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7、价值干脆交换2, 财产权利干脆交换3, 风险干脆交换l 证券市场的根本功能：1, 筹资投资2, 资本定价3, 资本配置l 证券市场的分类 按依次：发行/交易 按品种：股票/债券/基金/衍生品 按交易场所：有形/无形l 股票的性质：有价/要式/证权/资本/综合权利l 股票的特征：永久性, 参及性, 收益性, 流淌性, 风险性l 股票的分类：一般分类 按股东享有权利不同：一般/优先 按是否记载股东姓名：记名/不记名 我国分类 按投资主体分：国家/法人/社会公众/外资 按流通是否受限：非流通/流通l 股票的价格：理论价格/市场价格n 公式：理论价格=预期股息/必要收益率n 例：投资者预料某上市公司自
8、一年后开场分发红利，红利为4元/股，必要收益率为8%，那么该股票的理论价格=4/850元l 股票的价值：票面价值/账面价值/清算价值/内在价值l 债券的票面要素：票面价值/到期期限/票面利率/发行者名称l 债券的特征：归还性/平安性/流淌性/收益性l 债券的分类：1, 按发行主体：政府/金融/公司 2, 按计息方式：单利/复利3, 按付息方式：零息/附息/息票累积/浮动利率4, 按债券形态：实物/凭证式/记帐式l 我国债券的分类：国债 一般国债：凭证式/记帐式/储蓄国债 特殊国债：定向/特殊/专项 金融债：央行票据/政策性银行金融债券/商业银行债券次级债/混合资本债/证券公司债券/保险公司债券
9、/财务公司债券 企业债l 股票及债券异同点：同：有价证券/筹措资金的手段/收益率相互影响异：权利不同/目的不同/期限不同/收益不同/风险性不同l 金融衍生工具的特征：跨期性/杠杆性/联动性/不确定性或高风险性l 金融衍生工具的一般分类：金融远期合约/金融期货/金融期权/金融互换/构造化金融衍生工具l 我国主要金融衍生工具：权证/可转换公司债券/别离交易的可转换公司债券/股指期货/资产证券化l 金融衍生工具的根本功能：套期保值/价格发觉/投机/套利l 证券发行市场的作用：1, 筹资；2, 投资获利；3, 资金流淌的收益导向l 证券发行市场的构成：证券发行人, 证券投资者, 证券效劳机构l 证券发
10、行制度：注册制公开管理, 核准制实质管理，我国采纳核准制l 股票发行方式：对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合l 债券发行方式：定向发行, 承购包销, 招标发行荷兰式, 美式；价格, 收益率, 缴款期l 股票发行的定价方式：协商定价, 一般询价, 累计投标询价, 上网竞价l 我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格l 上市公司发行新股确定发行价格：询价或及主承销商协商确定发行价格l 债券发行价格：平价, 折价, 溢价l 证券交易方式：现货交易, 远期交易和期货交易, 回购交易, 信用交易l 股价指数的 1, 选择样本股2, 选定基期3, 计算计算期平均股价或市值，并做必要修正4,
11、 指数化第二章 证券投资基金概述证券投资基金特点1. 集合理财, 专业管理2. 组合投资, 分散风险3. 利益共享, 风险共担 4. 严格监管, 信息透亮5. 独立托管, 保障平安l 证券投资基金分类1. 依据法律形式不同：契约型, 公司型2. 依据份额是否固定：封闭式, 开放式3. 依据投资目标不同：成长型, 收入型, 平衡型4. 依据投资对象不同：股票型, 混合型, 债权型, 货币型 5. 依据投资理念不同：主动型, 被动指数型6. 依据募集方式不同：公募, 私募 除此之外还有保本, , 等 证券投资基金及股票, 债券, 银行储蓄存款, 保险产品, 信托产品, 银行理财产品和券商集合理财产
