IRIS体系检查表.docx

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1、IRIS体系检查表标准条款标准内容客观证据审核要点责任部门审核/文件记录文件/记录编号4.1总则IRIS 手册、管理流程、管理规范、管理办法；IRIS 手册、管理流程、管理规范、管理办法；质保部质量手册LRSQ-A-2011过程关系图；是否确定了质量管理体系所需过程、顺序、相互关系、有效控制所需准则、方法、监视和测量？ 质保部质量手册LRSQ-A-2011外包控制程序；（KO）是否对外包过程进行了识别？是否建立了外包控制程序？程序内容是否包含了：可行性研究、风险分析、策划、顾客沟通、首件检验、业绩考核等？采购部外包过程控制程序LRSB-B-0241、外包可行性报告（外包审批表、供应商资质评定报

2、告）；2、外包风险分析；3、外包产品首件检验报告；4、外包合格供应商名录；5、外包供应商业绩评价是否按外包控制程序要求执行并保存记录?采购部质保部供应商风险和可行性评估表供应商调查及审核表（名和日期）供应商信息调查表供应商业绩表供应商业绩统计表合格供应商名录首件鉴定申请表首件鉴定报告首件鉴定开口项报告首件鉴定策划LRSB-D/024-03 A0LRSB-D/025-07 A0LRSB-D/025-15 A0LRSB-D/025-06 A0LRSB-D/025-05 A0LRSQ-D/009-04 A0LRSQ-D/009-06 A0LRSQ-D/009-07 A0LRSQ-D/009-08 A

3、04.24.2.1文件要求总则质量手册、程序和记录。质量管理体系文件是否包括：质量手册、质量方针、质量目标、标准要求形成文件程序和记录？各部门按记录清单提交记录适宜文件发布渠道（公司网络平台）；组织采取何种方式确保员工能够获得体系文件？各部门完善文件发放记录文件存档发放记录表（补充文件发放记录）LRSA-D/026-02 A0适宜文件发布渠道（公司网络平台）；组织采取何种方式确保顾客/ 法规监管机构代表能够获得体系文件？质保部4.2.2质量手册IRIS 手册 IRIS 手册内容是否有删减？如有删减是否在IRIS 手册中说明删减理由？是否说明引用文件和文件要求之间关系？质保部4.2.3文件控制1

4、、文件管理流程、规范； 是否制定了文件管理流程和管理规范，是否涵盖了标准中所列7 项要求（批准、评审和更新、版本、可获得、易识别、外来文件控制、作废文件管理）？是否明确文件审核部门和人员？行政部文件控制程序LRSA-B-0262、文件清单（各类文件目录，编制、审核、批准、文件编号、日期必须齐全）； 质保部/行政部文件清单LRSA-D/026-03 A03、收发文台帐； 行政部文件存档发放记录表（做个假台账）LRSA-D/026-02 A04、文件审核部门及人员； 质保部文件控制程序LRSA-B-0265、作废文件回收台帐、销毁记录； 各部门文件回收台账LRSA-D/026-27 A06、外来文

5、件台账、外来文件评审记录经营部技术部行政部外来文件台账LRSA-D/026-26 A04.2.4记录控制质量记录管理规范；是否制定了记录管理规范？规范内容是否包括规定记录发布批准、标识、储存、保护、检索、保存和处置？行政部记录控制程序LRSA-B-027记录清样（收集经质保审核通过记录清样）；记录是否保持清晰、易于识别和检索？行政部质量记录台帐（序号、记录名称、记录编号、版本号、记录保存期、记录使用单位等）； 是否有记录清单？行政部记录清单LRSA-D/027-04 A0质量记录管理规范；记录存放、保存期限是否和规定要求相符？行政部4.3知识管理知识管理规范；是否制定了知识管理规范？规范内容是

6、否包括对知识识别、评审、固化、培训、应用、再评审等要求？ 行政部技术工艺质量提供相关知识文件1、知识评审记录； 2、知识培训记录；是否对固化知识定期进行评审，并提供知识评审记录？是否对固化知识进行培训？ 行政部知识管理清单知识管理总清单知识评审记录LRSA-D/028-05 A0LRSA-D/028-06 A0LRSA-D/028-25 A0知识共享平台以何种方式实现知识共享？行政部4.4多现场管理不适用55.1管理职责 管理承诺正式发布书面化质量方针、质量目标；是否制定并批准书面化质量方针和质量目标？质保部正式发布质量目标分解质量方针如何传达、质量目标如何分解？各部门质量目标展开（分解）实施

