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1、 上交所董秘考试题库及答案中华人民共和国公司法局部考试题3中华人民共和国证券法局部考试题9刑法修正案六局部考试题27上市公司证券发行管理方法考试题28首次公开发行股票并上市管理方法考试题33上市公司信息披露管理方法考试题37上市公司董事长谈话制度实施方法考试题43上市公司董事, 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规那么考试题44关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题47上市公司治理准那么考试题48上市公司及投资者关系指引考试题50上市公司股权激励管理方法试行考试题53关于标准上市公司及关联方资金往来及上市公司对外担保假设干问题的通知考试题57关于集中
2、解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题59关于标准上市公司对外担保行为的通知考试题60上市公司股东大会规那么考试题61上市公司章程指引考试题65上市公司收购管理方法考试题69上市公司重大资产重组管理方法考试题77证券登记结算管理方法考试题84关于上市公司聘用, 更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题86上市公司信息披露电子化标准考试题86关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题87上海证券交易所股票上市规那么局部考试题88上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理方法考试题91上海证券交易所上市公司董事会秘书考核方法考试题93关于发布上海证券交易所上
3、市公司董事会议事示范规那么和上海证券交易所上市公司监事会议事示范规那么的通知考试题95上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题97上海证券交易所上市公司内部限制指引考试题100上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题102上海证券交易所上市公司董事, 监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题103境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引试行考试题104上市公司股东及其一样性动人增持股份行为指引考试题104上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题105关于调整和标准权益分派方法的通知考试题107关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题108关于督促上市公
4、司股东仔细执行减持限售存量股份的规定的通知试题108关于加强上市公司社会责任承当工作暨发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的通知考试题109上海证券交易所交易规那么考试题111上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题116上海证券交易所公司债券上市规那么考试题117关于修订公司债券发行, 上市, 交易有关事宜的通知考试题117关于发布上市公司临时公告格式指引试题119证券期货法律适用意见第5号试题125关于发布上市公司董事, 监事, 高级管理人员, 股东股份交易行为标准问答的通知试题126关于标准国有股东及上市公司进展资产重组有关事项的通知试题131 关于执行等有关规定具体事项的通知试
5、题132关于做好上市公司2021年半年度报告披露工作的通知试题132上海证券交易所上市公司董事选任及行为指引试题134上市公司2021年年度报告工作备忘录第三号年报披露考前须知一试题137上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号重组内幕信息知情人名单登记试题137上海证券交易所证券发行业务指引参考试题138关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定参考试题142关于做好上市公司 2021年年度报告及相关工作的公告参考试题144关于填报上市公司并购重组财务参谋专业意见附表的规定参考试题152上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号154立案调查公司申请重大资产重组停牌考前须知试题1
6、54公开发行证券的公司信息披露编报规那么第15号财务报告的一般规定参考试题156公开发行证券的公司信息披露编报规那么第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露2021年修订试题158上海证券交易所上市公司控股股东, 实际限制人行为指引参考试题160中国证券监视管理委员会行政许可实施程序规定参考试题162中国证券监视管理委员会行政复议方法参考试题166证券期货业反洗钱工作实施方法参考试题169上市公司现场检查方法参考试题171中华人民共和国公司法局部考试题一, 推断题1, 依法设立的有限责任公司必需在公司名称中标明有限责任公司字样。2, 公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长, 执行董事或者经
7、理担当。3, 假如法律有特殊规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承当连带责任的出资人。4, 公司为公司股东或者实际限制人供应担保的，由董事会或者股东会, 股东大会决议。5, 股东会或者股东大会, 董事会的决议内容违反公司章程的无效。6, 有限责任公司章程应当载明股东的出资方式, 出资额和出资时间。7, 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 8, 有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。9, 有限责任公司股东有权依据实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先依据实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不依据出资比例分取红利或者不
8、依据出资比例优先认缴出资的除外。10, 有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。11, 有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一样表示同意的，可以不召开股东会会议干脆作出确定。12, 有限责任公司股东会议依据章程规定可以不依据出资比例行使表决权。13, 有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。14, 有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。15, 假如债权人主见一人有限责任公司的股东对公司债务承当连带责任，债权人必需证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。16, 国有独资公司董事会全部成员必需由国有资产监视管理机