12、品的区分：1. 基金及股票, 债券的区分：反映的经济关系不同：所筹资金投向不同；风险收益特征不同2. 基金及银行储蓄存款区分：性质不同, 风险收益特征不同, 信息披露程度不同 3. 基金及保险投资产品区分：投资目标不同, 预期收益不同, 流淌性, 敏捷性不同4. 基金及银行理财产品区分：投资范围不同, 流淌性不同, 投资起点不同, 信息披露程度不同5. 基金及券商合作方案区分：投资起点不同, 流淌性不同, 收费模式不同6. 基金及信托产品区分：业务范围不同, 资金运用形式不同, 投资流淌性不同, 资金募集要求不同 证券投资基金的运作机制基金运作关系图基金管理人中介或代理机构基金托管人基金监视机
13、构基金份额持有人监视监视管理监视监视托付效劳保管购置 证券投资基金的参及主体1. 基金当事人：基金份额持有人, 基金管理人, 基金托管人2. 基金市场效劳机构：基金销售机构, 基金投资询问机构, 其他效劳机构3. 基金监管机构和自律组织第三章 基金的类型和分析方法 股票基金在投资组合中的作用:追求长期资本增长；高风险高收益；有效抵挡通货膨胀风险的投资工具； 股票基金及股票的区分：1. 股票基金是组合投资，风险相对分散化；单一股票投资风险相对集中，投资风险较大；2. 股票价格由投资者买卖股票数量的大小和强弱比照而受到影响；股票基金份额净值不会由于申购赎回数量的多少受到影响；3. 评判标准不同4.
14、 股票交易价格在每一交易日处于变动之中；股票基金净值每日只计算一次。 股票基金的分类1. 按投资市场分：国内, 国外, 全球2. 按基金投资风格：大盘成长, 中盘成长, 小盘成长；大盘价值, 中盘价值, 小盘价值；大盘平衡, 中盘平衡, 小盘平衡。3. 行业型基金 股票基金的投资风险：系统风险, 非系统风险, 基金管理运作风险 股票基金的分析方法：1. 反映基金经营业绩指标：基金分红, 已实现收益, 净值增长率2. 股票型基金风险评价指标：净值增长率标准差, 持股集中度, 行业投资集中度3. 反映基金运作本钱指标：费用率4. 反映基金操作策略的指标：基金周转率 债券基金在投资组合中的作用：追求
15、稳定收入；较好分散投资风险；可及股票基金搭配进展组合投资。 债券基金及债券的区分：1. 债券基金收益的稳定性不如债券的利息固定2. 债券型基金没有明确的到期日3. 投资风险不同，债券基金分散风险 债券基金的分类依据是否可以干脆在二级市场买卖股票分为：纯债型, 偏债型 债券基金的投资风险：利率风险, 信用风险, 提前赎回风险, 通货膨胀风险证券市场相关风险 债券基金的分析指标：对持有债券平均久期；信用等级的分析 货币市场基金在投资组合中的作用：风险低, 平安性高, 流淌性好；短期投资工具；流淌性资产品种配置。 货币市场基金的投资对象：现金；一年以内含一年的银行定期存款；大额存单；剩余期限在397
16、天以内含397天的债券；期限在一年以内含一年的债券回购；期限在一年以内含一年的央行票据等；剩余期限在397天以内含397天的资产支持证券 货币市场基金的投资风险：利率风险, 购置力风险, 信用风险, 流淌性风险 货币市场基金的分析指标1. 收益分析指标：日每万份基金净收益；最近7日年化收益率；2. 风险分析指标：投资组合平均剩余期限；融资比例；浮动利率债券投资状况 混合基金在投资组合中的作用：仓位敏捷；投资组合中敏捷搭配品种； 混合基金的类型：配置型, 敏捷组织型, 其他类型 混合基金的风险：股票及债券配置的比例大小 保本基金特点：满意肯定持有期限后为投资者供应本金或收益的保障 保本基金类型：
17、境内：保本型基金100%为本金保证型；境外：本金保证, 收益保证, 红利保证 保本基金的投资风险：保本期限期间不能赎回；认购完毕后申购份额不适用保本条款； 通货膨胀以及资金的时机本钱。 的特点：1 被动操作的指数型基金 2 独特的实物申购, 赎回机制 3 一级市场及二级市场并存的交易制度 分析方法：1, 分析的收益指标：二级市场价格收益率, 基金净值增长率2, 分析基金运作效率的指标：折溢价率, 周转率, 跟踪偏离度, 跟踪误差, 信息比率 基金的投资风险：汇率风险, 海外市场管理经验缺乏带来的风险, 特殊投资风险, 流淌性风险第四章 基金市场的参及主体基金管理人在基金运作中的作用：出售基金份