7、对策表质量目标完成情况统计表LRSQ-D/015-21 A0LRSQ-D/015-22 A0管理评审输入、输出资料；是否定期进行管理评审？管理层、质保部识别顾客要求方式方法（包括顾客投诉和满意度调查等）及向下传递证据（如会议、网络、公告、书面文件等）；是否通过适当方式，识别、了解顾客要求及法律法规要求，并利用适当方式向组织成员进行传达？经营部正式发布KPI，KPI 评审记录；是否通过对有关过程设置了KPI，并通过KPI 对过程绩效进行管理？各部门在项目管理层面上展开，提需求计划。是否制定资源规划过程，包括资源确定、提供和监视？经营部5.2以顾客为关注焦点1、是否通过适当方式，识别、了解顾客要求

8、； 2、通过何种方式将顾客要求转化为各项工作要求，并实施； 3、是否通过恰当方式，如设置KPI、顾客满意度、内部审核、过程及产品测量对质量管理体系各过程有效性进行测量，以进一步了解、增强顾客满意？ 4、企业经营宗旨（组织方针或发展战略目标），能否反映出是否包含满足顾客要求意愿。经营部5.3质量方针1、经最高管理者批准、文件化质量方针； 2、质量方针评审证据； 3、质量目标分解落实资料； 4、战略制定过程相关资料。 1、是否制定了文件化质量方针，质量方针是否经过最高管理者批准？ 2、质量方针是否和企业经营宗旨相一致，是否包含了对满足用户要求及持续改进进行了承诺，是否和质量目标相一致？ 3、是否采

9、取适当方式向全体员工进行传达？ 4、质量方针是否进行评审，管理评审是否包含对质量方针评审？ 5、是否确定和实施战略制定过程，内容是否包含顾客要求、期望分析、法律法规要求分析内容？ 质保部5.3.1业务计划1、经营计划（业务计划）及评审记录； 2、中长期发展战略； 3、成本管理过程资料； 1、是否有经营计划（业务计划），如有是否包括：使命和远景、风险识别及降低计划、市场和产品策略、技术和法律法规要求变化影响、自制或采购策略、能力、经营目标等？ 2、是否每年对经营计划（业务计划）进行定期评审？ 3、是否对经营计划（业务计划）在组织内进行传达沟通？ 4、制定制订和经营计划（业务计划）相一致中长期发展

10、战略？ 高层/经营部长期经营计划年度经营计划LRSO-D/001-01 A0LRSO-D/001-02 A0财务资源管理过程资料。1、是否建立成本管理过程，该过程是否包含计划、风险管理、预算、决算、分析和改进等具体活动，并和资源提供、招投标等过程相一致？ 2、是否建立财务资源管理过程？过程内容是否涵盖有关预测、监视、测量和控制等。财务部5.4 5.4.1策划质量目标1、经最高管理者批准、文件化质量目标； 1、是否制定了文件化质量目标，并经最高管理者批准？ 2、是否和质量方针相一致，是否满足产品要求所需内容，包括产品要求及必要体系要求、过程要求，如 外部要求： 市场当前和未来需求 ； 顾客投诉及

11、满意度测量； 水平对比、标杆分析及竞争对手分析； 内部要求： 产品、过程、性能； 内部存在问题； 体系要求； 管理评审结果； 资源要求； 其它需要改进要求。 3、质量目标是否量化、可测量；各部门1、质量目标逐层分解资料，效绩目标责任书，各单位内部分解、落实资料； 2、对质量目标定期统计、分析证据； 3、对质量目标定期评审证据； 1、质量目标是否进行了逐层分解，明确了责任人； 2、是否定期/ 阶段性对质量目标达成情况进行测量，统计和分析，针对超标或存在超标趋势时采取措施？ 3、是否定期对质量目标进行评审？评审和修订过程中是否考虑了内、外部变化及相关方要求。各部门5.4.2质量管理体系策划1、策划

