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1、信息系统监理师根底学问 信息系统监理概论 信息系统工程：是指信息化工程建立中的信息网络系统, 信息资源系统, 信息应用系统的新 建, 升级, 改造工程。 信息系统工程监理 是指在政府工商管理部门注册的且具有信息系统工程监理资质的单位， 受建立单位托付，依据国家有关法律法规, 技术标准和信息系统工程监理合同对信息系统工程工程实施的监视管理 信息系统工程监理单位 是指具有独立企业法人资格，并具备规定数量的监理工程师和注册 资金, 必要的软硬件设备, 完善的管理制度和质量保证体系, 固定的工作场所和相关的监理工作业绩，取得信息产业部颁发的信息系统工程监理资质证书 ，从事信息系统工程监理业务的单位。
2、应监理范围： 国家级, 省部级, 地市级的信息系统工程；运用国家政策性银行或者国有商 业银行贷款，规定须要实施监理的信息系统工程；运用国家财政性资金的信息系统工程；涉及国家平安, 生产平安的信息系统工程；国家法律, 法规规定应当实施监理的其他信息系统工程。 监理主要内容：四控, 三管, 一协调 监理单位资质：依据“综合条件, 业绩, 监理实力, 人才实力分甲, 乙, 丙三个级别， 2年可提出升级，4年需换新证，超有效期30天为注销。 监理单位权利和义务：应当依据“遵守法律, 公允, 公正, 独立原那么；依据合同取得监理收入； 不承包信息系统工程；不与被监工程的承建单位存在隶属关系和利益关系。不
3、侵害建立和承建单位的学问产权；违犯法律法规，造成重大质量, 平安事故的，承当相应经济法律责任 监理人员权利义务：依据监理合同独立执行工程监理业务；保守承建单位的技术和商业隐私； 不同时从事相关技术和业务活动。行为“公正, 遵守法律, 独立, 保密 监理工作程序：选择监理单位, 签订监理合同, 三方会议, 组建监理工程部, 编制监理方案, 实施监理业务, 参加工程验收, 提交监理文档 工程管理重要性：1 工程关系到国家, 单位利益2 需求未清就实施，并不停修改3 进度不 利4 投资限制不利5 实施可视性差6 管理不受重视 工程管理14 要素： 1 , 立项管理： 立项打算, 立项申请, 立项审批
4、, 招投标及合同签订；立项阶段的关键在 于明确业务需求。 2 , 方案管理： 工程方案是用来生成和协调诸如质量方案, 进度方案, 本钱方案等全部计 划的总方案，是指导整个工程执行和限制的文件 3 , 人员管理： 组织构造分职能型, 领域型, 矩阵型 4 , 质量管理： 由质量方案编制, 质量保证和质量限制三方面构成 5 , 本钱管理： 管理过程包括资源方案与本钱预算, 本钱限制 6 , 进度管理： 7 , 风险管理： 风险识别, 风险分析, 风险应对, 风险限制 应对风险：躲避, 承受, 减轻 , 包括 风险管理方案, 应急方案和应急贮存 风险管理：是指识别, 评估, 降低风险到可以承受的程度
5、，并实施适当机制限制风险 保持在此程度之内的过程。 风险评估：在确定信息系统的平安爱护等级以及信息系统在现有条件下的平安保障能 力级别，进而确定信息系统的平安爱护需求， 8 , 合同管理： 9 , 平安管理：平安五个层面：物理层面平安, 网络层面平安, 系统层面平安, 应用层面平安, 管理层面平安。 平安技术要求的四个方面：物理平安, 运行平安, 信息平安, 平安管理操作管理与行政管理 10 , 外购和外包管理： 11 , 学问产权管理： 12 , 沟通与协调管理原那么：目标共同，信息共享，要点共识，携手共进 。 确立沟通框架, 工程进度及绩效报告, 召开有效的会议, 学习与驾驭沟通技巧, 运