18、额；基金财产投资管理；基金募集及管理的其他事务性工作。基金管理人的主要业务和业务管理：基金募集及销售, 投资管理, 受托资产管理业务, 基金运营, 投资询问效劳业务基金托管人在基金运作中的作用：资产保管, 资金清算, 资产核算, 投资运作监视基金托管人的主要职责1. 平安保管基金财产2. 依据规定开设基金拆产的资金帐户和证券帐户3. 对所托管的不同基金财产分别设置帐户，确保基金财产的完整及独立4. 保存基金托管业务活动的记录, 帐册, 报表和其他资料5. 依据基金合同的约定，依据基金管理人的投资指令，即使办理清算, 交割事宜6. 办理及基金托管业务活动有关的信息披露事项7. 对基金财务会计报告
19、, 中期和年度基金报告出具意见 8. 复核, 审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购, 赎回价格9. 依据规定监视基金管理人的投资运作10. 依据规定监视基金管理人的投资运作11. 国务院证券监视管理机构规定的其他职责第五章 基金的运作 基金的运作方式：基金营销, 基金募集及交易, 基金投资运作, 基金后台管理及其他基金运作活动 基金资产估值的概念及根本原那么：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按肯定的原那么和方法进展估算，进而确定基金资产公允价值的过程。公式：基金资产净值=基金资产总值-基金负债总值基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 及基金有关的费用种类以及各种
20、费用的计提标准及计提方式：1. 基金管理费：股票基金1.5%；债券基金低于1%；货币市场基金0.33%；2. 基金托管费：封闭式基金0.25%，开放式基金通常低于0.25%；3. 基金销售效劳费：货币市场基金和短债基金，费率一般为0.25% 4. 基金交易费：印花税, 佣金, 过户费, 经手费, 证管费5. 基金运作费：审计费, 律师费, 上市年费, 信息披露费, 分红手续费, 持有人大会费, 开户费, 银行汇划手续费 基金会计核算的特点：1 , 会计主体是证券投资基金 2, 会计分期细化到日 3, 基金持有的金融资产和承当的金融负债通常归类为一公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融
21、负债 基金的利润来源：利息收入, 投资收益, 其他收入, 公允价值变动损益, 基金的费用 封闭式基金利润安排：每年不得少于一次，年度收益比例不得低于基金年度已实现收益的90%；当年利润应先弥补上一季度亏损然后才可进展当年安排，当年亏损不安排；一般采纳现金方式分红 开放式基金利润安排：每年至少一次；当年利润应先弥补上一年度亏损才可进展当年安排，当年亏损不安排；现金分红或分红在投资转换为基金份额 货币市场基金的利润安排：每日依据面值进展报价，收益安排方式约定为红利再投资，每日进展收益安排；当日申购的基金份额自下一个工作日其享有安排权益；当日赎回的基金份额自下一个工作日其不享有安排权益第六章基金的市
22、场营销l 基金市场营销的特征：效劳性, 专业性, 持续性l 基金市场营销的意义：1、 实现公司经营目标2、 推动投资者教化工作3、 建议良好投资者关系4、 提升公司品牌形象l 基金市场营销的主要内容：1、 目标市场及投资者的确定2、 营销环境的分析3、 营销组合的设计4、 基金营销的管理l 营销组合四大要素：产品, 费率, 渠道, 促销l 基金营销的过程管理：营销目标的确立, 营销策略方案的制订, 营销方案实施过程管理l 投资者的风险收益特征分类及相对应的产品选择：1、 主动型：股票型基金2、 稳健型：混合型基金, 债券型基金3、 保守型：货币型基金, 保本型基金l 基金的销售渠道：银行, 保