12、输入要求 组织宗旨和目标； 组织质量目标； 顾客需求和期望 ；顾客满意测量；对法律法规要求评价； 对产品性能数据分析 ；过程性能数据分析；内部出现问题 ；已显示改进机会；风险评估分析。 2、策划质量体系文件是否涵盖标准适用所有条款，特别是强制文件和过程？ 3、质量管理体系变更后完整性。质保部5.5 5.5.1 职责、权限和沟通职责和权限组织机构图、部门职责、岗位说明书； 1、是否绘制了组织机构图？相关职能部门、岗位职责是否得到规定？是否通过恰当方式（如文件化）在组织内进行传达和沟通？ 行政部各部门岗位职责和用户接口部门及其职责权限； 1、质量策划输出文件是否明确了过程责任人？ 2、组织机构中是

13、否有明确部门负责和用户进行接口，接口职责及有关信息传递职责是否明确？ 质保部技术部经营部对员工反映问题责任和义务规定。 是否明确组织内每名员工均有反映问题责任和义务？质保部5.5.2管理者代表1、管理者代表任命书 2、管理者代表职责和权限说明（任命书、IRIS 管理手册对应条款）。 1、是否通过任命书等形式指定管理者代表？ 2、是否形成文件化管理者代表职责和权限？ 高层/质保部5.5.3内部沟通沟通相关资料。1、是否对内部沟通过程进行了识别，并文件化（推荐），该文件是否对沟通内容、时机和方式等进行了规定？ 2、沟通时机：（1）日常体系沟通 ；（2）定期沟通 ；（3）特殊（或紧急）情况下沟通；（

14、4）重大质量问题 ；（5）体系重大变更； 3、沟通内容：（1）顾客及组织要求 ；（2）质量方针 ；（3）质量目标 ；（4）内审；（5）过程业绩（主要是 KPI）和产品状态（包括和产品有关指标、重大质量问题等）； 4 、沟通方式：（1 ）公司高管和全体员工沟通；（2 ）会议；（3 ）内部网络；（4）内部报刊；（5）广播电视等声像传媒；（6）合理化建议等； 各部门（补充质保部内部会议记录）5.5.4顾客关系代表1、顾客关系代表任命书 2.顾客关系代表职责和权限说明（任命书、IRIS 管理手册对应条款）。 1、是否通过任命书等形式指定有顾客关系代表？ 2、是否形成文件化顾客关系代表职责和权限？ 质保

15、部5.65.6.1管理评审总则1、管理评审程序性文件 2、管理评审输入、会议签到、输出等记录。 1、是否建立文件化管理评审流程，明确管理评审频次、方式、方法和评审内容？ 2、管理评审是否由最高管理者按文件规定时间间隔组织进行？ 3、管理评审记录留存。 高层/质保部5.6.2评审输入管理评审输入资料 (KPI)1、审核结果，包括（1）内部审核报告；（2）过程审核；（3）外部审核（二方及三方，包括铁道部来公司进行各类检查），尤其是严重不符合。 2、顾客反馈，包括（1）顾客满意度测量；（2）顾客投诉，特别是重大投诉、经常性投诉；（3）顾客要求，特别是可能会导致公司发生重大变化；（4）产品按时交付情况

16、；（5）顾客提出不符合。 3、过程业绩，主要是 KPI，产品符合性，主要是产品质量目标达成情况（如一次交验拒收率、质量损失成本等）； 4、预防和纠正措施状况，主要是针对重大质量问题、用户提出重大管理性问题制定个预防和纠正措施及其执行情况； 5、以往管理评审跟踪措施，主要是上一次管理评审输出地达成情况； 6、经策划可能影响质量体系变更，主要是当机构设置、产品、用户或市场需求发生重大变化时，可能对体系带来影响及其应对； 7、改进建议，通过内审、过程审核及日常收集改进建议，特别可能会影响质量体系正常运行、质量目标达成以及质量成本发生重大变化问题； 8、运营现场出现重大问题及其可能对安全及环境造成影响

