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1、21年证劵从业( 旧 )模拟试题7节21年证劵从业( 旧 )模拟试题7节 第1节股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌 销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。 （ ）答案：对解析：下列关于关联交易的说法，正确的是（ ）。A.从理论上说，它属于中性交易 B.可视作内幕交易的一类C.属于纯粹的市场行为 D.可以降低企业的交易成本答案：A,D解析：。从理论上说，关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴，其主要作用是降低交易成本，所以B、C选项不正确。一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。 A.期货市场 B.银
2、行存款C.实业领域 D.有价证券答案：C解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资 金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具， 所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或 产品。在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）A:对市场细分的情况进行分析研究并作出相应的调整B:确定细分市场的变量不是越细越好C:要分清主要变量、次要变量D:细分市场越多越好答案：D解析：在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止，同时要分清主要变量、次要变量，否则既不经济，又不实用细分市场也不是越多越好市场是动态的，所以，要根据市场环境的变化，对市场细分的情况进行分析研究并
3、作出相应调整。某投资者对发电量与时间的变化模式进行分析，该投资者首先假定发电量与年份之间存在着某种比例的线性相关，然后对不同年份的发电量进行观察，收集到每年发电量的资料，最后，对假设和实际观查结果进行比较，得出发电量与年份之间不存在线性关系。这种分析方法是()。A:调查法B:归纳法C:比较法D:演绎法答案：D解析：演绎法是从一般到个别，从逻辑或者理论上预期的模式到观察检验预期的模式是否确实存在。在运用演绎法的时候，从逻辑推论开始，然后观察研究对象的实际情况，最后对假设和实际观察结果进行比较，以确定两者之间是否足够吻合，确定接受或者拒绝这个假设。证券承销业务的合规性、正常性和高效性是现场检查的重
4、要内容。()答案：错解析：证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。A:500B:1000C:2000D:3000答案：C解析：证券市场资信评级业务管理暂行办法规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。21年证劵从业( 旧 )模拟试题7节 第2节对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。 （ ）答案：对解析：我国法律规定对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守的原
5、则有()。A:“公开、公平、公正”原则B:高效原则C:快速原则D:经济原则答案：A,B,D解析：首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：“公开、公平、公正”原则。高效原则，应周密计划发行方案和发行方式。经济原则，最大限度地降低发行成本。出货成本通常由()组成。A:手续费B:初始买入股票的成本C:机会成本D:冲击成本答案：A,D解析：出货成本通常由手续费和冲击成本组成。进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公 司托管的自营债券总额的（ ）。 A. 80% B. 100% C. 120% D. 200%答案：D解析：。全国银行间债券幸场债券买断式回购业务
6、管理规定第十四条规 定，进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流 通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限 责任公司托管的自营债券总量的200%。所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（ ）履行信息披露义务。A:次日B:第3日C:第4日D:第5日答案：A解析：所属企业到境外上市，上市公司应当在事件发生后次日履行信息披露义务。证券公司对融资融券业务客户信用风险的控制措施有()。A:建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限B:严格合同管理、履行风险提示C:证券公司应当在符合有关规定的基础
7、上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示D:建立健全预警补仓和强制平仓制度答案：A,B,C,D解析：证券公司对融资融券业务客户信用风险的控制措施有：(1)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。(2)严格合同管理、履行风险提示。证券公司应统一制定符合监管部门规定、内容完备的融资融券合同标准文本。同时，合同应由公司总部统一印刷、管理和与客户签订。(3)证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例，并
8、在营业场所内公示。(4)建立健全预警补仓和强制平仓制度。期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（）。A:时间价值B:履约价值C:内在价值D:协定价值答案：B,C解析：内在价值也称履约价值，是期权合约本身所具有的价值，也就是期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益。21年证劵从业( 旧 )模拟试题7节 第3节证券交易所会员不能享有的权利是（ ）。A.在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.选举权和被选举权D.参加会员大会答案：A解析：证券交易所会员可享有某些权利，上海证券交易所和深圳证券交易所在这 方面的规定基本一致，主要有：参加会员大会；有选举权
9、和被选举权；对证券交易所事 务的提议权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；对 证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位等。集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的 全部账户和资金。A.托管银行 B.证券公司C.推广机构 D.结算托管部门答案：A解析：答案为A。集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。证券公司对单客户融券业务规模不得超过净资本的5%。()正确错误答案：对解析：证券公司对单一客户融资、融券业务规模不得超过净资本的5%。行业未来增长率预测主要有两种方法
10、：(1)将行业历年销售额与国民生产总值标在坐标图上，用最小二乘法找出两者的关系曲线，并绘在坐标图上，这一关系曲线即为行业增长的趋势线，根据国民生产总值的计划指标或预计值可以预测行业的未来销售额；(2)利用行业历年的增长率资料计算历史的平均增长率和标准差，预计未来增长率。()答案：对解析：本题表述正确。证券投资基金的一大特色就是数量众多、品种丰富，可以较好地满足广大投资者的投资需要。()答案：对解析：证券投资基金的一大特色就是数量众多、品种丰富，可以较好地满足广大投资者的投资需要。证券投资者保护基金的来源有()。A:国内外机构、组织及个人的捐赠B:所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.
