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1、证券市场基本法律法规 2016年10月真题精选一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求）第1题下列不属于中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格与方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】中华人民共和国证券法明确列示操纵市场的手段
2、包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格与方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。本题 1 分第2题证券业从业人员资格管理办法属于（）层级。A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】证券业从业人员资格管理办法属于部门规章层级。本题 1 分第3题申请设立期货公司，除应符合中华人民共和国公司法的
3、规定，还应具备的条件包括（）。A.年盈利超过人民币3 000万元B.注册资本最低限额为人民币3 000万元C.注册资本最低限额为人民币2 000万元D.注册资本最低限额为人民币1 500万元【正确答案】B【你的答案】 【答案解析】申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币3 000万元。（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程。（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。（5）有合格的经营场所与业务设施。（6）有健全的风险管理与
4、内部控制制度。（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。本题 1 分第4题证券市场的三公原则是（）A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。本题 1 分第5题期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员与其他直接责任人员给予纪律处分，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.5万元以上50万元以下C.5 000元以上5万元以下D.2万元以上20万元以下【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证
5、金的，对直接负责的主管人员与其他直接责任人员给予纪律处分，并处以1万元以上10万元以下的罚款。本题 1 分第6题下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试【正确答案】C【你的答案】 【答案解析】保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请；接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更材料的，协会中止受理并进行调查。
6、因此，C项说法错误。本题 1 分第7题下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议C.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会与董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权【正确答案】B【你的答案】 【答案解析】出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议，故B项说法错误。本题 1 分第8题机构
7、聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。A.中国证监会B.证券交易所C.该人员所在机构D.中国证券业协会【正确答案】D【你的答案】 【答案解析】证券业从业人员资格管理办法第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。本题 1 分第9题取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D.原聘用机构
8、需30日内注销该人员的执业证书【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。本题 1 分第10题以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止B.一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，
9、其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止，故A项说法错误。本题 1 分第11题保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司【正确答案】C【你的答案】 【答案解析】保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。本题 1 分第12题公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会授权的部门D.证券登记结算机构【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。本
10、题 1 分第13题净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.65%B.35%C.50%D.70%【正确答案】C【你的答案】 【答案解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。本题 1 分第14题以下关于证券交易暂停与终止情形的说法中，错误的是（）。A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易B.公司有重大
11、违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易【正确答案】D【你的答案】 【答案解析】公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故D项说法错误。本题 1 分第15题关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购【正确答案】D【你的答案】 【答
12、案解析】基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（3）以低于成本的销售费用销售基金。（4）承诺利用基金资产进行利益输送。（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。（6）挪用基金销售结算资金。（7）证券投资基金销售管理办法第三十五条规定的情形。（8）中国证监会规定禁止的其他情形。本题 1 分第16题期货交易所的负责人由（）任免。A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.当地政府【正确答案】B【你的答案】 【答案解析】根
13、据期货交易管理条例第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。本题 1 分第17题下列不属于监事会职权的是（）。A.向股东会会议提出提案B.提请聘任或者解聘公司财务负责人C.提议召开临时股东会会议D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议【正确答案】B【你的答案】 【答案解析】B项描述的是董事会的职权。本题 1 分第18题为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理与保管分开的原则进行运作，并由专门的（）保管基金资产。A.基金份额登记机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人【正确
14、答案】B【你的答案】 【答案解析】为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理与保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。本题 1 分第19题（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.中国证券业协会D.证券交易所【正确答案】B【你的答案】 【答案解析】机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。所称机构是指：（1）证券公司。（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。（3）证券投资咨询机构。（4）证券资信评估机构。（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。本题 1 分第20题关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误
15、的是（）。A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务，故A项说法错误。本题 1 分第21题下列关于上市公司收购的说法中，错误的是（）。A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票B.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行C.采取要约收购方式的，收购
16、人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式与超出要约的条件买入被收购公司的股票D.收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式与超出要约的条件买入被收购公司的股票，故A项说法错误。本题 1 分第22题下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（）。A.会计师事务所聘任程序B.证券公司人员招聘流程C.股东大会召集程序D.证券公司对外投资的内部审批程序【正确答案】D【你的答案】 【答案解析】证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：（1）证券公司的名称、