17、； 9、采购产品按时交付、供应商重大不符合。 高层/各部门5.6.3评审输出管理评审报告 1、评审输出是否文件化、并经最高管理者批准？ 2、评审输出应包括如下内容： （1）根据输入对当前质量管理体系总体评价； （2）有关方针、目标达成情况； （3）改进需求，包括对体系（如机构设置、管理职责、资源、有关工作流程以及促进公司经营目标、质量目标达成等）、产品（如安全性、符合性、可用性、交付能力、售后服务）、资源需求（如人力、基础设施、工作环境改进）等？ 3、评审输出是否明确责任部门（或责任人）、完成时间？高层/质保部6.1资源提供1、资源规划； 2、年度更新改造计划； 1、是否建立了文件化程序？ 2

18、、是否识别了对资源（包括厂房、环境、人力、设备、工装及测量设备和装置、信息技术等）总体需求，并制订及实施资源规划？ 行政部资源管理规划资源管理规划总表资源提供计划资源提供实施计划资源需求申请表LRSA-D/029-08 A0 LRSA-D/029-09 A0 LRSA-D/029-10 A0 LRSA-D/029-11 A0 LRSA-D/029-12 A03、识别本部门资源瓶颈，并采取措施。 各部门6.26.2.1人力资源总则1、各类人员岗位说明书； 2、有关人员培训计划、记录、档案； 3、关键、特殊人员台帐。是否建立人力资源台帐？是否对质量体系有关人员，特别是对关键、特殊岗位人员规定了任职

19、要求？是否进行了能力评价？是否进行了相关培训，并对培训有效性进行验证？行政部上岗证LRSA-D/032-19 A06.2.2能力、意识和培训1、岗位说明书； 2、年度员工培训计划； 3、培训档案、记录； 4、关键、特殊人员培训档案； 5、关键、特殊人员资质证书台帐； 1、是否对影响产品质量相关岗位（如设计、工艺、检验、采购、管理、操作等各岗位）必要能力进行规定和描述？ 2、是否策划了必要培训或其他措施？是否制定了员工培训计划？是否按计划实施？ 3、是否对员工所从事工作相关性和重要性进行培训？ 4、是否制定员工考核、激励相关政策？ 行政部年度培训需求年度培训计划培训申请表培训签到表培训有效性评估

20、表LRSA-D/032-20 A0 LRSA-D/032-21 A0 LRSA-D/032-22 A0 LRSA-D/032-23 A0 LRSA-D/032-24 A0各单位对员工绩效考核结果；各部门绩效考核记录表6.2.2.1产品设计能力1、设计人员岗位说明书； 2、设计人员设计软件培训档案。 1、是否编制设计人员岗位说明书，包括：任职条件、工作经历、培训经历等？ 2、抽查有关设计人员设计软件培训及使用情况。 技术部设计人员岗位职责6.2.2.2员工激励和授权操作师、技师、专家、拨尖人才评骋办法。是否制订了对员工激励有关政策，并实施？ 行政部绩效考核办法6.2.2.3培训1、年度员工培训计

21、划 2、培训档案、记录； 3、关键、特殊人员培训档案； 4、关键、特殊人员资质证书台帐； 1、是否制订了文件化培训程序？ 2、是否考虑将知识管理活动输出作为培训计划输入？ 3、关键、特殊工序操作者是否经专业培训合格？是否持证上岗？证书是否在有效期内？行政部6.3基础设施1、设备台帐、维修保养计划、维修记录； 2、现场确认设备状态、交接班记录、点检记录等； 3、设备精度检测记录； 4、设备维护、保养流程、规范。 5、新购、维修后设备、工装验证单 1、设备、工装是否进行维护？是否有维修计划？是否有维修台账？ 2、设备、工装模具检定周期、检定项点是否制定相关规定？是否按规定进行了检定，检定标识是否齐

22、全、有效？ 3、新购（制）、维修及检定后重要工装设备是否由相关部门人员进行验收和性能验证？ 4、设备精度是否满足产品精度要求？ 5、关键制造设备备用件和消耗件准备是否充足？ 生产部设备台账设备维护保养及验收记录设备维修及验收记录设备完好统计表设备维护维修计划设备备件易损表MTBF统计设备保养计划点检记录LRSP-D/021-01 A0LRSP-D/021-02 A0LRSP-D/021-03 A0LRSP-D/021-04 A0LRSP-D/021-05 A0LRSP-D/021-06 A0LRSP-D/021-07 A0LRSP-D/021-24 A0LRSP-D/021-23 A06.4工