9、构委派。17, 只要有限责任公司连续五年不向股东安排利润，那么对股东会决议投反对票的股东可以恳求公司依据合理的价格收购其股权。18, 股份注册资本的最低限额为人民币一千万元。19, 以发起方式设立股份的，发起人可以用货币, 实物, 学问产权或土地运用权出资。20, 发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以依据所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。21, 股份的权力机构是董事会。22, 股份的职工大会在肯定情形下可以履行召集股东大会会议的职责。23, 股份的股东可以不亲自出席股东大会会议而托付代理人出席。24, 在股东大会会议上，股份所持本公司股份没有表决权。
10、25, 股份董事会会议必需有过半数的董事出席才可以实行，且董事会作出决议，必需经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。26, 股份董事会的决议违反法律, 行政法规或公司章程, 股东大会决议，致使公司遭遇严峻损失，参及决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。27, 办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。28, 依据新公司法的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。29, 股份股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。30, 股份记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。31, 自股份成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。32, 上市公司必需依照法律, 行政法
11、规的规定，公开公司经营状况, 财务状况, 公司涉及的重大诉讼等事项。33, 依据公司法的有关规定，上市公司必需在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。34, 曾经担当破产清算的公司, 企业的董事或者厂长, 经理，对该公司, 企业的破产负有个人责任的，不得担当公司的董事, 监事, 高级管理人员。35, 董事, 监事, 高级管理人员应当遵遵守法律律, 行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。36, 董事, 监事, 高级管理人员执行公司职务时违反法律, 行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承当赔偿责任。37, 公司债券募集方法中应当载明债券募集资金的用途, 债券担保
12、状况等主要事项。38, 记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记, 存管, 付息, 兑付等相关制度。39, 公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者供应相应的担保。不清偿债务或者不供应相应的担保的，公司不得合并。40, 公司股东会, 股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进展表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。41, 公司应当向聘用的会计师事务所供应真实, 完整的会计凭证, 会计账簿, 财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝, 隐匿, 谎报。42, 公司在分立前可以及债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承当责任的方式。43, 公司经营管理发生严峻困难，接着存续会使股东利益受到重大损失，
13、通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以恳求人民法院解散公司。44, 公司解散时，应当成立清算组；清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。45, 公司财产在分别支付清算费用, 职工的工资, 社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司依据股东的出资比例安排，股份依据股东持有的股份比例安排。46, 公司的发起人, 股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十(15%)以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。47, 承当资产评估, 验资或者验证的机构供应虚假材料的
14、，由公司登记机关没收违法所得,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,并可以有关主管部门依法责令该机构停业, 撤消干脆责任人员的资格证书，撤消营业执照。48, 依据公司法，公司的实际限制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系, 协议或者其他支配，能够实际支配公司行为的人。49, 公司法中的公司高级管理人员，是指公司的经理, 副经理, 财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。50, 国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系。51, 公司设立分公司，应当向登记机关申请登记，领取营业执照，分公司具有法人资格。52, 上市公司实际限制人就是指大股东。二, 单项选择题1, 依照公司
15、法，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是：D 2, 有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为：B 3, 关于有限责任股东出资责任的说法错误的选项是：AA. 投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年B. 不按规定缴纳出资的，应承当相应的违约责任C. 公司成立后发觉作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承当连带责任。D. 公司成立后股东不得抽逃出资4, 以下关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的：A 5, 有限责任公司
16、签发的股东出资证明书应当载明：D 6, 以下不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是：C 7, 有限责任公司股东有权查阅, 复制以下哪项资料：A 8, 有限责任公司股东查阅会计账簿必需遵守以下哪项要求：B B.提出书面恳求，说明目的 9, 以下属于有限责任公司股东会行使的职权有：C 10, 以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是：B 11, 以下事项不属于必需经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是：C 12, 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开 B 以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。 13, 以下关于有限责任公司董事会行使
