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1、第1题(单项选择题) 因其信誉好, 利率优, 风险小而又被称为“金边债券。 A.公司债券 B.企业债券 C.金融债券 第2题(单项选择题)从收益支配的角度看，上市公司对于剩余财产的支配，以下说法正确的选项是：B 。 A.一般股没有支配 C.一般股先于优先股 D.依据公司具体状况，自行确定 第3题(单项选择题)证券发行是证券发行人将某种证券首次出售给投资者的行为，故证券发行市场也称为 。 B.有价市场 C.无价市场 D.无形市场 第4题(单项选择题)证券市场开展有助于促进企业经营机制的转变, 企业全部制构造的变更，还可以促进企业 。 A.投资收益的增加 C.投资风险的削减 D.融资本钱削减 第5
2、题(单项选择题)把股票分为一般股和优先股的依据是 。 A.是否记载股东姓名 B.是否允许股票上市 C.票面是否说明金额 第6题(单项选择题) 不是证券发行市场的主要当事人。 A.发行人 B.投资者 C.中介商 第7题(单项选择题)在发行过程中，证券发行市场作为一个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所，它是一个 ，为资金运用者供应了获得资金的渠道和手段。 A.有形市场 B.证券市场 C.无价市场 第8题(单项选择题)以有价证券形式存在，并能给持有人带来确定收益的资本是 。 A.实际资本 C.生产资本 D.货币资本 第9题(单项选择题)依据优先股股息当年未足额支配，能否在以后年度补发
3、，可将优先股分为 。 B.可调换优先股和非调换优先股 C.参及优先股和非参及优先股 D.可赎回优先股和不行赎回优先股 第10题(单项选择题) 发行和交易均无纸化，所以交易效率高，本钱低，是将来债券开展的趋势。 A.实物债券 C.凭证式债 劵 D.公司债券 第11题(单项选择题)证券持有者可以获得确定数额的收益，这是投资者转让资金运用权的酬劳，此收益的最终源泉是 ( )。 A.买卖差价 B.利息或红利 D.虚拟资本价值 第12题(单项选择题)证券投资是 投资的重要形式。 B.间接 C.理性 D.非理性 第13题(单项选择题)以下 不属于证券投资场内交易的程序。 A.开户 C.托付 D.过户 第1
4、4题(单项选择题) 是发行单位将投资者分散的资金集中起来，交由专业的托管人和管理人进展托管, 管理，运作的基金。 B.债券 C.股票 D.金融债券 第15题(单项选择题) 是由经纪人, 证券商组成，进展证券集中交易的有形场所，是二级市场的主体。 A.场外交易市场 B.第三市场 D.第四市场 第16题(多项选择题)债券及股票的联系表现为 。 D.都可以获得稳定收益 E.都有较大的风险 第17题(多项选择题)债券及股票的区分主要包括 。 E.价格不同 第18题(多项选择题)资金的融通一般有干脆融资及间接融资两种.下面是干脆融资的工具。 B.定期存单 C.储蓄存单 E.货物凭证 第19题(多项选择题
5、)封闭式基金及开放式基金的主要区分有： 。 第20题(多项选择题)以下哪些属于债券的分类？ 第21题(多项选择题)开放证券市场的金融风险防范可以从以下方面着手 。 A.从融资功能上讲，要做到有限融资 B.从消化功能上讲，要做到充分消化 C.从监管功能上讲，要做到全面监管 D.从法律制定上讲，要做到有法可依 E.从个人投资上讲，尽量限制投资人数 第22题(多项选择题)全面开放我国的资本市场，还需完善以下哪些条件？ 第23题(多项选择题)依据运作和变现方式，投资基金可分为 。 A.契约型基金 B.公司型基金 E.托管基金 第24题(多项选择题)关于我国的股票发行制度，下面说法正确的选项是 。 B.