17、住所。（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额与内部审批程序。（4）证券公司的解散事由与清算办法。（5）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。本题 1 分第23题法人违反中华人民共和国证券法规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员与其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。A.警告B.降职C.撤销任职资格或者证券从业资格D.停薪留职【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】违反中华人民共和国证券法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员与其他直接责任人
18、员给予警告，并处以3万元以下10万元以上的罚款。本题 1 分第24题基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法表达了基金财产的（）。A.独立性B.契约性C.确定性D.盈利性【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。这表达了基金财产的独立性要求。本题 1 分第25题证券经纪人从事的活动不包括（）。A.客户账户开户及客户资金存管B.向客
19、户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司与证券市场的基本情况。（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则与证券公司的有关规定。（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。（5）向客户传递由证券公
20、司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（6）法律、行政法规与证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。本题 1 分第26题下列不符合证券从业人员资格考试要求的是（）。A.年满20周岁，本科文化B.年满20周岁，高中文化C.年满20周岁，初中文化D.年满18周岁，大专文化【正确答案】C【你的答案】 【答案解析】年满18周岁、具有高中以上文化程度与完全民事行为能力人的人员，都可报名参加入门资格考试，即一般从业资格考试。本题 1 分第27题中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。A.10B.7C.5D.15【正确答案】D【你的答案】 【答案解析】中国证券业协会应
21、当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。本题 1 分第28题证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.财务负责人B.董事、高级管理人员C.经营管理的主要负责人D.业务负责人【正确答案】B【你的答案】 【答案解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人与财务负责人应当对月度报告签署确认意见。本题 1 分第29题关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生B.公司股东会可以决定本公司的经营方针与投资计划C.公司董事会可以检查公司财务D.董事会会议由董事长召集与主持【正确答案】C【
22、你的答案】 【答案解析】C项描述的是监事会的职权。本题 1 分第30题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员与其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.5万元以上30万元以下D.1万元以上10万元以下【正确答案】B【你的答案】 【答案解析】发行人、上市公司未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员与其他直接责任人员给予警告，并处以3
23、万元以上30万元以下的罚款。本题 1 分第31题下列说法中，正确的是（）。A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理【正确答案】D【你的答案】 【答案解析】从事融资融券业务的证券公司应当按照参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理，故A、B项说法错误。从事证券经纪
24、业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通过指定商业银行办理，故C项说法错误。本题 1 分第32题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到（）批准的业务资格。A.中国人民银行B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.中国证券业协会【正确答案】C【你的答案】 【答案解析】从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。本题 1 分第33题下列不属于法定的公司高级管理人员的是（）。A.财务负责人B.副经理C.上市公司董事会秘书D.高级法律顾问【
25、正确答案】D【你的答案】 【答案解析】中华人民共和国公司法第二百一十六条规定，公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书与公司章程规定的其他人员。本题 1 分第34题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。A.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的B.可以买卖期权C.可以买卖基金份额D.不可以买卖股权【正确答案】D【你的答案】 【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故D项说法错误。本题 1 分第35题依法设立的公司的成立日期为（）。A.公司营业执照签
26、发日期B.公司申请设立登记日期C.公司足额缴纳出资额日期D.公司章程制定日期【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】中华人民共和国公司法第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。本题 1 分第36题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员与其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。A.行政拘留B.撤销任职资格或者证券从业资格C.警告D.罚款【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没
27、有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员与其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。本题 1 分第37题上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.5%B.10%C.20%D.50%【正确答案】B【你的答案】 【答案解析】上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。本题 1 分第38题下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（
28、）。A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产与收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。本题 1 分第39题根据中华人民共和国证券法规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包
29、括（）。A.公司章程B.公司营业执照C.申请公司债券上市的董事会决议D.公司债券使用管理办法【正确答案】D【你的答案】 【答案解析】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（1）上市报告书。（2）申请公司债券上市的董事会决议。（3）公司章程。（4）公司营业执照。（5）公司债券募集办法。（6）公司债券的实际发行数额。（7）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。本题 1 分第40题（）依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D.登记结算中心【正确答案】A【你的答案】 【答
30、案解析】国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。本题 1 分第41题董事、高级管理人员有中华人民共和国公司法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份连续（）以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。A.90日B.120日C.150日D.180日【正确答案】D【你的答案】 【答案解析】中华人民共和国公司法第一百五十一条规定，董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司