6、用基于电子信息技术和手段的沟通工具。 13 , 评估与验收管理： 14 , 文档管理： 监理体系建立：业务体系, 质保体系, 组织管理体系 监理工作的风险及风险防范： 风险：行为责任风险，工作技能风险，技术资源风险，管理风险； 防范：慎重签订监理合同，提高专业技能，提高管理水平，严格履行合同 监理大纲 ：监理单位投标时编写 。目的：增加中标可能性；甲方选监理时审查监理单位 监理实力；起承接监理任务的作用。 监理规划编制的程序： 在签订监理合同后，总监理工程师应主持编制监理规划，经建立单 位认可后总监签署后执行。 监理规划编制的依据： 与信息系统工程建立有关的法律, 法规及工程审批文件等；与信息
7、 系统工程监理有关的法律, 法规及管理方法等；与本工程工程有关的标准, 设计文件, 技术资料等，其中标准应包含公认应当遵循的相关国际标准, 国家或地方标准；监理大纲, 监理合同文件以及本工程建立相关的合同文件。 监理规划编制要求 ： 统一性, 针对性, 时效性。 监理规划内容 ：工程工程概况；监理的范围, 内容与目标；监理工程部的组织构造与人员 配备；监理的依据, 程序, 措施及制度；监理工具和设施。 监理实施细那么编制的要求 ：监理细那么应符合监理规划的要求，结合工程工程的专业特点， 具有可操作性。 监理实施细那么编制的程序：在相应工程实施前，符合工程特点。总监组织专监经总监批准。 监理实施
8、细那么编制的依据：已经批准的工程监理规划；与信息系统工程相关的国家, 地方政策, 法规和技术标准；与工程相关的设计文件和技术资料；实施组织设计；相关合同文件。 监理实施细那么编制的方式：分专业, 阶段, 监理工作内容 监理实施细那么内容：应：可行, 有效, 细致, 全面1, 工程专业的特点2, 监理流程3, 监理的限制要点及目标4, 监理工作方法及措施 质量限制 质量：产品, 效劳或过程满意规定或潜在要求或需求的特征和特征的总和。 工程质量的表达：工程建立工程的组成，工程工程的质量，工程工程的功能和运用价值 质量限制：指在力求实现信息工程工程总目标的过程中，为满意信息工程工程总体质量要求所开展
9、的有关的监视管理活动。 质量限制意义：工程建立的核心，确定建立成败的关键，工程是否胜利的最根本标记，是进度, 投资, 变更限制的根底和前提。 质量的因素：工程工程的实体质量：工序, 分项工程, 单项工程, 总体工程适量； 功能和运用价值：好用性, 牢靠性, 平安性, 经济性。 工作质量：集成, 开发及实施中的技术质量, 管理质量； 资源质量：人。应坚持“以人为限制核心的原那么，人既是工程质量限制的主体，又是质量限制的客体。 质量限制的原那么： 1, 质量限制要与建立单位对工程质量的监视严密结合； 2, 质量限制是一种系统过程的限制； 3, 质量限制要实施全面限制。 全面限制 ： 监视关键性过程
10、和检查阶段性结果，判定是否符合预定质量要求，并在整个监理过程中强调对工程质量的事前, 事中, 事后限制。 三方协同的质量限制 信息系统工程工程是由三方来共同完成的，三方的最终目标是一样的，因此质量限制任务也应当由三方共同完成。 质量保证体系：为保证性能, 过程或效劳在质量上满意规定的要求或潜在要求由组织机构, 职责, 程序, 活动, 实力和资源等构成的有机整体。 质量保证体系构造 ： 领导的责任, 质量责任各权限, 组织构造, 资源和人员, 工作程序 质量保证体系功能 ： 1, 对全部影响质查的活动进展恰当的限制和连续限制； 2, 重视并实行预防措施，防止问题发生； 3, 具有发觉问题能刚好反