23、作环境1、关键和特殊工序控制计划； 2、计划中规定环境监控记录； 3、重大环境影响因素识别及采取措施。 1、有特殊要求工作环境是否满足要求？ 2、现场生产环境（温度、湿度、照度、清洁度等）是否符合工艺要求？ 3、是否对和员工职业健康有重大影响环境因素（包括噪音、粉尘、危化品、废气、废水等）进行识别？并采取措施消除相关影响，消除由此可能产生质量隐患？ 生产部焊接、喷涂、粘接记录6.5应急计划各有关单位应急预案、预防措施。 公共设施中断、供应链中断、劳动力短缺、关键设备故障和现场退货。和相关部门协同写文件；启动应急计划必须要留下相关记录是否制定预防措施和应急预案？是否对预防措施和应急预案进行分析并

24、不断完善？ 行政部（采购部、生产部、经营部、质保部）各部门应急计划启动记录（打印现场退货应急计划）7.1产品实现策划主要业务流程图、质量计划（根据产品类型）或其他文件。 1、重要过程是否得到识别、确定及有效管理？是否形成了必要文件？ 2、策划输出文件，其内容是否包括：质量目标、资源需求、检验试验、监视测量、接收准则等要求？ 3、是否针对特定产品、项目或合同编制了质量计划？是否和企业运作方式相适宜？ 质保部项目质量管理计划检验和试验计划检验指导书LRSO-D/005-18 A07.2.1和产品有关要求确定项目投标标书、1、确定顾客要求时，是否考虑满足了明示、隐性、法律法规、附加要求？ 经营部项目

25、投标书总成本分解表及相关支持资料。2、是否针对合同要求制订总成本分解表？总成本分解表是否根据以往经验及供应商报价制订？财务部项目成本预算表LRSO-D/005-12 A07.2.2和产品有关要求评审1、合同评审记录； 2、逐条响应记录、合同偏差记录； 3、合同执行风险分析报告、合同评审提出问题解决方案、合同执行情况汇报资料、合同变更评审资料、风险分析预案等。 1、合同评审是否在提交标书或接受合同之前进行？ 2、合同台帐是否建立? 从合同台帐中抽取几份合同评审表，看是否由多功能团队参和评审? 3、评审内容是否包括：关键产品特性、顾客和法律法规要求、范围、时间、成本、质量、资源、沟通、风险和变更等

26、？ 4、合同评审结论如何？ 5、是否针对评审中识别出问题制订预防措施？ 6、参加评审人员是否签署姓名及日期？ 7、是否针对合同进行逐条响应？是否对不能满足合同要求事项制订偏差表？偏差表是否得到顾客签字认可？ 8、是否对合同执行进行风险分析？风险是否得到内外部沟通？9、是否对识别出风险制订预案？风险预案是否得到贯彻和落实？ 10、合同条款通过何种方式传达到每一位相关人员，并得到理解和执行？ 11 、是否有顾客口头要求？如何进行确认？ 12、是否有合同变更管理文件？合同变更后是否有多功能团队参加评审？评审内容是否包括设计开发、项目管理等？ 13、是否有合同变更情况？合同变更后相关文件是否得到及时更

27、改？合同变更是否及时通知到各有关人员？ 14、是否制订该过程业绩KPI 指标？指标值是否符合要求？ 15、是否定期向高管领导汇报，内容包括：随时间变化导致计划和实际对比、预测完成时间、应急计划、风险评价及实施、跟踪重要开口项问题等。 经营部合同评审记录表商务条款逐条响应表项目可行性分析报告合同变更评审资料、风险分析预案LRSO-D/003-03 A0LRSO-D/003-06 A0LRSO-D/005-10 A07.2.3顾客沟通1、内、外部沟通流程或其他文件； 2、和顾客或供应商沟通文件（文件、电报、传真、电子邮件等）。 1、是否确定内、外部沟通途径？是否形成了文件？ 2、确定什么时机、采取