17、的职权中，哪项是正确的：A 14, 有限责任公司可以设经理，由董事会确定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使以下哪项职权：CA. 确定公司年度经营方案和投资方案B. 确定公司内部管理机构设置C. 制定公司的具体规章D. 确定聘任或解聘公司副经理, 财务负责人15, 以下哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权：D 16, 以下关于有限责任公司监事会或监事的说法，错误的选项是：BA. 行使职权所必需的费用由公司承当B. 监事会决议应当由出席会议监事的半数以上通过C. 监事会每年度至少召开一次会议D. 监事可以列席董事会会议17, 以下关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新公司法的规定：DA. 自
18、然人和法人都可以设立一人有限责任公司B. 在公司登记中注明自然人独资或法人独资C. 作出增资确定时应当采纳书面形式D. 应当编制中期和年度财务会计报告并经会计师事务所审计18, 一人有限责任公司在资本制度方面有以下哪项特殊限制：DA. 注册资本最低限额为人民币三万元B. 一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司C. 全部一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司D. 股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额19, 以下有关国有独资公司的说法，错误的有：DA. 董事及高级管理人员未经国有资产监视管理机构同意，不得在其他经济组织兼职B. 国有独资公司不设股东会C. 董事会成员中应当有公司职工
19、代表D. 监事会成员不得少于三人20, 关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，以下说法错误的选项是：AA. 经其他股东三分之二以上同意B. 书面通知其他股东征求同意C. 其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购置该转让的股权；不购置的，视为同意转让D. 经股东同意转让的股权，其他股东在同等条件下有优先购置权21, 人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起 C 内行使优先购置权： 22, 当有限责任公司股东恳求公司依据合理的价格收购其股权时，股东及公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日起 D 内向人民法院提起诉讼： 23, 设
20、立股份，在中国境内有居处的发起人应占发起人总数的 D 以上。A四分之一 24, 一般状况下，以募集方式设立股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 A 。 25, 依据公司法，发行人所发行股份的股款缴足后，必需进展验资，验资机构须 A 。A. 依法设立 B. 证监会指定 C. 证券交易所指定D. 证券业协会举荐26, 股份创立大会必需有 C ，方可实行。A. 全体发起人出席B. 全体认股人出席C.代表股份总数过半数的发起人, 认股人出席D.发起人, 认股人出席人数占总人数三分之二以上27, 以下哪项不属于股份创立大会的职权：CA. 选举董事会成员 B. 选举监事会成员C确定公司内部管理机构
21、的设置28, 在以下哪种情形下，发起人, 认股人不能抽回股本：CA. 发起人未按期召开创立大会 B. 创立大会决议不设立公司C. 未按期募足股份D. 公司登记机关要求补充申请文件29, 以下哪项不属于股份召开临时股东大会的法定情形：AA. 董事长认为必要时B. 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东恳求时C. 公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时D. 董事人数缺乏公司章程规定人数的三分之二时30, 发行无记名股票的股份召开股东大会会议，应当在会议召开 C 前公告会议召开的时间, 地点和审议事项。 31, 依据公司法，单独或合计持有股份 A 以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。 3
22、2, 以下有关股份董事的陈述，错误的选项是：DA. 每届任期不得超过三年 B. 任期届满可以连选连任D.董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种状况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务33, 股份的董事长不能履行职务时，依据公司法的规定，有可能履行其职务的是：A 34, 以下有关股份经理的说法错误的选项是：CA. 经理由董事会确定聘任或解聘B. 董事会成员可以兼任经理C. 公司可以通过子公司向经理供应借款D. 经理负责拟定公司的根本管理制度35, 股份监事会主席的产生方式是：CA. 股东大会选举产生 B. 董事会聘任C. 全体监事过半数选举产生 D. 职工民主选
23、举产生36, 以下有关股份监事会或监事的说法错误的选项是：CA. 监事会成员不得少于三人B. 监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一C. 公司财务负责人可以兼任监事D. 监事会决议应当经半数以上监事通过37, 公司董事, 高级管理人员以下行为,法律不制止的是：BB.依据公司章程的规定，或者经股东会, 股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人供应担保38, 发行公司债券的申请经 B 核准后，应当公告公司债券募集方法。 39, 以下哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件：C。A.符合中华人民共和国证券法规定的发行条件 C. 报证券
24、交易所审核 40, 公司以实物券方式发行公司债券的，必需在债券上载明公司名称, 债券票面金额, 利率, 归还期限等事项，并由 D 签名，公司盖章。 41, 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法 A B. 经审查验证 42, 公司安排当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司 A C. 法定公益金 43, 公司从税后利润中提取法定公积金后，( C )，还可以从税后利润中提取随意公积金。 C. 经股东会或者股东大会决议 44, 公司的资本公积金不得用于：A C. 转为增加公司资本 45, 股份的清算组由( A )组成。 46, 虚报注册资本, 提交虚假材料或者实行其他欺诈手段隐
25、瞒重要事实取得公司登记的，由 D 责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。 47, 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( B )责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。 48, 公司在依法向有关主管部门供应的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由 C 对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。 49, 公司登记机关对不符合公司法规定条件的登记申请予以登记，或者对符合公司法规定条件的登记申请不予登记的，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，依法 A 。 50, 公司成立后无正值理由超过六个月未
