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1、通用业务制度执行类制度名称中国石油化工集团公司HSE绩效考核管理规定制度编号制度文号制度版本主办部门安全环保局所属业务类别健康安全环境管理/ HSE管理/综合管理会签部门监督检查者安全环保局审核部门企业改革管理部法律事务部信息系统管理部解释权归属安全环保局签发日期废止说明生效日期制定目的记录与统计HSE绩效数据，实施HSE绩效考核，促进全员落实责任，持续提升HSE绩效。制定依据适用范围各直属企业、控股企业、合资企业。约束对象HSE绩效指标、HSE绩效考核涉和的相关制度安全事故管理规定（中国石化安2009685号）环境事件管理规定(试行)业务类别健康安全环境管理/安全生产监督管理/综合安全监督管
2、理所属层级通用业务制度执行类 1 HSE绩效管理的基本要求1.1 规范各直属企业、控股企业、合资企业（以下简称企业）的HSE绩效指标。 1.2 规范集团公司对各企业的绩效考核管理。 1.3 HSE绩效考核坚持“公平、公正、公开”的原则，坚持“定性与定量相结合”的原则。 2 职责2.1 安全环保局2.1.1安全环保局负责设定集团公司HSE绩效指标参数;2.1.2制定企业年度HSE绩效考核指标;2.1.3每半年、每年度统计分析各企业HSE绩效数据，组织年度考评。2.2 企业安全环保主管部门2.2.1企业安全环保主管部门建立事故报告和记录制度，建立事故台帐，按照本规定记录和统计本企业HSE绩效；2.
3、2.2对二级单位或基层单位进行绩效考核管理；2.2.3每半年、每年度按照本规定附件3要求上报HSE绩效数据；2.3 直属企业二级单位或基层单位按本规定附件2要求上报直属企业安全环保主管部门事故快报单，并按各直属企业要求进行事故调查。3 HSE绩效管理的具体要求集团公司安全环保局设定直属企业HSE绩效指标、制定与下发HSE考核指标、统计企业HSE绩效数据、进行HSE绩效评估与考核。管理流程如图1。设定HSE绩效指标HSE绩效评估与考核统计企业HSE绩效数据签订HSE目标责任书制定企业年度HSE考核指标图1 HSE绩效管理流程图3.1企业的HSE绩效指标统计与上报 各直属企业应记录HSE绩效，统计
4、企业HSE绩效指标。HSE绩效指标分为安全绩效指标和环境绩效指标，职业健康绩效指标纳入安全绩效指标。 3.1.1 安全绩效指标安全绩效指标分为人身伤害或疾病指标、火灾或爆炸指标。3.1.1.1 人身伤害或疾病指标人身伤害或疾病按照严重性分为死亡、职业病、损失工作日、工作受限、医疗处理和急救。指标主要包括： 死亡人数 新增职业病人数 损失工作日事故数 损失工作日事故率 可记录事件数 可记录事件率定义和术语见附件1。3.1.1.2火灾或爆炸指标火灾或爆炸按照严重性分为4级:1级：使用消防车灭火，或直接经济损失大于或等于1000万元的火灾或爆炸；2级：使用消防车灭火，或直接经济损失1001000万元
5、的火灾或爆炸；3级：使用消防车灭火，或直接经济损失10100万元的火灾或爆炸；4级：使用灭火器扑救的着火，或直接经济损失10万元以下的火灾或爆炸。火灾或爆炸指标为各级火灾或爆炸次数。3.1.2 环境绩效指标环境绩效指标分为环境事件、泄漏、废气排放、废水排放、危险固体废弃物排放和工业新鲜水取用。主要指标包括： 环境事件数 泄漏事件数 CO2排放量 SO2排放量 NOx排放量 废水排放达标率 COD排放量 氨氮排放量 危险废物妥善处置率 工业新鲜水取水量3.1.3 HSE绩效数据上报企业安全环保主管部门每年7月20日前上报1-6月HSE绩效数据，每年12月20日前上报1-11月HSE绩效数据，第二
6、年1月20日前上报1-12月年度HSE绩效数据（报表见附件3）。3.2 HSE绩效考核与考核指标集团公司对直属企业HSE绩效考核包括HSE结果绩效考核和管理绩效考核。其中，结果绩效考核权重为70%，管理绩效考核权重为30%。见表1。表1 HSE绩效考核指标绩效分类指标分类HSE绩效考核指标HSE绩效结果绩效安全健康死亡、职业病、火灾爆炸环境环境事件、泄漏管理绩效安全健康管理见表2环境管理见表23.2.1 HSE管理绩效考核指标HSE管理绩效考核指标分为安全健康管理考核指标和环境管理考核指标，总分100分，各分项赋值如下：表2 HSE管理绩效考核指标序号内容分值安全健康管理（70分）1具备安全生