31、的监事向人民法院提起诉讼。本题 1 分第42题下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是（）。A.净资本与各项风险资本准备之与的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资本与负债的比例不得低于8%D.净资产与负债的比例不得低于30%【正确答案】D【你的答案】 【答案解析】证券公司风险控制指标管理办法第二十条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）净资本与各项风险资本准备之与的比例不得低于100%。（2）净资本与净资产的比例不得低于40%。（3）净资本与负债的比例不得低于8%。（4）净资产与负债的比例不得低于20%。本题 1 分第43题
32、关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。A.监管机构终止审查B.监管机构不溯及既往C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D.保荐机构应当撤回推荐【正确答案】D【你的答案】 【答案解析】证券发行上市保荐业务管理办法第七十三条规定，保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐；情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。本题 1 分第44题
33、关于有限责任公司股东会、董事会与监事会的职权，下列说法中错误的是（）。A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D.董事会决议表决实行一人一票【正确答案】B【你的答案】 【答案解析】监事会作出决议，应当经半数以上监事通过，故B项说法错误。本题 1 分第45题有限责任公司与股份最主要的区别在于（）。A.公司的注册资本多少B.公司是否具有法人资格C.股东享有的权力D.公司是否发行股份【正确答案】D【你的答案】 【答案解析】本题 1 分第46题（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券
34、经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究与分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。A.证券投资顾问B.证券研究员C.证券分析师D.证券咨询师【正确答案】C【你的答案】 【答案解析】证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究与分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。本题 1 分第47题关于证券
35、公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断【正确答案】C【你的答案】 【答案解析】证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。本题 1
36、 分第48题对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（）。A.360日B.180日C.90日D.60日【正确答案】C【你的答案】 【答案解析】中华人民共和国证券法第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。本题 1 分第49题根据证券市场禁入规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.3至5年B.10至15年C.1至3年D.5至10年【正确答案】D【你的答案】 【答案解析】证券市场禁入规定第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任
37、人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。本题 1 分第50题对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示【正确答案】B【你的答案】 【答案解析】对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：（1）谈话提醒。（2）警示。（3）责令整改。（4）协会规定的其他自律管理措施。本题 1 分二、组合型选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求）第1题根据关于
38、办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定“相关交易行为明显”。.时间吻合程度.交易背离程度.利益关联程度.投资收益情况A.、B.、C.、D.、【正确答案】C【你的答案】 【答案解析】根据关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕
39、信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从时间吻合程度、交易背离程度与利益关联程度等方面予以认定。本题 1 分第2题境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括（）。.工商管理部门颁发的营业执照.组织结构代码及复印件.执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章）.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书A.、B.、C.、D.、【正确答案】C【你的答案】 【答案解析】合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引第三条规定，合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料：（1）工商管理部门颁发的营业执照（或其他国家有权机关颁
40、发的合伙组织成立证书）及复印件。（2）组织机构代码证及复印件。（3）合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（须加盖企业公章）。（4）全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件。（5）经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合 伙人或负责人证明书（须加盖企业公章），执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）。（6）合伙企业等非法人组织证券账户注册申
41、请表。（7）创投企业还须提交国家商务部颁发的外商投资企业批准证书或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。本题 1 分第3题证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。.宏观经济.行业状况.证券市场变动情况.具体证券投资建议A.、B.、C.、D.、【正确答案】B【你的答案】 【答案解析】鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投
42、资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。本题 1 分第4题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。.内部控制机制与管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行.未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的A.、B.、C.、D.、【正确答案】B【你的答案】 【答案解析】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管
43、谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制与管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。（2）未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的。（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。（4）未依法履行持续督导义务的。（5）未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的。（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的。（7）违反保密制度或者未履行保密责任的。（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。（10）中国证监会认定的其他情形。本题 1 分
44、第5题对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括（）。.责令改正.没收违法所得，并处罚款.责令停止基金服务业务.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格A.、B.、C.、D.、【正确答案】C【你的答案】 【答案解析】中华人民共和国基金法第一百二十四条规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员与其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的（包括题干中描述的情形），责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员与其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。本题 1 分第6题中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查与非现场检查。.客户选择.合同签订.授信额度的确定.担保物的收取与管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】A【你的答案】 【答案解析】中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取与管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查与现场检查。本题 1 分第7题证券公司风险控制指标管理办法