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1、产业组织理论中的进入壁垒理论在产业组织理论中，所谓进入是指在某一产业内出现了新的企业，该企业开场生产某一现有市场上原有产品的替代品。新的企业或是新设立的企业，或是原来其他产业的企业进入新的产业领域。一个产业存在的经济利润超额利润为新企业提供了进入这一产业的经济鼓励，而新企业进入这一产业，必将会对该产业内在位企业形成竞争，并会遇到相对于在位企业更加不利的因素，这些因素构成了进入壁垒。 进入壁垒是非完全竟争市场构造存在的根本条件，是影响市场构造、市场绩效的重要因素。自贝恩Bain，l949 的开创性研究以来，进入壁垒一直是产业组织理论所关注的重点领域之一，不同产业组织学派的学者从不同的出发点对进入
2、壁垒分别做了深入研究，得出了不同的结论。在我国市场经济日臻成熟的今天，对进入壁垒理论进展分析无疑对我国市场经济开展具有一定借鉴意义。 一 进入壁垒定义及演进 在产业组织理论的开展过程中，基于不同的理论主张与分析方法，相继形成了三个主要的理论学派：构造主义学派、效率学派与新产业组织学派。各个学派在进入壁垒的含义与进入壁垒的影响因素上存在着不同的认识，因此形成了不同的观点。1 进入壁垒概念的提出始于二战后传统的产业组织学的研究。构造主义学派代表人物贝恩认为，进入壁垒是潜在竞争的前提，而潜在竟争会比现实竞争威胁性更强。当时相关研究的重点是对在位企业之间竞争的研究，贝恩首次把进入壁垒纳入了产业组织理论
3、的研究范畴，他对进入壁垒做了开创性的定义，进入壁垒Barriers to Entry是“与潜在进入者相比，市场中现有企业所享有的优势。这些优势是通过现有企业可以持久的维持高于竞争水平的价格而没有导致新企业的进入反映出来的2。从这个定义可以看出，贝恩把进入壁垒看作是在位企业保持长期高价格的因素，从而进入壁垒的任何因素都通过高价格水平反映出来。贝恩认识到了在位企业与潜在企业之间竞争的重要性，但对进入壁垒的定义仍是站在了在位企业的角度来讲的。 效率学派代表人物斯蒂格勒Stigler，1968在研究企业规模的决定因素时，对进入壁垒做了这样的定义：“进入壁垒是一种生产本钱在某些或某个产出水平上，这种本钱
4、是打算进入一个行业的新企业必须负担，而在位企业无须负担的3。于是，进入壁垒被定位在新企业承当的高于原有的本钱这一意义上。进入壁垒是影响个别企业需求条件与本钱条件的一种力量，斯蒂格勒认为市场需求条件与生产本钱条件决定企业规模。由此可以看出斯蒂格勒研究进入的目的是研究企业规模而不是像贝恩那样试图答复在什么条件下潜在的竞争可以促进市场竞争结果的产生。斯蒂格勒把规模经济排除在进入壁垒之外的观点，对“可竟争性市场理论的形成有很大作用4。根据这一理论，自然垄断产业也可以是“可竞争的。他在进入壁垒的分析上更多的关注了效率目标，而不是市场构造与市场支配力。 随着进入壁垒理论的深入研究，许多学者从福利角度对进入
5、壁垒进展了研究，冯•威泽克Von Weizacker,1980在进入壁垒的界定中引入了福利效应，从而进一步扩展了斯蒂格勒的方法。只有当进入壁垒导致了一个次优的资源再分配时，它才会引起政策的关注，因此，冯•威泽克对斯蒂格勒关于进入壁垒的定义作了如下的进一步改良：“进入壁垒是必须由一个寻求进入某一产业的企业而不是由己经在产业内的企业承当的企业本钱。从社会的观点来看，这种生产本钱意味着资源配置的扭曲。5这一定义强调有损社会福利的进入壁垒才构成进入壁垒。 20世纪 70年代以后出现的新产业组织理论Davis and Lyons，1988;Pepall,L.et al.,1999