26、开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关 B 。 51, 董事会, 股东大会的会议召集程序, 表决方式, 决议内容违反法律, 行政法规或者公司章程的,股东可以自决议作出之日起 C 内,恳求人民法院撤销。A 15日 B 30日 C 60日 D 6个月三, 多项选择题：1, 上市公司章程对以下哪些人员具有约束力：ABCDA 董事 B 监事 C 控股股东 D 财务总监 E 董事会秘书2, 公司的法定代表人可以由以下哪些人员担当：ABDA 董事长 B 执行董事 C 独立董事 D 总经理 E 董事会秘书 3, 以下哪些事项是公司章程应当载明的：ABCDEA 经营范围 B 公司名称
27、C公司法定代表人 D注册资本 E公司议事规那么4, 上市公司高级管理人员，是指公司：ABCDA 总经理 B 副总经理 C 财务总监 D 董事会秘书 E 证券事务代表5, 关联关系,是指公司 ABCDE 及其干脆或者间接限制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系，同为国家控股的企业之间除外。A 控股股东 B 实际限制人 C 董事 D 监事 E 高级管理人员中华人民共和国证券法局部考试题一, 推断题1, 政府债券, 证券投资基金份额的交易优先适用其他法律, 行政法规的特殊规定，其他法律, 行政法规没有规定的，适用证券法。2条2, 国务院证券监视管理机构发觉股票发行不符合法定条件或者法
28、定程序的，无论股票发行, 上市及否，均应当撤销发行核精确定，发行人应当依据发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承当连带责任。(已上市的不适用26条3, 公开发行证券，必需符合法律, 行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监视管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行那么可豁免核准要求。10条4, 上市公司发行新股，无论公开及否，均应当报国务院证券监视管理机构核准。10, 13条5, 上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合证券法关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监视管理机构核准。 16条6, 申请公开发行可转换为股票的公司债券的上
29、市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。16条7, 发行人申请首次公开发行股票的，应当依据国务院证券监视管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。21条8, 发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担当保荐人。11, 32条9, 只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。37, 39条10, 证券在证券交易所的交易除可采纳公开的集中交易方式外，还可采纳国务院证券监视管理机构批准的其他交易方式。40条11, 证券交易以现货方式进展，但国务院证券监视管理机构可以对证券交易的其他方式
30、作出规定。42条12, 证券交易所应当公开证券交易的收费工程, 收费标准和收费方法，并且可以依据须要自主调整具体的收费标准。46条13, 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，那么可以为了公司的利益以自己的名义干脆向人民法院提起诉讼(要求董事会不作为时)。47条14, 证券交易所可以制定高于证券法规定的上市条件，但须报国务院证券监视管理机构批准。50条15, 股份申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。50条16, 上市保荐人的资格及其管理方法由国务院证券监视管理机构会同证券交易所共同规定。11, 49条17, 公司违
31、反证券法规定擅自变更公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可干脆终止其上市交易限期内不消退的。60条18, 公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。57条19, 公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票, 公司债券暂停上市的共同缘由。55, 60条20, 假如发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事, 监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票, 债券的状况，那么投资者可以依据证券法向发行人提出质疑。54条21, 签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的
32、年度报告中均应披露公司的实际限制人, 持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。54, 66条22, 某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事务作出披露。67条23, 上市公司董事, 监事, 高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实, 精确, 完整。68条24, 上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载, 误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭遇损失的，上市公司应当承当赔偿责任；上市公司的控股股东, 实际限制人有过错的，应当及上市公司承当连带赔偿责任。69条25, 为上市公司出具审计报告
33、, 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券效劳机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。45条26, 国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。83条27, 投资者持有一个上市公司已发行的股份到达百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者削减百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进展报告和公告，同时上市公司亦应将该事务予以公告。67, 86条28, 实行要约收购方式的，收购人在收购期限内不得实行要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。93条29, 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或
34、者通过协议, 其他支配及他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达百分之三十时，接着进展收购的，应当依法向该上市公司全部股东发出收购上市公司全部或者局部股份的要约，但是经国务院证券监视管理机构免除发出要约的除外。96条30, 收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。97条31, 证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。102, 174条32, 实行会员制的证券交易所各项财产归会员全部，但在其存续期间不得安排给会员。105条33, 进入证券