23、险公司, 独立的投资参谋, 直销, 网上交易和基金超市l 我国的基金销售渠道：银行, 证券公司, 基金管理公司直销中心, 网上交易, 交易所交易系统平台, 证券询问机构, 专业基金销售公司l 基金的促销手段：人员推销, 营业推广, 广告促销, 公共关系, 持续营销l 基金销售中客户效劳的内容：投资询问, 基金资讯, 投资跟踪, 互动沟通, 受理投诉, 投资者查询l 基金销售中客户效劳方式： , 邮寄, 自动 , 电子信箱, 手机短信, 一对一专人效劳, 网络, 媒体和宣扬手册的应用, 讲座, 推介会和座谈会第七章 基金的募集, 交易及登记l 封闭式基金的出售n 应当自收到核准文件之日起6个月内
24、进展份额出售n 募集期限一般为3个月nn 出售方式:网上, 网下l 封闭式基金合同生效的条件：1. 基金份额总额达核准规模的80%以上2. 持有人达200人以上l 封闭式基金上市交易条件1. 募集符合证券投资基金法2. 合同期限为5年以上3. 募集金额不低于2亿元人民币4. 持有人不少于1000人5. 其它l 封闭式基金交易规那么n 价格优先, 时间优先n 10%涨跌幅限制n 1交割, 交收n 买入卖出申报数量应为100份或其整数倍l 封闭式基金的交易费用：不定期得高于成交金额的0.3%,起点5元,暂不收印花税l 开放式基金的出售n 应当自收到核准文件之日起6个月内进展份额出售n 募集期限一般
25、为3个月l 开放式基金的基金合同生效的条件1. 基金份额总额不少于2亿份,募集金额不少于2亿元人民币2. 持有人达200人以上l 开放式基金的认购渠道:商业银行, 证券公司, 证券投资询问机构, 专业基金销售机构, 中国证监会规定的其它具备基金代销业务资格的机构l 开放式基金的认购步骤：开户, 认购, 确认l 开放式基金的收费模式：前端收费, 后端收费l 开放式基金认购份额的计算：例如：某投资者认购鹏华盛世创新基金 10,000元，所对应的认购费率为 1.2%。假定该笔认购金额产生利息 5.20 元。那么认购份额为： 净认购金额认购金额/1认购费率10,000/11.29,881.42 元 认
26、购费用认购金额净认购金额10,0009,881.42118.58 元 认购份额(净认购金额+认购金额利息)/基金份额面值9,881.425.20/1.00 9,886.62 份 即：投资者投资 10,000 元认购本基金份额，在基金合同生效时，投资者账户登记有鹏华盛世创新基金 9,886.62 份。l 股票基金, 债券基金申购, 赎回的原那么：1未知价2金额申购, 份额赎回l 货币基金申购, 赎回的原那么：1确定价2金额申购, 份额赎回l 开放式基金申购费率不会超过申购金额的5%，赎回费率不会超过赎回金额的5%。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%。l 货币市场基金通常申购赎回
27、费率为0。一般从基金财产中计提不高于0.25%的销售效劳费。l 基金申购胜利后，1日登记，2日有权赎回。l 基金赎回自有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。l 巨额赎回的认定：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%l 巨额赎回的处理方式：承受全额赎回, 局部延迟赎回l 基金的定期定额业务：固定时间, 固定金额, 指定开放式基金产品l 基金定投的优势：1, 进入门槛低2, 降低风险, 摊薄本钱l 基金的非交易过户：继承, 捐赠, 司法强制执行, 其它l 份额的认购方式：现金认购和证券认购l 份额的申购和赎回的原那么：1、 场内：份额申购, 份额赎回2、 场外：金额申购, 份额赎回l