6、我国的股票发行实行注册制 第25题(多项选择题)封闭式基金的价格可以分为： 。 第26题(推断题)股票反映的是投资关系而不是借贷关系，股东可以在证券流通市场上转让股票，抽回资金。 B.错误 第27题(推断题)股票是一种有归还期限的有价证券。 A.正确 第28题(推断题)股票的转让只意味着公司股东的变更，并不削减公司资本。 B.错误 第29题(推断题)道氏65种股票价格平均数，是由工业, 运输业, 公用事业的65家公司的股票价格混合构成。 B.错误 第30题(推断题)7.开放证券市场的金融风险防范，从融资功能上讲，要做到有限融资。 A.正确 第31题(推断题)政府债券是政府为筹集资金而发行的债券
7、。 B.错误 第32题(推断题)公司债券和企业债券是一回事。 A.正确 第33题(推断题)1.证券从狭义上讲就是指有价证券。 B.错误 第34题(推断题)证券在证券交易所的交易程序一般包括以下几个环节：开户, 托付, 竞价成交, 清算交割, 过户等步骤。 B.错误 第35题(推断题)场外市场又称店头市场或柜台市场，它是证券流通市场的唯一。 A.正确 第36题(推断题)9.开放证券市场的金融风险防范，从监管功能上讲，要做到全面监管。 B.错误 第37题(推断题)证券公司是二级市场上唯一的中介机构 A.正确 第38题(推断题)3.有价证券和无价证券的最大的区分是它的流通性，有价证券可以流通并且在流
8、通中产生权益的增减。 B.错误 第39题(推断题)股票价格指数就是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动状况的指标。 B.错误 第40题(推断题)市场是全球最大的场外交易市场。 B.错误 第1题(单项选择题)下面哪项不属于非系统性风险？ A.企业财务风险 B.企业道德风险 D.企业流淌性风险 第2题(单项选择题)马柯威茨证券组合理论认为，投资者进展决策时总渴望 。 A.以尽可能小的风险获得尽可能大的收益 B.在收益率确定的状况下，尽可能降低风险 C.在满足预期收益率确定的状况下，使其风险最小 D.在满足预期收益率确定的状况下，使其风险最小；在满足既定风险确定的状况下，使其收益
9、最大。 第3题(单项选择题)某投资者购入1股A公司的股票，购入价为100元，同时购入该股票的1股看跌期权，执行价格为100元，期权费为10元，1年后到期。假如一年后股票市价为50元，那么该投资组合的净损益为 元。 10 B.10 40 D.40 第4题(单项选择题)可转换债券的特征不包括( )。 A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B.可转换债券具有双重选择权 C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D.可转换债券限定了发行人的收益, 投资者的风险；对发行人的风险, 投资者的收益却没有限制. 第5题(单项选择题)主营业务利润率是指企业确定时期主营业务利润同
10、主营业务 净额的比率 A.费用 B.现金 C.毛利 第6题(单项选择题)金融期货于1972年5月16日诞生于( )商品交易所。 A.美国纽约 C.美国洛杉矶 D.美国华尔街 第7题(单项选择题)期权合同及一般商品期货合同的区分在于 。 A.期权商品的买方 B.期权商品的卖方 D.期权合同的卖方 第8题(单项选择题)上海证券交易所综合股价指数简称 ，是国内外普遍接受的反映上海股市总体走势的统计指标。 A.上证30指数 B.上证成指 D.上证A指 第9题(单项选择题)虽然资本市场线表示的是风险和收益之间的关系，但是这种关系也确定了证券的 。 B.价值 C.投资 D.风险 第10题(单项选择题)不行
11、能通过股市中的投资组合来加以分散，因而又称为不行分散风险的是 。 A.财务风险 B.信用风险 C.经营风险 第11题(单项选择题)影响企业长期偿债实力的因素主要有企业的资本构造和企业的 。 A.现金 B.资产 D.资金周转率 第12题(单项选择题)反映公司获利实力的指标有 。 B.总资产周转率 C.应收帐款周转天数 D.速动比率 第13题(单项选择题)金融衍生品交易的共同特征是保证金交易，因此，金融衍生品交易具有( )。保证金越低，效应越大，风险也就越大。 A.现实性 C.保值性 D.高收益性 第14题(单项选择题)风险是证券投资损失的 。 B.必定性 C.效益性 D.时效性 第15题(单项选