11、响并加以订正的实力。 承建单位建立质量保证体系的原那么： 1, 在签订合同之后，应合同要求建立；2, 在满意建 设方的运用功能要求，并符合质量标准, 技术标准, 现行法规；3, 应满意双方的须要。 监视, 检查承建单位质量保证体系内容： 了解 , 有5个方面。 2006 质量限制点： 对信息系统工程工程的重点限制对象或重点建立进程，实施有效的质量限制 而设置的一种管理模式。 质量限制点的目的： 通过对限制点的设置，可以将工程质量总目标分解为各限制点的分目 标，以便通过对各限制点分目标的限制，来实现对工程质量总目标的限制 设置质量限制点的意义：1, 便于总目标分解；2, 便于分析；3, 便于制定
12、, 实施纠编措施 和限制对策；4, 便于实现分解后目标到总目标的实现。 质量限制点设置原那么：1 应突出重点； 2 应易于纠偏； 3 应有利于三方共同从事质量限制活动； 4 保持设置的敏捷性, 动态性。 招投标质量限制要点：1 帮助建立单位提出工程需求方案，确定工程的整体质量目标； 2 参加标书的编制，并对工程的技术和质量, 验收准那么, 投标单位资格等可能对工程质量有影响的因素明确提出要求； 3 帮助招标公司和建立单位制定评标的评定标准； 4 对工程的招标文件进展审核，对招标书涉及的商务内容和技术内 进展确认； 5 监理在帮助评标时，应对投标单位标书中的质量限制方案进展审查，提出监理意见；
13、6 对招标过程进展监控，如招标过程是否存在不公正的现象等问题；7 帮助建立单位与中标单位洽商并签订工程合同，在合同中要对工程 质量目标提出明确的要求 设计阶段监理要点：1 了解建立单位建立需求和对信息系统平安性的要求，帮助建立单位制 定工程质量目标规划和平安目标规划； 2 对各种设计文件，提出设计质量标准； 3 进展设计过程跟踪，刚好发觉质量问题，并刚好与承建单位协调解决。4 审查阶段性设计成果，并提出监理意见。 5 审查承建单位提交的总体设计方案。 6 审查承建单位对关键部位的测试方案 7 帮助承建单位建立质量保障体系； 8 帮助承建单位完善现场质量管理制度； 9 组织设计文件及设计方案交底
14、会，制定质量要求标准。 实施阶段监理要点：1, 帮助承建单位完善实施过程中阶段质量限制； 2, 关键过程实施质量限制； 3, 对开发, 实施材料与设备的检查； 4, 帮助建立单位对质量隐患与问题的处理； 5, 工程款支付签署质量认证； 6, 其他方法。 关键过程质量限制的实施要点： 1, 制定阶段性质量限制方案，是实施阶段性质量限制的根底。 2, 进展工程各阶段分析，分清主次，抓住关键是阶段性工程结果质量限制的目的。 3, 设置阶段性质量限制点，实施跟踪限制是质量限制的有效手段。 4, 严格各过程间交接检查。 质量验收阶段的监理要点： 对验收方案的审查和对验收过程的监控来完成的 验收方案的审查
15、内容：各方责任，验收的目标, 内容, 标准, 方式。 工程阶段实施结果质量限制步骤：1, 测试或评审；2, 推断, 3, 认可或纠编 质量限制限制手段： 评审：工程里程碑接近完成时进展，专家评审 测试：依据是需求, 设计说明书, 行业标准, 国家标准 旁站：总监指导，现场监理人员实施。 抽查：到货验收抽查, 实施过程抽查。 进度限制 进度限制： 对工程工程的各建立阶段的工作程序和持续时间进展规划, 实施, 检查, 调整 等一系列活动的总称。 进度限制是保障工程按期完成的根本措施。 进度限制步骤： 1, 方案编制进度方案 PDCA 2, 执行实施进度方案 3, 检查检查和调整进度方案 4, 行动
