《2016年河南省基金从业指导金融衍生工具的发展考试试卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年河南省基金从业指导金融衍生工具的发展考试试卷.docx（7页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2021年河南省基金从业指导：金融衍生工具的开展考试试卷一、单项选择题共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意 1、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险B通货膨胀风险C职业道德风险D公司治理风险 2、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A现值B期望价值C价值总和D期望价格3、_是反映证券市场开展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 4、基金投资者是_。A基金的出资人B基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人5、关于证券市场的根本功能，以下说法正确的有_。A证券市场具有为资本决定价
2、格的功能B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C证券市场是投资者套期保值的场所D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 6、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不少于员工人数的1/2。A40B30C20D15 7、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A5B15C30D45 8、债券与股票的收益率相互影响，表现为_。A如果市场有效，两者的平均收益率相等B债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C如
3、果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率 9、当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门 10、假设期货交易保证金为合约金额的5%，那么期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5B10C20D5011、QD基金申购和赎回的开放时间为_。A9:3011:30和13:0015:00B9:0011:00和13:0015:00C9:3011:30和12:5514:55D9:0011:00和12:5514:55 12、基金销售机构应建立完备的客户
4、投诉处理体系。以下关于投诉处理体系的说法，正确的有_A应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B向社会公布受理客户投诉的 、信箱地址及投诉处理规那么C准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉 录音D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 13、A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入14、契约型证券投资基金的投资者享有_。A投资管理决策权B资产配置管理权C基金资产保管权D基金收益所有权 15、以下属于基金销售机构提供效劳具有的特点的有_。A时效性B持续性C标准性D专业性 16、?证券法?规定，股票依法发行后，发行人经营与收
5、益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商 17、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在_日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+4 18、?证券投资基金运作管理方法?规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在_个交易日内进展调整。A5B10C15D20 19、目前，我国证券市场推出的权证为_。A债权权证和股权权证B其他权证C债权权证D股权权证 20、目前我国货币市场基金能够进展投资的金融工具不包括_A：期限在1年以内(含1年
6、)的中央银行票据B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C：现金D：可转换债券 21、LOF基金份额的申购、赎回采用_原那么。A份额申购、金额赎回B金额申购、份额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、份额赎回 22、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的_时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A：10%B：20%C：30%D：40%23、根据?销售人员执业守那么?，基金销售人员应遵守以下_行为标准。A在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C在向投资者进展基金宣传推广和销售效劳时，应公平
7、对待投资者D可以自行打折销售基金 24、证券投资基金利润的主要来源包括_。A买卖证券的价差收入B销售效劳费收入C债券利息D股利25、考察基金经理从业经历的要点包括_。A基金经理的教育背景B基金经理从业年限C基金经理的履历D基金经理从业期间获得过的荣誉和处分等情况二、多项选择题共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分 1、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是_A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：合伙投资关系 2、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托
8、管协议D基金年度审计报告3、证券投资基金合同的当事人不包括_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金注册登记机构 4、基金宣传推介材料可以_。A违规承诺收益或者承当损失B夸张或者片面宣传基金C登载基金的过往业绩D登载单位或者个人的推荐性文字5、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，以下说法正确的选项是_。A注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为 6、基金
9、行业自律机构是由_成立的行业自律组织。A基金管理人B基金托管人C基金份额出售机构D基金监管机构 7、以下不属于证券投资基金的客户效劳模式的是_A： 效劳中心B：自动 、电子信箱与手机短信C：短信效劳D：互联网、媒体和宣传手册的应用 8、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为_。A3.46%B8.25%C15.84%D16.27% 9、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。A宏观经济分析B行业开展状况分析C上市公司价值分析D微观经济分析 10、如果基金募集不成立，那么由_承当将募集
10、资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算公司B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构11、关于可转换债券，以下表达错误的选项是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 12、以下选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经历的金融机构，财务稳健，资信良好C所在国家或者地区具有完善的证券法
11、律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处分 13、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A投资和研究能力B资产管理规模C营销能力D风险控制能力14、证券投资基金的主要投资方向是_。A实业B上市公司的投资工程C信贷D有价证券 15、以下对股东表决权的论述，不正确的选项是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购置的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决
12、权 16、考察基金经理投资理念时，其要点不包括_。A基金经理投资经历B基金经理投资哲学C基金经理投资方法论D基金经理投资策略 17、影响投资者决策的外在因素有_。A个人成长的文化背景B身份和社会地位C对新产品的态度D生活方式和个性 18、我国封闭式基金的募集期限一般为_个月。A：2B：3C：4D：6 19、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为_。A外部风险B内部风险C系统性风险D非系统性风险 20、属于表达基金信息披露形式性原那么的是_A：及时性B：公平披露C：标准性D：准确性 21、以下各指标中，_以标准差代表基金的总风险。A夏普指数B詹森指数C特雷诺指数D道-琼斯指数 22、投资短期封闭
13、式基金应综合分析的因素有_。A净值收益率B折价率C市场走势D潜在分红能力23、由于QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。A出售QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BQD基金份额只可以用人民币进展认购C基金管理人可以根据产品特点确定QD及基金份额面值的大小DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 24、开放式基金终止并报中国证监会备案后_个工作日内应由基金清算小组予以公告。A：5B：2C：3D：1025、通常情况下，_被视为无风险证券。A金融债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的证券