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1、人力资源部审核检查表人力资源部审核检查表序号条款号审核内容你审核情况14.4.5（E、S）4.2.3（Q）请出示收、发文登记簿，有效文件清单文件的编制、审核、批准手续是否齐全？领导批示的文件是否有承办回执记录？作废文件管理或处置、标识？文件更改批准，更改情况？文件状态标识应获得文件的场所是否都得到了现行有效的文件？抽查现行文件是否都是有效的？外来文件是否进行了识别和控制，例如有关的法律法规、顾客提供的图纸、产品标准等，是否有外来文件的收发记录，当其发生变更时，是否及时进行了变更？在建工程设计变更的标识，图纸更改情况？设计变更交底是否有文件借阅、移交、销毁等情况？是否有记录？24.3.1（E）是
2、否按照程序要求对办公、施工现场的环境因素、重要环境因素进行了识别和评价?是否有环境因素清单和重要环境因素清单？如何得到的？受审核部门的环境因素和重要环境因素有哪些？依据是什么？在进行环境因素清单和重要环境因素识别的时候是否考虑到可对其施加影响的相关方因素？是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施？是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？环境因素和重要环境因素的信息能否及时更新？如何实施的？34.3.1（S）是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价？是否有危险源和重大危险源清单？如何得到的？受审核部门的危险源和重大危险源有哪些？依据是什么？在进行危险源和
3、重大危险源识别的时候是否考虑到可对其施加影响的相关方因素？是否针对重大危险源制定了相应的控制管理措施？是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？对潜在职业健康安全风险是否制定的应急准备和响应措施？危险源和重大危险源的信息能否及时更新？如何实施的？44.3.2（E）（S）是否明确了获得法规的渠道？是否规定了收集、登录、保存的部门和责任人以及收集的频次、途径、登录方法等？是否规定了对法律法规变更信息进行跟踪的部门和负责人？是否建立了法律法规和其他要求的清单？有无遗漏？如何得到的？受审核部门适用的法规有哪些？法律法规在公司内部是如何进行传递的？本公司的守法情况是怎样的？有无守法证明性文件5
4、4.3.3（E）（S）5.4.1（Q）公司是否制订了目标、指标？ 目标、指标的制订是否量化可测量？目标指标的制定是否符合标准要求？是否分解落实到各部门、分公司和各项目？目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？目标指标是否及公司的方针保持一致？是否满足法律法规的要求？目标指标的实施验证效果怎样？目标是否定期评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？64.3.3（E）4.3.4（S）公司是否编制了职业健康安全管理方案？编制的目的和依据是什么？管理方案内容是否齐全? 是否所有的目标都有相应的方案？管理方案报批手续签字是否齐全？受审核部门有否相应的方案？如何获得的？方案中各岗位职责是否明确? 职责
5、划分是否清楚并落实到人？管理方案的内容是否满足规范要求？是否明确了实现目标的措施、方法、时间和资源保证？管理方案的内容是否具有可操作性？实施情况怎样？如何验证方案实施的效果？所有的方案是否都经过评审？是否制定了评审计划？管理方案在什么情况下进行修订？是否进行过修订？是否有重大投诉、重大事故事件发生？或发生重大设计变更？74.4.1（E）（S）5.5.1（Q）5.5.2（Q）是否制定了相关职能部门或岗位的职责并形成文件？最高管理者是否任命了管理者代表并明确了管理者代表的职责和权限？是否指定了员工代表，其职责和权限是否明确？各岗位人员是否明确各自的职责权限？84.4.2（E）（S）6.2（Q）是否