16、分析和总结进度方案 进度限制的意义： 1, 有利于尽快发挥投资效益； 2, 有利于维持良好的管理秩序； 3, 有利于提高企业经济效益； 4, 有利于降低工程投资风险。 进度限制目标： 最终实现工程工程按方案的时间投入运用。通过各种有效措施保障工程项 目在方案规定的时间内完成，即信息系统到达竣工验收, 试运行及投入运用的方案时间 第 5 页 共 27 页 进度限制范围： 对工程建立的全过程限制；对分工程, 分系统的限制。 进度限制主要影响因素：1 工程质量的影响；影响最大的因素 2 设计变更的影响； 3 资源投入的影响； 4 资金的影响； 5 相关单位的影响； 6 可见的或不行见的各种风险因素的
17、影响；(政治, 经济, 技术) 7 承建单位管理水平的影响 打算阶段任务: 1 参加建立单位招标前打算，帮助建立单位编制本工程的工作方案； 2 帮助建立单位分析工程内容和周期，提出支配工程进度的合理建议； 3 对合同涉及的产品和效劳的供应周期等做具体的说明，建议建立单位做出合理支配； 4 对招标书中的工程实施方案及其保障措施提出建议，并在招标书中明确规定； 5 在帮助评标时，对投标文件中的进度进展审查，提出审核意见。 设计阶段任务: 1 依据工程总工期的要求，帮助建立单位确定合理的设计时限要求； 2 依据设计阶段性输出，由粗而细的制定工程进度方案，为工程进度限制供应前提和依据； 3 协调, 监
18、视个承建设计方进展整体性设计工作，使集成工程能按方案要求进展； 4 提请建立单位按合同要求向承建单位刚好, 精确, 完整的供应设计所须要的根底资料和数据； 5 协调各有关部门，保证设计工作顺当进展。 实施阶段任务: 1 依据工程招标和实施打算阶段的工程信息，进一步完善工程限制性 进度方案，并据此进展实施阶段进度限制； 2 审查承建单位的施工进度方案，确认可行性并满意工程限制性进度方案要求 3 审查承建单位进度限制报告，监视承建单位做好施工进度限制，对施工进度进展跟踪，掌握施工动态； 4 探讨制定预防工期索赔措施，做好处理工期索赔工作。 5 在实施过程中，做好投入限制及转换限制工作，做好比照和订
19、正； 6 开好进度协调会，刚好协调各方关系； 7 刚好处理工程延期申请 验收阶段任务: 1 审核承建单位工程整改方案的可行性，限制整改良度； 2 建议建立单位要求承建单位以初验合格报告做为启动试运行的依据 进度限制程序： 审查进度方案, 专监审查，总监签批 进度方案的实施监控, 专监监控，报总监 工程进度方案的调整, 第 6 页 共 27 页 工程进度报告 进度限制技术手段： 1 图表限制法：简洁直观，但工程进度程度不明； 2 香蕉曲线法：可以分析进度的速度； 3 网络图：明确关系, 内容, 时差 进度限制方法： 1 , 坚持动态管理与主动预控方法； 2 , 采纳实际值与方案值进展比拟的方法进
20、展检查和评价； 3 , 运用行政方法； 4 , 发挥经济杠杆作用来影响和制约； 5 , 利于管理技术进展限制。 进度限制根本措施：1, 组织 2, 技术 3, 合同 4, 信息管理 投资限制 投资限制 ： 在批准的预算内，确保工程按质按期完成。 资源方案 ： 是确定为完成工程各活动须要什么资源人, 设备, 材料的种类及需量。 成本估算 ： 是为完成工程各项任务所须要的资源本钱的近似估算。 本钱预算 ： 将总投资估算安排了落实到各个单项工作上。 本钱限制 ： 限制预算的变更。 投资限制原那么 ： 最优化, 全面本钱限制, 动态限制, 目标管理, 权责利相结合。 “三全管理:全部承建单位, 工程参