28、什么方式和顾客进行沟通？ 3、沟通内容是否包括，产品信息、合同处理、顾客抱怨等？ 4、是否针对合同条款和重要供应商进行沟通？ 经营部和顾客沟通记录7.2.4投标管理(KPI)1、投标管理流程或其他文件； 2、过程业绩KPI 指标、逐条响应记录、评审记录、投标产品可行性分析报告、风险分析预案等。 1、是否制订投标管理流程或其他文件？ 2、是否制订该过程业绩KPI 指标？指标值是否符合要求？ 3、是否针对合同形成逐条响应记录？是否通过谈判重新更改了报价？ 4、是否运用多功能小组进行风险分析？是否形成投标产品可行性分析报告？ 5、是否对识别出风险制订预案？风险预案是否受控并得到贯彻和落实？ 经营部投

29、标管理KPI指标技术条件逐条响应表商务条款逐条响应表投标书评审记录表可行性分析报告风险分析预案LRSO-D/003-05 A0LRSO-D/003-06 A0LRSO-D/002-02 A0LRSO-D/002-01 A07.3设计和开发(KO.KPI)1、设计开发控制流程、规范等； 2、绩效目标责任书； 3、培训手册或文件； 4、KPI 相关支持文件。1、是否建立了设计开发控制流程、规范等控制文件，并制定了相关KPI 指标？ 2、新产品或新技术开发和应用是否也适用此程序，KPI 数据来源是怎样？抽查2-3 项KPI 统计方法和结果？结果是否符合要求？不符合要求时采取怎样措施？ 3、是否为客户

30、编制了培训或适用指导文件？ 技术部设计开发控制程序绩效目标责任书给客户培训手册或文件（有针对客户编制相关文件）7.3.1设计和开发策划1、设计计划书； 2、设计团队组织机构图； 3、任务分工表； 4、RAMS 和FMEA 相关内容； 5、设计质量门相关证据； 6、试验计划（试验大纲）。1、是否制定了设计开发计划书或相关文件，设计策划书中是否明确了设计开发各个阶段，是否包含了设计评审、验证和确认内容？ 2、是否建立了设计团队，是否有设计团队组织机构图，是否明确了设计团队中各团队成员职责、权限和相互之间接口关系及沟通渠道？ 3、设计计划书是否确定了重要节点，如：里程碑、质量门等，设计计划书是否进行

31、了更新。设计计划书中是否包含了RAMS 和FMEA 相关内容？ 技术部设计任务书RAMS FMEA型式试验大纲例行试验大纲LRST-D/018-001-12 LRST-D/018-05 A0LRST-D/018-04 A07.3.2设计和开发输入(KO)1、设计输入文件清单； 2、RAMS/LCC数据； 3、设计输入评审报告； 4、开放性问题清单； 5、问题落实相关证据。 1、设计输入有哪些内容，是否形成了文件清单？ 2、设计输入是否包含了合同、适用法律法规、各种标准、其他类似设计文件等？ 3、设计输入是否考虑了RAMS 和LCC 相关内容？ 4、是否对设计输入文件充分性、适宜性进行了评审？评

32、审是否保持了记录？评审结论是怎样？评审提出了哪些问题？这些问题是否得到了有效落实？技术部设计输入文件清单RAMS/LCC数据设计输入评审报告开放性问题清单7.3.3设计和开发输出1、设计输出文件清单； 2、产品图纸、采购技术规范、产品质量特性分级、RAMS 数据、关键重要结构及部件产品质量检测表、过程和产品接收准则等？ 3、设计输出评审报告； 4、开放性问题清单； 5、问题落实相关证据。 1、设计开发输出是否形成文件清单？是否对输入文件充分性、适宜性进行了评审？评审是否保持了记录？评审结论是怎样？评审提出了哪些问题？这些问题是否得到了有效落实？ 2、输出文件是否包括了产品图纸、采购技术规范、产