6、以分析企业策略性行为为主旨，在进入壁垒理论的研究上，新产业组织理论将市场构造看作由市场内生决定，分析在位企业为减少未来的竞争采取主动行为而影响市场构造与设置人为的壁垒以阻止进入1。色罗波对此进展了深入的分析，本文第二局部对此进展了论述。 通过以上分析可以看出，贝恩从在位企业的角度出发认为进入壁垒是在位企业拥有的相对于潜在进入企业的成木优势，斯蒂格勒从新进入企业的角度出发把进入壁垒定位在新企业承当的高于在位企业的本钱这一意义上，新产业组织理论的策略性进入壁垒理论那么强调了在位企业的主动性，利用在位优势实施策略性行为阻止进入。在产业组织理论中，笔者以为进入是潜在企业的进入，进入壁垒应该是对潜在企业
7、而言的，它进入某一产业既要承当在位企业曾经付出的本钱，也有可能要面对策略性进入壁垒，付出高于在位企业的本钱，还可能有意想不到的困难，这些都可以是潜在企业实施进入的障碍，影响其实施进入的效果，由此，进入壁垒可更广泛的定义为：“使进入企业难以成功进入某一产业的相关因素。 二 进入壁垒分类 在进入壁垒理论的开展过程中，多位学者对进入壁垒提出了不同的分类方法，其中最具有代表性且为各学派所承受的是色罗泼Salop的分类方法。色罗泼在1979年根据产生途径的不同把进入壁垒划分为两种类型，即“无意的innocent)进入壁垒与“策略性的strategic)进入壁垒6。无意的进入壁垒是企业利润最大化决策时所产
8、生的不可防止的外生的附带效应，而不是针对潜在进入企业的行为结果。这种进入壁垒是事后造成的不对称优势诸如精湛的产品设计与低生产本钱。策略性的进入壁垒那么是被在位企业成心操纵的、有意针对潜在进入企业的行为所产生的事前不对称优势。进入壁垒在理论上可以进展如此区分，但在现实中却难以了解与区分企业背后的意图，只能观察到客观的不对称优势。由于策略性进入壁垒的现实实用性，故其研究已成为进入壁垒研究的主导方向。 策略性的进入壁垒作为在位企业的行为，其表现主要有三种：单独承诺、共同提高本钱、可信的与不可信的威胁。单独承诺是把新进入企业的本钱不变时，在位企业采取策略性行为，以改变新进入企业对在位企业的行动预期，使
9、进入企业相信无利可图。共同提高本钱是指在位企业与进入企业本钱构造相匹配的情况下，在位企业采取行动使其与进入企业的生产本钱共同提高从而到达阻止进入企业进入的目的。“可信的威胁指在位企业采取理性的威胁行为以阻止进入。“不可信的威胁指在位企业的威胁相对于进入企业的预期来说是非理性的行为，从而疑心他的进入阻止作用，但在有大量的潜在的进入企业时，这种威胁仍然是有效的kreps and Wilson,1982。7较为常见的例子是，在位企业扬言进入之后将发动价格战，虽然价格战对双方均为不利，但只要有进入企业对在位企业心存疑虑，就可以起到阻止进入的作用。 三 进入壁垒影响因素 由于各个学派对进入壁垒有着不同的
10、理解，他们对进入壁垒影响因素的分析也不尽一样，有的观点甚至相反。 1 规模经济性 规模经济性是指企业生产的平均本钱随产量的增加而下降，企业的长期平均本钱曲线随产量的增加而递减。企业的最小有效规模是企业在长期平均本钱最小时它能生产的最小产量。构造主义学派认为，如果最小最优规模企业即企业规模扩大至平均本钱最小处的产量是一个价格水平上的需求量的重要组成局部，那么进入企业会面对一个恼人的选择。如果他们以一个较大规模进入市场，那么肯定会引起在位企业的注意并可能引来策略性的还击。而假设他们以一个较小规模进入市场，那就只能以较之现有大规模企业的本钱劣势来经营。在斯蒂格勒看来，如果进入企业与在位企业获得一样的