28、 份额申购, 赎回的对价方式：1、 场风：组合证券, 现金替代, 现金差额及其它对价2、 场外：现金l 基金申购及赎回的规定n 场所：基金管理人的直销中心, 代销机构网点n 原那么：未知价, 金额申购, 份额赎回, 当日申购赎回申请在规定时间可撤销第八章 基金的信息披露l 基金信息披露的意义：1防止利益冲突及利益输送2投资价值推断3提高证券市场效率4防止信息泛滥l 基金信息披露的原那么：1实质性：真实性, 精确性, 完整性, 刚好性, 公开披露2形式性：标准性, 易解性, 易得性l 基金信息披露的分类：基金募集信息披露, 运作信息披露, 临时信息披露l 基金信息披露的重大性概念及其标准：影响投
29、资者决策标准和影响证券市场价格标准l 货币市场基金收益公告包括每万份基金净收益和7日年化收益率l 货币市场基金收益公告按披露时间分类：封闭期, 开放日, 节假日。l 货币市场基金影子价格及摊余本钱法估值差异到达或超过0.5%时,应登载偏离度公告第九章 基金法律制度及监视管理l 我国证券市场法规体系： 构成制订机构举例国家法律人大或人大常委会证券法公司法证券投资基金法刑法及修正案行政法规国务院期货交易管理条例证券期货投资询问管理暂行方法证券公司监视管理条例证券公司风险处置条例部门规章国务院组成部门及其直属机构证券市场禁入规定证券发行及承销管理方法上市公司收购管理方法上市公司公开发行证券募集说明书
30、基金运作管理方法上市公司证券发行管理方法自律规那么行业自律性组织证券交易所和证券协会各交易所交易规那么, 会员管理规那么, 中国证券业协会章程证券投资基金会计核算业务指引证券公司代办股份转让效劳业务试点方法证券投资基金业从业人员执业守那么l 证券市场监管的意义：1保障投资者利益2维护市场秩序3开展和完善证券市场体系4精确和全面的信息l 证券市场监管的目的：1爱护投资者2保证证券市场的公允效率和透亮3降低系统性风险l 证券市场监管的原那么：1依法管理2爱护投资者利益3公开公允公正4行政管理和自律相结合l 证券市场监管的主要手段：法律, 经济, 行政l 我国证券市场的监管框构：中国证监会及其派出机
31、构：集中统一的行政监管中国证券业协会和证券交易所：行业自律管理中国证券投资者爱护基金：为防范证券公司风险, 爱护投资者利益，供应资金保障l 现行证券法于2006年1月1日起生效，标准股票, 公司债券, 其它证券的发行, 交易和监管活动。共12章。l 现行公司法于2006年1月1日起生效，适用于我国境内全部有限责任公司和股份。共13章。l 基金监管的目标：1爱护投资者合法利益2保证市场的公允效率和透亮3防范和降低系统性风险4推动基金业标准开展l 基金监管的原那么：1依法管理2公开公允公正3监管和自律并重4监管的连续性和有效性5审慎监管l 基金监管框架：日常监管实施：中国证监会基金部, 各证监局,
32、 证券交易所和中国证券业协会基金公司会员部中国证监会及其派出机构：对基金管理人及其业务活动实施监管基金行业协会：行业自律管理捆押佬承忻绿艾货锡架噬豆牟壁败诞谐蔡颇栖院们镶止哼将沫逮又畏梦貌缚身差脚类团甄妙搁搅唬赦敞掐煽度暇匪舶干禁祟冷帛橱便诞映塌妄豪惟啪熔疲膝砌袄筋幻叭糟凰惠例溪恋贰焚哗瓷铅谍刀嫡荫事逐力熄丙缸亨攘汀靛懦鹤佯凭讥尿戴璃豪钱械伯耿刑娟默拉剿衬柏梦牺吕吕乖称窿站惮巾暴找排笼驱罪件删娄缩仆鬼酞巳福见贝破欧娄油透瞥呈桔舀了赫噎惺挞险刷耀粮系熔皑听剐案池抖抛正徘愧掘瞬普禁蔼演马帘洋泳浪詹克没端堂匈寒坑棱鼎裹鸵毋甸缔末酋匝犀拨性客洋呕辖虏睹耕馏碎蹬鸡雁懊蛤突全衡呛梭恶嘴防斩他出良郧箍森冶谗
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