12、择题)资产负债率可以衡量企业在清算时爱惜 利益的程度。 A.大股东 B.中小股东 C.经营管理者 第16题(多项选择题)以下说法正确的选项是 。 D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬 E.提高利率有利于股票价格上扬 第17题(多项选择题)以下哪些是证券公司担当上市举荐人应符合的条件 。 C.注册资本在10亿元以上 D.最近一年内无重大违法, 违规行为 E.会员在10人以上 第18题(多项选择题)股票在证券交易所上市的公司，依据公司法，必需符合的条件有 。 B.持有股票面值达人民币100元以上的股东人数不少于1000人 C.公司股本总额小于人民币4亿元的，向社会公开发行的股份达公司股份总数
13、和25%以上 D.公司股本总额超过人民币4亿元的， 其向社会公开发行股份的比例为15%以上 E.以上都符合 第19题(多项选择题)期货商品的功能主要有： D.商品保值 E.以上都不是 第20题(多项选择题)以下哪些属于金融期货交易的特征 。 C.实物交易 E.以货易货 第21题(多项选择题)在组建证券投资组合时，投资者须要留意 。 A.证券的价位 B.个别证券的选择 C.投资时机的选择 第22题(多项选择题)马柯威茨模型的假设条件包括： 。 B.证券投资者的目标是在给定的风险水平上收益最大或在给定的收益水平上风险最低； 第23题(多项选择题)信用评级的功能主要有 。 第24题(多项选择题)按原
14、生资产不同，金融衍生工具大致可以分为 。 第25题(多项选择题)以下哪些属于期权交易的要素： 。 第26题(推断题)金融衍生产品依据产品形态和交易形式，主要可分为：远期, 期货, 期权和互换四大类。 B.错误 第27题(推断题)金融衍生品的根本功能是躲避风险, 价格发觉, 盈利。 B.错误 第28题(推断题)证券市场线可以反映投资组合酬劳率及系统风险程度系数之间的关系以及市场上全部风险性资产的均衡期望收益率及风险之间的关系。 B.错误 第29题(推断题) 通常现金比率保持在0.1左右为宜。 B.错误 第30题(推断题)主营业务利润率是指企业确定时期主营业务利润同主营业务收入的比率。 B.错误
15、第31题(推断题)非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，及整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。 B.错误 第32题(推断题)证券投资首先须要解决的两个核心问题是：预期收益及风险。 B.错误 第33题(推断题)评判一个上市公司的质量，主要从产业因素, 经营因素, 股本因素, 送配因素, 投资因素, 背景因素, 企业潜在的竞争实力等方面进展分析。 B.错误 第34题(推断题)市盈率是股票的价格和每股收益的比例。 B.错误 第35题(推断题)流淌比率是企业流淌资产及流淌负债的比率，这个比率越高，说明企业归还短期负债的实
16、力越强，流淌负债得到归还的保障越大。 B.错误 第36题(推断题)资本资产定价模型理论，它是在马氏证券组合理论根底上开展起来的。 B.错误 第37题(推断题)资本市场线理论认为，所谓市场处于均衡状态下，即全部资本资产的供应总量必等于其需求总量。 B.错误 第38题(推断题)金融衍生产品依据原生资产不同大致可以分为四类，即股票, 利率, 货币和商品。 B.错误 第39题(推断题)证券投资风险包括系统性风险和非系统性风险。 B.错误 第40题(推断题)系统性风险可以通过分散投资相互抵消或者消退，因此又称为可分散风险。 A.正确 第1题(单项选择题)“八字方针提示了证券市场开展过程中各因素之间的相互
17、关系。其中，( )是根底，监管和自律是手段，标准那么是目的及核心。 A.自律 B.自律 C.标准 第2题(单项选择题)对购并目标公司进展法律方面的审查分析目的是为了 。 A.回避法律风险 B.防止购并公司形象的损害 C.钻法律法规条文的空子 , B都是 第3题(单项选择题)在我国，证券交易所的设立须经 批准。 A.中国证监会 B.中心纪委 C.全国人民代表大会 第4题(单项选择题)道氏理论认为市场波动具有 。 A.2种趋势 B.4种趋势 D.5种趋势 第5题(单项选择题)及头肩顶形态相比，三重顶形态简洁演化成 。 A.其他各种形态 B.圆弧顶形态 C.反转突破形态 第6题(单项选择题)独立董事