7、产条件，取得安全生产许可证32建立安全生产管理机构，配备安全生产管理人员33建立安全生产管理制度和安全操作规程，并定期评审34企业有关负责人、安全管理干部接受国家有关法规、集团公司要求的教育培训率100%35领导干部承包关键装置（要害）部位到位率达到100%，监督检查履行率达到100%36新员工教育培训、转岗培训完成率为100；特殊工种持证上岗率达到100%，定期复培率达到100%37定期组织风险评价38作业前进行风险分析；作业许可执行率100%49总部下达的隐患治理项目按计划进行，完成率100%310新改扩建设项目HSE“三同时”验收合格率达到100%;职业危害项目申报率100%311承包商
8、管理符合要求312接触职业病危害因素人员新员工培训率100%；职业危害合同告知率和警示标识率100%313职业病危害因素检测率100%，监测点合格率100%314职业健康体检率100%315安全装备与消防器材、器具注册、登记率达100%，定检率达100%316定期组织HSE检查，发现问题和时整改317安全应急预案合理，应急准备充分，按计划进行应急演练318深入调查事故事件直接和间接原因，采取纠正预防措施319定期组织HSE管理体系内部审核320输油气管道施工符合要求，无新增违章占压情况221HSE台帐信息填写规范222安保基金上缴按时足额，返回企业使用部分管理规范223劳动者工伤保险率100%
9、；外派人员保险投保率100%224安全、健康上报材料（含事故）上报和时、准确225境外公共安全信息上报和时2环境管理（30分）1环保人员配备符合规定，培训率100%22按要求开展清洁生产审核33资源综合利用34环境风险控制措施有效，环境应急响应充分35环境因素监测率100%36环保问题闭合整改率100%37总量控制满足排污许可证的要求；污染物排放达标，完成污染物排放指标58新改扩建项目环保“三同时”执行率100%39污染治理项目按计划进行，并定期上报310环保报表按时填报；环境信息公开23.2.2 HSE结果绩效考核指标HSE结果绩效考核指标分为安全绩效指标与环境绩效指标。3.2.2.1安全绩
10、效考核指标： 死亡人数 新增职业病人数 火灾或爆炸事故次数（不考核4级）3.2.2.2环境绩效考核指标： 环境污染事件数 泄漏事件数（不考核4级）3.2.3 HSE绩效考核3.2.3.1 安全环保局每年12月份可按照公式（1） （2）分油田、炼化、销售、工程建设、科研对直属企业安全绩效与环境绩效分别考核，按照公式（3）对HSE绩效综合考核。安全绩效： (1)环保绩效： (2)HSE绩效： (3)PS 安全绩效考核得分PE 环境绩效考核得分PT HSE绩效考核总得分SS 安全事故严重度，每项事故严重度分值见表3事故严重度矩阵SE 环境事故严重度（100-S） 结果绩效考核得分S计算公式为：MS
11、安全管理绩效得分ME 环境管理绩效得分表3 事故严重度矩阵严重度级别职业健康与人身伤害火灾或爆炸泄漏环境事件或社会影响1级27分现场造成3人和以上死亡；场外第三方人员死亡。使用消防车灭火,或直接经济损1000万元的火灾或爆炸。烃类或化学物质泄漏，可能导致严重的场内或场外伤亡事故，引起大范围人员疏散或油田企业不可控井喷事故。重大和以上环境事件。省级和以上环保部门处罚；省级和以上媒体报道。2级9分员工新增职业病；员工或承包商3人和以上急性中毒；员工或承包商死亡；一次造成3人和以上损失工作日伤害。使用消防车灭火,或直接经济损失1001000万元的火灾或爆炸。烃类或其他化学物质泄漏10吨。较大环境事件
12、。市级环保部门处罚；市级媒体报道。3级3分员工或承包商损失工作日伤害。使用消防车灭火,或直接经济损失10100万元的火灾或爆炸。烃类或其他化学物质泄漏110吨。一般环境事件。县市级环保部门处罚；县市级媒体报道。4级1分员工或承包商工作受限伤害，或医疗处理伤害。使用灭火器扑灭的着火或直接经济损失10100万元的火灾或爆炸。烃类或其他化学物质泄漏100千克1吨。除重大、较大、一般以外的环境事件。3.2.3.2 HSE绩效考核结果根据分值分为五级A级（95分以上，含95分）、B级（9095分）、C级（8590分）、D级（80-85分）、E级（80分以下，不含80分）。3.2.3.3 直属企业有以下情