11、本钱曲线，那么规模经济性就不能成为进入壁垒的一个因素，进入企业只是能够进入市场，生产与最大在位企业一样的产量，并享受与在位企业一样低的本钱。8可见，构造主义学派把规模经济作为进入壁垒的一种因素，而效率学派却并不完全认同。 2 产品差异化 产品差异化是指消费者对有关企业的产品在长期消费中形成的消费者偏好的差异。贝恩经过对大企业的考察认为它可能有三种来源：第一，消费者可能对现有品牌与已确立信誉企业的产品具有强烈的偏好，新进入企业不可能立即复制这种品牌偏好或者在位企业的信誉优势，而不得不比在位企业花费更多的单位产品本钱，以影响最终消费者；第二，专利可能给予在位企业生产专利产品的合法垄断权，致使新进入
12、企业不可能复制专利产品，或者只有在在位企业授予许可证的情况下才可能复制专利产品；第三，在位企业可能控制了主要的批发与零售渠道，从而意味着新进入企业将支付高于在位企业的单位产品销售费用。斯蒂格勒进一步分析认为，只有当新进入企业形成某个特定程度的差异化的费用高于在位企业时，产品差异化才是一种进入壁垒。如果在位企业所享有的当期差异化程度有一局部依赖于过去的方案广告与销售努力的话，那么这种活动的本钱才构成了进入壁垒，但如果当期的差异化取决于同期花费在方案广告与销售努力的话，那么新进入企业就能以与在位企业一样的花费来购置这些活动，而这种费用并不构成进入壁垒。8 3 绝对本钱优势 绝对本钱优势是指在位企业
13、在任何一个产量水平下的平均本钱都低于潜在进入企业。构造主义学派认为，如果专利或技术秘诀使在位企业控制了最新的生产工艺，那么他们就享有对于新进入企业的绝对本钱优势。在位企业还可能控制高质量或低本钱投入的供给渠道。如果新进入企业破产的概率真的很可能大于在位企业，那么可以预料金融市场向新进入企业收取的资本的本钱应当高于在位企业，且生产过程的资本密集度越高，在位企业最终的绝对本钱优势就越大。斯蒂格勒那么认为，只有当新进入企业比在位企业面临一个系统性的更高的资本本钱时，在最小最优规模处运营所要求的高额绝对资本需求量才是一种进入壁垒。金融市场系统性的缺少区别失败进入企业与成功进入企业的能力，而在位企业的声
14、誉可使金融市场估计出他们发生破产的概率。结果新进入企业也就比在位企业面临一个系统性的更高的资本本钱。8 综上，构造主义学派认为规模经济性、产品差异化以及绝对本钱优势是进入壁垒的三大影响因素，对影响因素的分析集中在需求方的消费者偏好与生产方的生产技术上，而以斯蒂格勒为代表的效率学派那么持不同观点，斯蒂格勒等人主要强调在位企业与进入企业在市场需求条件与生产本钱上的不对称性。依据笔者的定义，笔者更倾向于前者的观点，只是在不同条件下作用程度也不同。除了以上三种主要影响因素，必要资本量、网络效应与政策法律制度等影响因素也不可无视。随着时间推移，经济开展，进入壁垒的影响因素也不断开展变化，为进入壁垒理论的研究提供新的客观对象，例如，在我国现阶段的某些行业就存在利用政府力量保护既得利益者的行政作用因素。 在我国改革不断深入、市场经济持续快速开展的今天，进入壁垒仍然比拟广泛地存在，假设干产业不合理的进入壁垒，影响了资源配置效率，造成了社会福利损失。所以，认真学习成熟市场经济体制国家的进入壁垒理论，充分借鉴其经历教训，对形成适合我国国情的进入壁垒理论、制定适合我国经济实际的产业政策，指导我国经济实践、促进产业协调开展具有重要现实意义。 第 9 页