18、的每届任期及该上市公司其他董事的任期一样，任期届满，连选连任，但是连任时间不得超过年。 A.3 C.9 D.5 第7题(单项选择题)在公司预先知道可能被收购的时候，可以实行股票交易的反购并策略，会引起公司股本构造变更的方法是 。 A.实行员工持股方案() B.进展管理层收购 D.财产锁定 第8题(单项选择题)以下可以担当公司独立董事的人员是。 B.董事长妻子 C.持有上市公司已发行股份的5%的股东 D.持有上市公司已发行股份的15%的股东单位 第9题(单项选择题)中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指。 B.随机抽样调查 C.针对报备材料中发觉的问题或接获的举报等对个别或局部公司刚好,
19、灵敏地组织检查 D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定 第10题(单项选择题)和均为正值，且向上突破是 。 A.回档获利了结 B.属空头市场 D.是卖出信号 第11题(单项选择题)及趋势线平行的切线为 。 A.压力线 C.速度线 D.角度线 第12题(单项选择题)表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是。 第13题(单项选择题)技术分析理论认为：市场过去的行为 。 A.完全确定将来的趋势 C.对预料将来的走势无扶植 D.无规律 第14题(单项选择题)在我国，证监会属于()管辖。 A.中国人民银行 C.人大常委会 D.国家主席 第15题(单项选择题)及根本分析相比，技术分析的优点是 。 A.能
20、够比拟全面地把握证券价格的根本走势 B.同市场接近，考虑问题比拟直观 C.考虑问题的范围相对较窄 D.进展证券买卖见效慢，获得利益的周期长 第16题(多项选择题)依据购并的方向分类，购并可以分成 。 E.公开收购 第17题(多项选择题)切线理论的趋势分析中，趋势的方向有：。 第18题(多项选择题)依据购并方式是否公开进展分类，可以分为( )。 第19题(多项选择题)一般地讲， 不认为市场恒久是对的。 第20题(多项选择题)以下关于关于价, 量, 时，正确说法的是 。 A.技术分析是对时, 价, 量三者关系的分析 D.价格是假的，量是真的 第21题(多项选择题)以下哪些属于广义的购并 ？ 第22
21、题(多项选择题)以下哪些是我国上市公司购并中存在的问题 ？ 第23题(多项选择题)一般来说，可以将技术分析方法分为：。 线类 第24题(多项选择题)购并公司自我评价主要包括： 。 第25题(多项选择题)反转突破形态有：。 A.平底顶 B.多重底顶 C.三角形底顶 D.头肩形底顶 E.圆弧底顶 第26题(推断题)证券市场中，价格, 成交量是进展分析的要素。 A.正确 第27题(推断题)根本分析流派的两个假设为：“股票的价值确定其价格, “股票的价格围绕价值波动。 B.错误 第28题(推断题)换手率是指在确定时间内，某个股在市场内交易转手买卖的频率。 B.错误 第29题(推断题)目标公司的价格确定
22、方法主要有四种：净资产法, 市盈率法, 现金流量法, 竞价拍卖法。 B.错误 第30题(推断题)一般说来,根本面分析主要包括影响证券市场的宏观因素和微观因素；技术分析主要侧重于股票的量价变动关系。 B.错误 第31题(推断题)由于一根K线包含了某一个时间段内的开盘价, 收盘价, 最高价和最低价四个价格，信息丰富，成为当今世界一种主流的价格记录和分析工具。 B.错误 第32题(推断题)依据购并对象及上市公司相关的购并行为的不同，公司购并可以分成上市公司作为购并公司的购并，以及上市公司作为目标公司的购并。 B.错误 第33题(推断题)光头阳线表示最高价及收盘价一样，最低价及开盘价一样。 B.错误
23、第34题(推断题)广义的购并，除了狭义的购并之外，任何企业全部权或者经营权的转移都可以称为购并。 B.错误 第35题(推断题)阴线表示当天的收盘价高于当天开盘价。 A.正确 第36题(推断题)证券市场监管的目的简而言之，即建立一个公允, 有序, 高效的证券市场。 B.错误 第37题(推断题)依据购并公开及否分类，公司购并可以分成公开收购和非公开收购。 B.错误 第38题(推断题)十字线上影线越长，表示卖压越重；下影线越长，表示买方旺盛。 B.错误 第39题(推断题)移动平均线的平均是指最近n天收市价格的算术平均线;移动是指我们在计算中,始终接受最近n天的价格数据。 B.错误 第40题(推断题)支撑线和压力线是不行以相互转化的。 A.正确