6、确定了各类人员的能力要求?( 包括对教育、培训和经历的要求) 人员的安排是否满足要求？培训需求是如何确定的？是否根据培训需求制定了培训计划？请出示公司本年度培训计划 内审员和临时工是否进行了培训？公司年度培训计划是否得到了有效的实施？实施情况怎样？请出示培训记录 如何评价培训的有效性？培训的实际效果如何？94.4.6（E）（S）6.4（Q）公司是否对工作环境进行了策划？实施情况怎样？检查结果是否和预期一致？项目部是否对工程施工的工作环境进行了策划？是否是文件化的？策划中是否包含了职业安全、法律法规、文明施工、冬雨季施工、劳动保护等方面的内容？抽查：施工组织设计、冬雨季施工方案、安全文明施工方案
7、104.4.6（E）（S）公司是否对有毒有害品进行了识别？采取哪些方法进行控制?有无投诉或被监测罚款事件发生？ 是否对有毒有害物品的使用、贮存、运输进行了监督和管理？ 是否针对有毒有害物品造成的危害制定了相应的应急预防措施或应急预案？在能源、资源的控制节约方面制订了哪些措施？有无节约计划目标？做哪些具体工作,是否有成效？抽查：管理方案、各项管理措施及管理制度、施工方案(有无节能和环保的要求)；及相关方签订的合同或协议书等。公司采取哪些控制措施对水、气、声、固、废进行控制?有无投诉事件?如何处理的？目标指标的实现情况怎样？抽查：管理方案或专项管理措施、合同及协议书(及相关方签订的垃圾清运协议等)
8、;渣土清运消纳证、排污申请及排污管道走向大样图、排污许可证、外部监测记录、目标指标计划和实施结果记录等。公司采取哪些有效措施确保员工权益得到保护?具体制订哪些管理措施和管理制度？ 公司采取了那些措施对职业病和危险危害因素进行预防控制？ 抽查：培训记录(培训计划、培训实施情况记录、培训效果验证记录、入场教育记录);安全责任制合同、专项交底记录、会议纪要;消防、应急预案演习或练习情况记录。抽查：员工使用安全劳保用品记录、劳务合同、及劳务和分包方签订的安全合同、员工体检计划及实施情况记录、炊食员健康证、食堂卫生许可证、职工正常节假日休息情况记录、企业为职工办理社会保险情况记录、事故事件处理记录等。1
9、14.4.6（E）（S）7.4.1（Q）公司是否制定了物资采购的责任部门、责任人以及相应的职责？公司针对大宗物资采购是否进行了策划？清出示物资需用量计划、合格供方名册、合格供方调查表、合格供方评价记录等项目部的物资需用量计划是如何编制的？有谁负责？合格供方名册时如何获得的？是否有相应的记录？124.4.6（E）（S）7.4.2（Q）公司是否规定了收集采购信息的责任部门和责任人以及相应的职责？对于材料采购和人力资源的采购都作了哪些具体要求？采购要求在及供方沟通前是否经过评审，以确定这些要求是充分和适宜的？134.5.1（E）（S）8.2.3（Q）公司制定了哪些监视测量方法？监视及测量的频次是如何
10、规定的？抽查：目标指标计划及完成情况统计表、环境监视和测量记录、安全检查记录、安全验收记录、事故事件处理及整改验证记录等。抽查：监督检查记录(不定期的各项检查记录不合格原因分析、纠正或预防措施、整改及整改验证)、内部审核和外部审核记录及整改验证记录。144.5.3（E）4.5.2（S）8.5.2（Q）8.5.3（Q）公司是否对工作中的不符合进行了识别？收集到的不符合信息有哪些？是否对发生的不符合进行了调查和分析？是否出现过事故、事件、不符合事项、不合格品？公司是否针对事故、事件、不符合事项、不合格品的发生制定了相应的措施？如何处理的？采取了哪些措施？处理结果怎样？都产生了哪些记录？对已发生的事
11、故、事件、不符合和潜在的不符合是否进行了调查？和采取了纠正和预防措施？效果怎样？是否经过重新验证其符合性？验证记录有哪些？采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采取纠正和预防措施伴随的职业健康安全风险进行了评估？措施是否及该问题的严重性和伴随的职业健康安全风险相适应？是否有让步接收或放行的情况发生？是否经过授权人或顾客的批准？是否有相应的记录？签字手续是否齐全？是否对不合格品进行了标识以防止其非预期的使用个交付？是否有产品交付后发现不合格品的情况发生？都采取了哪些处理措施？效果如何抽查：内审不符合报告单、各项自检中不合格记录、内部监测记录、文件通告、事故事件及处理记录)、外部审核不符合项报告、外部的监测记录等。7 / 7