33、品质量特性分级、RAMS数据、关键重要结构及部件产品质量检测表、过程和产品接收准则等？ 3、以上输出文件在发布前是否得到了批准？ 技术部设计输出清单产品图纸清单采购技术规范产品质量特性分级RAMS数据关键零部件清单产品检验指导书设计输出评审报告开放性问题清单问题落实相关证据LRST-D-018*LRST-D/018-11 A0LRSQ-C-011-0047.3.4设计和开发评审1、设计评审流程及相关文件； 2、设计评审报告； 3、设计评审签到表 4、向项目或最高管理层汇报材料 5、设计评审问题清单 6、问题落实证据 1、是否按要求进行了系统化评审？参加人员是否由多功能小组参加？是否保持了记录？

34、评审报告结论如何？评审提出了哪些问题？这些问题是否得到了有效落实？ 2、是否建立了设计评审流程？ 3、是否确定、分析设计和开发特定阶段测量，包括质量、风险、成本、前置时间、关键路径等？ 4、是否将设计评审结果定期向最高管理者报告？ 技术部设计输出评审报告设计评审签到表设计方案汇报确认表7.3.5设计和开发验证1、试验计划2、试验报告； 3、问题清单； 4、处置方法。 1、是否制定了试验计划？2、是否能够提供相应试验报告？试验报告结论如何？当试验结果不符合要求时采取了怎样措施? 质保部检验试验计划检验、试验报告（签字确认）LRSQ-C-011-CL-001LRSQ-D/009-26 AO1、试验

35、大纲、试验程序； 1、是否编制了试验大纲和试验程序？试验大纲和试验程序是否到了批准？ 2、试验大纲中是否包含了合同条款中关于试验要求？ 技术部型式试验大纲例行试验大纲LRST-D/018-05 A0LRST-D/018-04 A07.3.6设计和开发确认(KO) 1、试验控制程序； 2、设计和开发确认记录。1、是否制定了试验控制程序？试验计划是否经过了评审？ 2、试验程序中是否包含了试验所需要人员资质、设备、产地、环境套件、试验方法及认可准则等？ 技术部试验控制程序补充7.3.7设计和开发更改控制1、设计变更流程； 2、设计变更记录； 3、设计变更评审记录； 4、设计延期或异常控制流程或相关文

36、件。 1、设计变更是否保持了相应记录？是否保持了设计更改台账？抽查35 项设计更改情况？重要更改是否经过了评审、验证、确认过程？设计更改在实施前是否得到了批准，设计更改评审是否包含了对已交付产品影响，设计更改评审是否保持了记录？ 2、是否建立了设计变更流程？是否建立了相关流程来控制设计过程中延期和异常工作。技术部变更评审记录变更申请单设计变更通知单7.3.8设计批准(KO)技术部7.47.4.1采购 采购过程(KPI)1、供应商管理流程、规范、办法； 2、供应商信息平台资料，包括合格供应商名录； 3、供应商资质评定报告； 4、供应商业绩评价信息； 5、采购合同和合格供应商目录对比； 6 、采购

37、过程KPI 测量资料； 7、图纸、技术通知、计划更改等信息传递证据； 8、重要外包零部件供应商管理规范； 9、采购合同、采购文件； 1、是否有文件对供方及采购品进行控制？是否建立了选择、评价和重新评价准则？是否按规定对供方进行评价和选择？是否按照项目要求，对采购产品进行了分类管理？ 2、是否保存这些评价记录和获批准供应商名单？抽查相关记录和证据，检查关键零配件和原材料采购是否在合格供方名录中选择，采购份额是否和其业绩评价结果相关联？ 3、是否建立了供应商业绩评价和分级管理？ 4、供方重要生产过程变更时，是否及时通知采购方并获取认可？ 5、是否建立采购过程KPI 指标？ 6、如何进行采购及变更信

38、息沟通，查阅相关记录证据？ 7、查是否对关键元器件和材料供应商选择、评定和日常管理做出了文件化规定？ 8、是否建立了合格供应商资质平台及目录？内容包括名称、资质范围、有效期等？是否对目录实现了动态管理？ 采购部质保部供应商管理办法合格供应商名录供应商调查及审核表供应商业绩表供应商业绩统计表供应商信息调查表供应商风险和可行性评估表采购合同采购过程KPI指标图纸、技术通知、计划更改等信息接收证据采购相关文件LRSB-D/025-09 A0LRSB-D/025-07 A0LRSB-D/025-06 A0 LRSB-D/025-05 A0LRSB-D/025-15 A0LRSB-D/024-03 A0