21、加人员, 全过程的管理。 投资限制失效的缘由 ：思想方面, 组织方面, 技术方面, 方法方面, 手段方面。 投资限制要点 ：1, 实际本钱不超方案投资 2, 重视设计阶段前和设计阶段的投资限制工作 3, 动态限制原理指导方案投资与实际本钱的比拟 4, 用 组织, 技术, 合同, 经济措施 5, 计算机协助投资限制。 工程费用构成 ：工程监理费；工程前期费；询问设计费；工程费用干脆费用：人工费, 现场经费；实施方案设计费；硬件费用；软件费用；间接费用：企业管理费, 财务费用；计划利润；税金；第三方测试费用；工程验收费用；系统运维费用；风险费用；其他费用 本钱的限制监理工作方法：定期上报费用状况，
22、监理审核，与预算比照，相应措施 实际工作中工程计量有下面两种状况 ： 1 , 由承建单位负责工程计量，并供应计量工作的记录正本和计算结果，经监理 工程师和驻地工程师定期检查确认。 2 , 由监理工程师负责工程计量，那么承建单位必需供应有关资料，监理工程师和 现场工程师的每月工程计量，由承建单位批阅，作为施工付款的依据。 付款的方法 ： 1 , 按工程标记性任务完成结算 2 , 按旬或半月预支，按月结算 3 , 按月或分次预支，完工后一次结算 4 , 按工程进度预支，完工后一次结算 信息系统工程本钱结算的概念 ： 监理工程师帮助建立单位编制竣工结算。 本钱竣工结算是以实物量和货币为计量单位，综合
23、反映竣工验收的工程的建立成果和财务状况的总结性文件。它是工程的实际造价和本钱效益的总结，是工程竣工验收报告的重要组成局部，是工程竣工验收和验收结果的反映，是对工程进展财务监视的手段。 变更限制 工程变更的概念： 在信息系统工程建立工程的实施过程中，由于工程环境或者其他的各种 缘由对工程的局部或工程的全部功能, 性能, 架构, 技术, 指标, 集成方法, 工程进度等方面做出的变更。 变更产生的缘由： 1 工程外部环境发生变更，例如政府政策的变化。 2 工程总体设计，工程需求分析不够周密具体，有肯定的错误或者遗漏。3 新技术的出现，设计人员提出了新的设计方案或者新的实现手段。 4 建立单位由于机构
24、重组等缘由造成业务流程的变更。 变更限制的根本原那么 ： 1 变更申请快速响应 2 任何变更都要得到三方确认 3 明确界定工程变更的目标 4 防止变更范围的扩大化 5 三方都有权提出变更 6 加强变更风险以及变更效果的评估 7 刚好公布变更信息 8 选择冲击最小的方案 变更流程： 1 了解变更 2 承受变更申请 3 变更的初审 4 变更分析 5 确定变更方法 第 9 页 共 27 页 6 监控变更实施 7 变更效果评估 需求变更的确立规那么：1 每个工程合同必需包括一个限制系统，通过它对工程方案, 流程, 预算, 进度或可交付成果的变更进展评估。2 每一项工程变更必需用变更申请单提出，它包括对
25、需求批准的变更的描述以及该项变更在方案, 流程, 预算, 进度或可交付的成果上可能引起的变更。3 变更必需获得工程各方负责人的书面批准。4 在打算审批变更申请单前，监理工程师必需与总监理工程师协商全部提出的变更。5 变更申请单批准后，必需修改工程整体方案，使之反映出该工程变更，并且使变更成为这个方案的一局部。 进度变更的限制：进度方案的实际检查工作。处理好人员支配问题。 本钱变更限制的方法：偏差限制法；本钱分析表法；进度与本钱同步限制法 合同变更的条件： 1 双方当事人确定自愿协商同意，并且不因此而损害国家利益和社会公 共利益的； 2 由于不行抗力致使工程合同全部义务不能履行； 3 由于另一方