13、况之一者，直接评为E级：a) 油田发生失控井喷事故；b) 发生上报集团公司较大和以上级人身伤害事故、着火或爆炸事故；c) 发生上报集团公司重大环境事件，或造成重大社会影响的事件。3.2.3.4 直属企业有以下情况之一者，在原评估级别上降一级：a) 建设项目不符合“三同时”管理要求，被省级以上行政管理部门挂牌督办的；b) 发生了应上报集团公司的事故而隐瞒不报的。3.2.3.5 直属企业发生1级和2级事故（见表3），取消参加集团公司安全、环保先进评选资格。4 监督、检查与考核4.1 安全环保局每年通过不定期检查对企业上报数据的准确性进行核实。4.2 企业安全环保主管部门每半年通过检查的方式对下属企
14、业上报数据的准确性进行监督检查。4.3 如有瞒报、谎报、报告不和时等情况，对相关责任人员进行处罚。附件1 定义和术语1.1 工时（Hours at work）员工或承包商的工作小时数。包括在岗位工作、工作岗位间交通、设备停工等。不包括虽然付薪但没有上岗的情况，如带薪休假、病假、休息日和节假日等。1.2 人身伤害或疾病（injury or illness）人身伤害或疾病是指与工作有关的事件或暴露在不良工作环境中导致的人身伤害或职业病。1.3 急救（First aid）与工作有关的轻微伤害,可以通过急救或类似措施处理,不需要专业医生处方或治疗。1.4 医疗处理（Medical Treatment）
15、需要专业医生或护理人员处理，但不需要住院治疗的人身伤害或职业相关疾病。1.5 工作受限（ Restricted work）与工作有关的人身伤害或职业相关疾病，导致受伤者不能完全承担其原先工作安排。但其能够从事的工作必须是有意义的、事先就有的或是一份常规工作的实质性的一部分。1.6 损失工作日（Lost workday）任何与工作有关的、致使员工在事故第二天无法上班的人身伤害或职业相关疾病。损失工作日应包括休息日、周末、法定节假日。1.7 损失工作日事故率（Lost time case frequency）表示某时期内，每100万工时所发生损失工作日伤害或疾病数。计算公式：1.8 总可记录事件（
16、Total recordable case）包括死亡、损失工作日、工作受限和医疗处理的人身伤害和职业相关疾病。1.9 总可记录事件率（Total recordable case frequency）：表示某时期内，每100万工时造成的可记录伤害或疾病数。计算公式：1.10 交通事故(Traffic Accident)车辆在道路上因过错或者意外造成人身伤亡或者财产损失的事件。1.11 环境事件导致环境受到污染，生态系统受到干扰，人体健康受到危害，社会财富受到损失，造成不良社会影响的事件。1.12 泄漏油气或化学品意外进入环境，不论回收量的多少。1.13 事故严重度表示某时期内，所有上报的HSE事
17、故的严重程度。计算公式：注：计算事故严重度时，根据表3事故严重度矩阵，每个1级事故27分，2级事故9分，3级事故3分，4级事故1分。一起事故可能导致多种后果,根据后果加和计算。1.14 隐患整改率列入整改计划的隐患按计划已整改并通过验收的百分数。隐患可能来源于风险评估、隐患排查、HSE观察、事故调查、审核等。1.15 新建、改扩建工程项目HSE“三同时”执行率符合“三同时”要求的项目占所有项目的百分比。附件2 （直属企业名称）事故快报单发生事故二级单位/基层单位或部门：事故发生时间：事故发生地点： 事故类型人身伤害： 死亡 损失工作日 工作受限 医疗处理 急救职业病火灾或爆炸：环境事件或社会影
18、响：泄漏事件：如码头人员伤害或疾病信息： 姓名 性别 年龄 工种 受伤部位和伤害性质 严重情况 1、2、事故简要概述：事故原因初步分析：直接原因:(物的不安全状态和人的不安全行为)1.2. 3.4.系统原因(导致上述问题的管理原因)1.2.3.4.基层单位或部门负责人/日期： 二级单位HSE部门负责人/日期： 二级单位主管领导/日期： 附件3 中国石化HSE绩效报表表1 人身伤害绩效报表项 目范围1-6月1-11月1-12月年累计工时数（小时）员工承包商员工+承包商1人身伤害或疾病死亡死亡人数（人）员工 承包商 员工+承包商死亡事故数（起）员工 承包商 员工+承包商损失工作日损失工作日人数（人
