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1、学校内部控制基础性评价报告为贯彻落实财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见的有关精神，按照财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知要求，依据行政事业单位内部控制规范（试行）的有关规定，我们对本单位的内部控制基础情况进行了评价。一、内部控制基础性评价结果根据行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表中列明的评价指标和评价要点，我校单位层面内部控制基础性评价得分为57分，业务层面内部控制基础性评价得分为38分，共计95分。本单位（部门）各指标具体得分情况如下表：类别评价指标评价得分单位层面（60分）1.内部控制建设启动情况（14分）112.单位主要负责人承担内部控制建立与
2、实施责任情况（6分）63.对权力运行的制约情况（8分）84.内部控制制度完备情况（16分）165.不相容岗位与职责分离控制情况66.内部控制管理信息系统功能覆盖情况10业务层面（40分）7.预算业务管理控制情况（7分）68.收支业务管理控制情况（6分）69.政府采购业务管理控制情况（7分）710.资产管理控制情况（6分）511.建设项目管理控制情况（8分）812.合同管理控制情况（6分）5（100分）总评价95在本单位（部门）内部控制基础性评价过程中，存在扣分情况的指标汇总如下：开展内部控制风险评估（3分）扣1分开展组织及业务流程再造（4分扣1分预算执行差异率（4分）扣1分资产管理控制情况（6
3、分）扣1分主要存在问题是：我校风险评估工作机制不健全，部分业务流程操作还需进一步规范，预算执行中存在差异，预算约束不够，资产管理方面还不够严格，跟踪管理不够。二、特别说明项本单位校内部控制措施基本到位，日常管理比较严格，未发生相关情况。三、内部控制基础性评价下一步工作本单位将开展内部控制风险评估、开展组织及业务流程再造、预算执行、资产定期核查盘点、跟踪管理等管理领域作为2016年内部控制建立与实施的重点工作和改进方向，并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果：1、持续优化、完善内部控制业务流程及相关配套制度，做好内控文化学习建设，加大培训和宣传力度，使执行人员及检查人员能系统地掌握内部控制的程序和方法，开展管理制度建设，进一步明确职责、规范程序，实现了各项制度的统一、规范。2、业务流程梳理方面，对业务流程进行修订，同时重新梳理业务流程，编制业务流程架构目录。对资产管理等要进一步规范，加强跟踪管理。3、编制学校内部控制管理手册，推进内部控制建设规范管理，尽早形成与流程相对应的风险管理控制，提高管理效率与防范风险能力。总体上保证学校资产的安全、完整以及财务管理活动的正常进行，控制确保了管理目标的实现。总之，我校将进一步完善内部控制制度建设，加强法律、法规和规章制度的培训学习，不断提高管理水平和风险防范能力。学校2017年12月15日