26、在合同约定的期限内没有履行合同，且在被允许的推迟履行期限内仍未履行； 4 工程合同的变更给另一方当事人造成损失的，除依法可以免责的以外，应由责任方负责赔偿。 合同变更管理限制程序： 1 建立单位或承建单位提出的工程变更，应编制变更文件，提交 总监理工程师，由总监理工程师组织审查。 2 监理应了解工程变更的实际状况，收集相关资料或信息。 3 总监理工程师应依据实际情况，参考变更文件及其他有关资料，依据工程合同的有关条款，指定工程师完成以下工作：确定变更范围及实施难度；确定工程变更内容的工作量；确定工程变更的单价或总价。 4 监理应就工程变更费用及工期的评估状况与建立单位, 承建单位进展协商。 5
27、 工程变更内容经建立单位, 承建单位同意后进展签认。 6 监理应依据工程变更单监视承建单位实施。 7 总监理工程师签发工程变更单之前，承建单位不得实施工程变更。 8 监理应依据工程变更文件监视承建单位实施。 9 监理应刚好协调合同纠纷，公允地调查分析，提出解决建议。 合同管理 合同管理的概念：是指对依法签订的工程合同进展管理的一种活动或制度。 信息系统工程监理工作的合同管理是指对工程的设计, 实施, 开发有关的各类合同，从 合同条件的拟定, 协商, 签署，到执行状况和分析等环节进展组织管理的工作，以到达通过双方签署的合同实现信息系统工程的目标和任务，同时也维 第 10 页 共 27 页 护建立
28、单位与承建单位及其相关方的正值权益。 信息系统工程合同的分类：按信息系统工程范围划分总承包, 单项工程承包, 分包 按工程付款方式划分总价 , 单价 , 本钱加酬金 信息系统合同的作用： 1 合同确定了信息系统工程实施和管理的主要目标，是合同双方在工程中各种经济活 动的依据。 目标：工程规模和范围 , 质量 , 工期 , 价格 。 2 合同规定了双方的经济关系。 3 合同是监理工作的根本依据。 监理托付合同终止标记：收到监理酬劳尾款 信息系统合同管理的原那么：1 事前限制原那么； 2 实时纠偏原那么； 3 充分协商原那么； 4 公正处理原那么 如何来评定监理的责任 ： 1 , 是否仔细履行合同
29、： 2 , 是否仔细贯彻监理规划等主要监理文件的要求； 3 , 是否勤奋地为建立供应与其承诺相符的监理效劳。 专家组：在阶段监理工作中供应询问, 指导, 建议，在关键性阶段参加论证, 会审验收 监理员：现场检查, 记录, 签署原始凭证和文件 ，日记 监理工作： 正常工作： 附加工作：在监理工作中增加工作量或延迟时间的工作。 额外工作：监理工作中断后的善后或复原的工作非监理责任 索赔的概念 ：索赔是在信息系统工程合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规 定的义务而遭遇损失时，向另一方提出赔偿要求的经济补偿行为。 索赔依据根本要求 ：应真实, 全面, 刚好，有法律证明效力 索赔处理原那么 ： 索赔程序 ： 1 索赔事务发生约定时间内，向建立单位和监理单位发出索赔意向通知。 2 发出索赔意向通知后约定时间内，向建立单位和监理单位提出延长工期和或补充经济损失的索赔报告及有关资料。 3 监理单位在收到承建单位送交的索赔报告及有关资料后，于约定时间内赐予 答复，或要求承建单位进一步补充索赔理由和证据。 4 监理单位在收到承建单位送交的索赔报告和有关资料后约定时间内未赐予 答复或为对承建单位做进一步要求，视为该索赔已经被认可。