19、）员工 承包商 员工+承包商损失工作日事故数（起）员工 承包商 员工+承包商损失工作日事故率（次数/百万工时）员工承包商员工+承包商工作受限工作受限人数（人）员工 承包商 员工+承包商工作受限事件数（起）员工 承包商 员工+承包商医疗处理医疗处理人数（人）员工 承包商 员工+承包商医疗处理事件数（起）员工 承包商 员工+承包商可记录事件数（起）员工承包商员工+承包商可记录事件率（事件数/百万工时）员工承包商员工+承包商新增职业病人数（人）员工2 交通事故指标运行公里数（万千米）员工死亡人数（人）员工重伤人数（人）员工万千米死亡重伤率（人/万千米）员工表2火灾或爆炸绩效报表1-6月1-11月1-
20、12月年累计次数损失次数损失次数损失1级（直接经济损失1000万元）2级（直接经济损失1001000万元）3级（直接经济损失10100万元）4级（直接经济损失 10万元）合计表3 泄漏1-6月1-11月1-12月年累计烃类物质次数泄漏量回收量次数泄漏量回收量次数泄漏量回收量1级（可能导致严重的场内或场外伤亡）2级（10吨）3级（110吨）4级（100千克1吨）合计非烃类化学物质次数泄漏量回收量次数泄漏量回收量次数泄漏量回收量1级（可能导致严重的场内或场外伤亡）2级（10吨）3级（110吨）4级（100千克1吨）合计表4 环境事件1-6月1-11月1-12月年累计次数次数次数重大和以上环境事件较
21、大环境事件一般环境事件其他环境事件合计表5 环境绩效报表油田项目指标1-6月1-11月1-12月年累计总产量油气当量（万吨）温室气体CO2排放总量（万吨）吨油气当量CO2排放量（千克/吨）工业水工业工业水取水量（万吨）吨油气当量工业水取水量（吨/吨）大气污染物SO2排放量（吨）NOx排放量（吨）VOCS可挥发有机化合物排放量（吨）吨油气当量气体排放量( 千克/吨)SO2 NOxVOCS废水外排废水总量（万吨）石油类排放量（吨）COD排放量（吨）氨氮排放量（吨）吨油气当量石油类排放量（千克/吨）吨油气当量COD排放量（千克/吨）吨油气当量氨氮排放量（千克/吨）外排废水达标率（%）废弃物作业废液排
22、放量（吨）作业废液处理达标率（%）废弃泥浆排放量（吨）废弃泥浆妥善处理率（%）环境费用环境费用(百万元)炼油总产量原油加工量（万吨）温室气体CO2排放量（万吨）吨原油CO2排放量（千克/吨原油）工业水工业工业水取水量（万吨）吨原油工业水取水量（吨/吨原油）大气污染物SO2排放量（吨）NOx排放量（吨）VOCS可挥发有机化合物排放量（吨）吨原油气体排放量( 千克/吨原油)SO2NOxVOCS) 废水外排废水总量（万吨）石油类排放量（吨）COD排放总量（吨）氨氮排放总量（吨）外排废水达标率（%）石油类排放量（千克/吨原油）COD排放量（千克/吨原油）氨氮排放量（千克/吨原油）废弃物危险废弃物产生总
23、量（吨）危险废弃物妥善处理总量（吨）危险废物妥善处理处置率（%）环境费用环境费用(百万元)化工总产量产品总量（万吨）温室气体CO2排放量（万吨）吨产品CO2排放量（千克/吨产品）工业水工业工业水取水量（万吨）工业水取水量（吨/吨产品）大气污染物SO2排放量（吨）NOx排放量（吨）VOCS可挥发有机化合物排放量（吨）吨产品气体排放量( 千克/吨产品)SO2NOxVOCS废水外排废水总量（万吨）石油类排放量（吨）COD排放总量（吨）氨氮排放总量（吨）外排废水达标率（%）石油类排放量（千克/吨产品）COD排放量（千克/吨产品）氨氮排放量（千克/吨产品）废弃物危险废弃物产生总量（吨）危险废弃物妥善处理总量（吨）危险废物妥善处理处置率（%）环境费用环境费用(百万元)销售进油量总进油量（万吨）大气污染物VOCS可挥发有机化合物排放量（吨）废水外排废水总量（万吨）外排废水石油类排放量（吨）吨进油石油类排放量（千克/吨）外排废水达标率（%）废弃物危险废弃物产生总量（吨）危险废弃物妥善处理总量（吨）危险废物妥善处理处置率（%）环境费用环境费用(百万元)注：环境费用包括排污费、处罚费和赔偿费直属企业HSE部门负责人/日期： 主管领导/日期：