券罪 C.内幕交易、泄露内幕信息罪 D.操纵证券市场罪 【正确答
30、案】：D【答案解析】：略无 60、在证券公司、证券经纪机构出现支付危机、面临破产或倒闭清算时，由基金直接向危机或破产机构的相关投资者赔偿部分或全部损失，这种基金叫做()。 A.风险基金 B.证券投资者保护基金 C.存款保护基金 D.证券投资基金 【正确答案】：B【答案解析】：本题考查基本概念。多项选择题本大题共60小题，每小题1分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求无 1、根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，合营公司可以()。 A.从事B股和H股的承销和交易 B.从事A股的承销 C.从事政府和公司债券的承销和交易 D.发起设立基
31、金 【正确答案】：A, B, C, D【答案解析】：根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容的规定之一。无 2、决定基金期限长短的因素是()。 A.基金本身投资期限的长短 B.基金发起日期 C.宏观经济形势 D.基金收益率 【正确答案】：A, C【答案解析】：略无 3、金融机构积极参与金融衍生工具的发展，其原因在于()。 A.金融衍生工具业务增加了银行资产，并且能带来手续费收入 B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债情况，但能带来手续费收入 C.金融衍生工具业务减少银行负债，优化银行的资产负债结构 D.银行可以利用自身优势从事金融衍生工具业务，扩大利润来源 【
32、正确答案】：B, D【答案解析】：巴塞尔协议要求开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，这一要求促使各国银行大力发展表外业务，包括金融衍生工具业务。所以A和C选项不正确。无 4、关于金融衍生工具交易双方的权利和义务，下面说法正确的是()。 A.金融期权交易双方的权利和义务存在不对称性 B.期权的买方只有权力没有义务 C.期货的卖方只有权力没有义务 D.期权的卖方只有义务没有权利 【正确答案】：A, B, D【答案解析】：期货的买卖双方都有一定的权利并且要履行相关义务，所以C选项错误。而期权交易的双方的权利和义务则是不对称的，买方只有权力没有义务，卖方只有义务没有权利。无
33、 5、可转换债券的转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于各种原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所做的必要调整。下列所示的原因中需要对可转换债券的转换价格进行修正的是()。 A.送股 B.合并 C.增发股票 D.分立 【正确答案】：A, B, C, D【答案解析】：还包括的原因有：配股、拆细及其他因素。无 6、利率期权合约通常以()作为标的物。 A.政府短、中、长期债券 B.大面额可转让存单 C.公司债券 D.欧洲美元债券 【正确答案】：A, B, D【答案解析】：由于公司债券品种繁杂，每一种公司债券的影响力较小，所以一般不以公司债券作为利率期权的标的物
34、，所以C选项不正确。无 7、可转换公司债的票面利率由发行人根据()确定。 A.市场利率 B.公司债券资信等级 C.发行条款 D.公司股票价格 【正确答案】：A, B, C【答案解析】：可转换公司债的票面利率与公司的股票价格并无必然联系，所以D选项不正确。无 8、期货交易的限仓可以采取()形式。 A.根据保证金数量规定持仓限额 B.对会员的持仓量限制 C.对客户的持仓量限制 D.对证券交易所的持仓量限制 【正确答案】：A, B, C【答案解析】：对证券交易所的持仓量限制是不存在的。无 9、关于认股权证的杠杆作用说法正确的是()。 A.溢价越低，杠杆作用就越高 B.可用普通股的市场价格与认股权证的
35、市场价格的比率表示 C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多 D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多 【正确答案】：A, B, C【答案解析】：认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快，这才会产生杠杆效应，所以D不正确。无 10、证券公司从事经纪业务的，必须符合的条件有()。 A.按照托管客户交易结算资金的2计算风险准备 B.按照托管客户交易结算资金的5计算风险准备 C.净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币50O万元 D.净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币1O0万元 【正确答案】：A, C【答案解析】：略无 11、保荐代表人的注册条件为()。
36、A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C.所任职保荐机构出具由董事长或总经理签名的推荐函 D.未负有数额较大到期未清偿的债务 【正确答案】：A, B, C, D【答案解析】：略无 12、关于股票价值与价格的叙述正确的是()。 A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 B.股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影
37、响 【正确答案】：B, C【答案解析】：A选项中股票的账面价值即每股股票所代表的实际资产的价值；D选项中股票的市场价格是在二级市场上交易的价格。无 13、证券公司()，必须经证券监督管理机构批准。 A.变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人 B.变更业务范围或者注册资本 C.变更公司章程中的重要条款 D.设立、收购或撤销分支机构 【正确答案】：B, C, D【答案解析】：A选项应该改为“变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人”。无 14、根据新证券法，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()等几个标准。 A.三千万元 B.五千万元 C.一亿元 D.五亿元 【
38、正确答案】：A, B, C【答案解析】：注册资本额(三千万、五千万、一亿)与分别对应的可以从事的业务种类之间的关系是一个非常重要的知识点。无 15、美国存托凭证的种类有() A.无担保的ADR B.有担保的ADR C.可流通的ADR D.不可流通的ADR 【正确答案】：A, B【答案解析】：按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。无 16、证券发行市场的作用有()。 A.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 B.是宏观经济运行的晴雨表 C.为资金需求者提供筹措资金的渠道 D.形成资金流动的导向收益机制，促进资源配置的不断优
39、化 【正确答案】：A, B, D【答案解析】：宏观经济运行的“晴雨袁”一般是对证券交易市场，即二级市场的称呼。所以C选项不正确。无 17、债券利率有多种形式，如()。 A.单利 B.复利 C.累计利率 D.贴现利率 【正确答案】：A, B, D【答案解析】：债券利率是指债券利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。无 18、价格发现功能是指在一个()的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。 A.公平 B.公正 C.公开 D.竞争 【正确答案】：A, C, D【答案解析】：价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能，故B不正确。无 19
40、、金融自由化的主要内容是()。 A.金融机构混业经营 B.放松政府监管 C.放松外汇管制 D.利率自由化 【正确答案】：A, C, D【答案解析】：金融自由的内容并不包括放松政府监管，相反，各国都在加强对金融业的监管，所以B选项不正确。无 20、资产证券化按基础资产的不同可以分为()。 A.未来收益证券化 B.信贷资产证券化 C.债券组合证券化 D.离岸资产证券化 【正确答案】：A, B, C【答案解析】：D选项中的离岸资产证券化是按照资产证券化的地域划分的。无 21、国际债券的投资者主要有()。 A.银行或其他金融机构 B.各种基金会 C.工商财团 D.自然人 【正确答案】：A, B, C,
41、 D【答案解析】：国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。无 22、我国发行的国际债券有()。 A.政府债券 B.熊猫债券 C.扬基债券 D.可转换公司债券 【正确答案】：A, D【答案解析】：我国对外发行的国际债券主要有政府债券、可转换公司债券、金融债券。B选项是国际多边金融机构在中国发行的，而非中国发行的；C选项是在美国发行的，所以BC两项不正确。无 23、有担保的ADR分为()。 A.一级公开募集ADR B.二级公开募集ADR C.三级公开募集ADR D.美国144A规则下的私募ADR 【正确答案】：A, B, C, D【答案解析】：略无 24、以下属于投资银行业务内部控制的内容的是()。 A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 B.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施