39、LRSB-D/025-16 A07.4.2采购信息1、采购合同、合同执行过程信息； 2、设计和采购之间文件传递证据； 3、供应商和企业之间文件传递证据； 4、采购信息符合程度，采购合同供方响应记录； 5、供应商物流包装、运输方案（采购部要求、确认批件）； 6、供应商以往产品质量、成本和交付业绩。 1、抽查相关合同、协议等，检查对采购产品信息描述是否明确、齐全？ 采购产品信息是否符合标准要求。 2、查采购标准及相关信息（产品要求、体系要求、人员资格要求等）获取渠道是否畅通？当标准发生变化能否确保采购部门有效获取？ 3、供应商如何对合同进行响应并留有记录； 4、供应商保护、运输方案是否得到组织认可

40、。 采购部质保部设计和采购之间文件传递证据供应商和企业之间文件传递证据采购合同供方响应记录供应商物流包装、运输方案供应商业绩表供应商业绩统计表LRSB-D/025-06 A0 LRSB-D/025-05 A01、质量保证协议； 质保部质量保证协议LRSB-D/025-17 A01、采购产品技术规范； 技术部采购产品技术规范7.4.3采购产品验证1、采购件检验相关流程、规范、办法； 2、首件检验计划、首件检验报告； 3、采购产品放行、入厂检验记录； 4、采购产品不合格处理记录或让步接收记录等； 5、采购产品质量检验材料（包括采购件地区验收质量证明书）及各种型式、例行试验报告； 6、采购产品质量问

41、题限期整改通知单。 1、是否对采购产品验证（检验或其他必要活动）进行了规定？这些规定是否实施？ 2、当在供应商现场实施验证时，对验证安排、放行方法、检验要求等是否在采购信息中予以规定？ 3、检查企业是否建立并保持了对采购关键件检验或验证程序？是否定期对供应商检验进行了确认？ 4、抽查关键件检验或验证记录？供应商提供合格证明是否有质量检验、验收人员签名或盖章？ 5、是否建立重要零部件及原材料入厂复检复验制度？ 6、查复检复验是否规范？是否核查产品验收合格证？ 7、是否明确了对复检复验发现不合格零部件及原材料处理办法，并严格执行？ 质保部采购部进料检验指导书首件鉴定申请表首件鉴定报告首件鉴定开口项

42、报告首件鉴定策划产品检验记录纠正和预防措施报告8DLRSQ-D/009-05 A0LRSQ-D/013-14 A07.4.4供应链管理1、合同交付计划； 2、供应商交付计划； 3、订单信息系统支持和管理； 4、在采购过程关键阶段能够获得顾客、供应商和生产信息； 5、组织向供应商预测采购沟通证据； 6、供方缺货风险识别，以及应急恢复交货方案； 7、组织对供应商供货进度定期检查跟踪证据（进度报表、区域现场监督资料），以及沟通改进措施。1、是否建立和供应商进行信息交流系统，以严格执行交付计划，并进行交付风险分析预测和采取对策； 2、采购合同中规定供应商交付计划，是否满足产品实现进度要求； 3、供应商

43、安排交付计划以及变更，是否得到组织确认； 4、是否识别出供应商缺货风险，并制订应急恢复交货方案。 采购部合同交付计划供应商交付计划供方缺货应急预案供货进度报表7.5生产和服务提供 1、产品制造计划； 检查生产过程输入证据，是否清晰、全面，以验证是否达到设计和开发输出要求。生产部生产作业计划LRSP-D/022-001-14 A01、产品规范和图纸； 2、产品材料信息；技术部生产现场用图纸1、生产过程流程图/ 布局图；2、产品作业指导书；3、适当时，防错活动结果（如FMEA ）； 4、产品过程和产品接受准则；工艺部生产过程流程图/ 布局图产品作业指导书PFMEA检验指导书1、质量、测量、可靠性和可维护性数据； 2、产品/ 生产过程不合格处理和反馈方法。质保部质量信息反馈单LRSQ-D/012-11 A07.5.1生产和服务提供1、生产作业计划（短期、中期、长期）； 2、计划制订是否依据合同交付期制订； 3、均衡生产资料。