35、交易所参及集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监视管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。110条34, 证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位运用，应当经证券交易所许可。113条35, 证券交易所在事先报国务院证券监视管理机构批准后，才能对出现重大异样交易状况的证券账户限制交易。115条36, 依据证券法要求，证券公司犹如时经营证券经纪, 自营, 投资询问业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。127条37, 担当破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担当证券公司
36、的董事。131条38, 证券投资者爱护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集, 管理和运用的具体方法由国务院证券监视管理机构规定。134条39, 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封, 冻结, 扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。139条40, 国务院证券监视管理机构可以要求证券公司的股东, 实际限制人在指定的期限内供应有关信息, 资料，拒不供应或者供应的信息和资料有虚假记载, 误导性陈述或者重大遗漏的，可处以三万元以上三十万元以下的罚款，暂停或者撤销证券公司相关业务许可。222
37、条41, 证券公司的净资本或者其他风险限制指标不符合规定的，严峻危及该证券公司的稳健运行, 损害客户合法权益的，国务院证券监视管理机构可以责令控股股东转让股权。150条42, 投资询问机构, 财务参谋机构, 资信评级机构, 资产评估机构, 会计师事务所, 律师事务所从事证券效劳业务，必需经国务院证券监视管理机构和有关主管部门批准。169条43, 资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载, 误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承当赔偿责任，资产评估机构承当连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。173条44, 在依据国务院有关规定并经国务院证券监视管理机构批准的状
38、况下，证券公司可以为客户买卖证券供应融资融券效劳。142条45, 国务院证券监视管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金, 证券等涉案财产或者隐匿, 伪造, 毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户, 证券账户和银行账户。180条46, 国务院证券监视管理机构在调查操纵证券市场, 内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事务当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。180条47, 国务院证券监视管理机构依法履行职责，进展监视检查或者调查，其监视检查, 调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监视检查,
39、调查通知书。181条48, 非法开设证券交易场所的，由国务院证券监视管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。196条49, 证券法中的证券市场禁入是指在肯定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担当证券公司董事, 监事, 高级管理人员的制度。233条50, 境内企业干脆或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必需经国务院证券监视管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。238条51, 证券法的制定，是为了标准证券发行和交易行为,实现上市公司股东利益,维护社会经济秩序和社会公共利益,实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的开展。1条52, 证券
40、法标准的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。1, 2条53, 证券发行, 交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿, 有偿, 醇厚信用的原那么。4条54, 我国证券业, 银行业, 信托业, 保险业实行混业经营, 分业管理。6条55, 发行人申请公开发行股票, 可转换为股票的公司债券，依法实行承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担当保荐人。11条56, 公司对公开发行股票所募集资金,必需依据招股说明书所列资金用途运用。15条57, 发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式, 报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。19条58, 国务院证券监视管理机构或者国务院授权的
41、部门对已作出的核准证券发行的确定,发觉不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停顿发行。 26条59, 依法发行的股票, 公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。204条二, 单项选择题 1, 证券法修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开场实施？AA 2006年1月1日B 2006年3月1日C 2006年6月1日D 2006年9月1日2, 依照证券法，以下对证券公开发行的表达中，哪项是错误的？C 10条A向不特定对象发行证券，属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于
42、公开发行C发行人公开发行的证券，必需由证券公司承销D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券3, 股份公开发行股票，向国务院证券监视管理机构报送的以下文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A 12条A发行保荐书B发起人协议C招股说明书D公司章程4, 依照证券法，以下关于公司公开发行新股的条件的表达，哪项是正确的？A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 D 13条B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载5, 依照证券法，以下关于公司公开发行公司债券的条件的表达，哪项是正确的？B 16条A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计