11、5%5%缴纳基金C:发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D:依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入答案：A,B,C,D解析：证券投资者保护基金的来源包括：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。依法向有关责任方追偿
12、所得和从证券公司破产清算中受偿收入。国内外机构、组织及个人的捐赠。其他合法收入。故选A、B、C、D。证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()答案：错解析：证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。21年证劵从业( 旧 )模拟试题7节 第4节证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）A:警告B:罚款C:没收违法所得D:追究刑事责任答案：A,B,C解析：证券公司未按照规定将证券自营账户报证
13、券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现()等情况时，对转换价格所作的必要调整。A:发行债券B:股价上升C:送股D:增发股票答案：C,D解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的
14、必要调整。故选C、D。（ ）是客观经济分析的基础方法。A.成交量分析法 B.总量分析法 C.价量分析法 D.增量分析法答案：B解析：。总量分析法是客观经济分析的基础方法。总量分析法对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析（如对国民生产总值、消费额、投资额、银行贷款总额及物价水平的变动规律的分析等），进而说明整个经济的状态和全貌。总量分析主要是一种静态分析，因为它主要研究总量指标的变动规律。同时，也包括静态分析，因为总量分析包括考察同一时期内各总量指标的相互关系。总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，它包括两个方面：一是量的总和；二是平均量和比例量。下列选项中，属于证券交易所可对
15、其会员给予的纪律处分措施()。A:在会员范围内通报批评B:暂停或者限制交易C:取消会员资格D:罚金答案：A,B,C解析：证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：在会员范围内通报批评；在中国证监会指定媒体上公开谴责；暂停或者限制交易；取消交易权限；取消会员资格。股票投资风格分类关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。()答案：对解析：所谓股票投资风格分类体系，就是按照不同标准将股票划分为不同的集合，具有相同特征的股票集合共同构成一个系统的分类体系。因此，股票投资风格的划分关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。不
16、同风格股票的划分具有不同的方法，即使在同样风格股票的划分过程中也可能存在不同的方法。本题说法正确。本期利润既包括基金已实现的损益，也包括未实现的估值增值或减值。 （）答案：对解析：本期利润是基金在一定时期内全部损益的总和。该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。( )是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息 披露文件。A.基金契约 B.招募说明书C.托管协议 D.代销协议答案：B解析：答案为B。招募说明书是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是 基金最重要、最基本的信息披露文件。21
17、年证劵从业( 旧 )模拟试题7节 第5节证券投资基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()答案：对解析：证券投资基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。证券交易所应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。
18、()答案：错解析：证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%D:自营固定收益类证券的合计额
19、不得超过净资本的500%答案：B,D解析：中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。A:投资部门B:风险监控部门C:研究部门D:业务稽核部门答案：B,D解析：证券公司融资融券业务的前、中、后台应相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险
20、监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。资产评估价值结果应当包括()。A:资产原值B:资产净值C:重置价值D:评估价值对净值的增减值和增减率答案：A,B,C,D解析：资产评估价值结果应当包括资产原值、资产净值、重置价值、评估价值、评估价值对净值的增减值和增减率等内容。市盈率指标不能用于不同行业公司的比较。()答案：对解析：发行人申请公司债券在上海证券交易所上市，应当符合的条件有()。A:经有权部门批准并发行B:债券的期限为1年以上C:债券的实际发行额不少于人民币5000万元D:债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级
21、别良好答案：A,B,C,D解析：上海证券交易所对公司债券的上市、交易实行分类管理。据此要求，公司债券申请上市，至少应当符合下列条件：(1)经有权部门批准并发行；(2)债券的期限为1年以上；(3)债券的实际发行额不少于人民币5000万元；(4)债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；(5)申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件；(6)证券交易所认可的其他条件。21年证劵从业( 旧 )模拟试题7节 第6节保荐机构的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程并妥善保存，保存期不少于()年。A:5B:7C:9D:10答案：D解析：保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。
22、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程并妥善保存，保存期不少于10年。有的债券流动性差，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提 高基金的业绩，这不属于价格操作。 （ ）答案：错解析：B。在对基金资产估值时还需注意价格操纵和滥估问题。例如，某 债券流动性很差，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的 业绩，这就是价格操纵。期货交易之所以能够套期保值是因为()。A:某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反B:某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同C:某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势
23、随机变动，毫无规律D:某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反答案：B解析：某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同，因此，若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失。基金销售时，基金管理人可以对基金产品的证券投资业绩水平进行预测，以帮助投资人做出的正确选择。 （）答案：错解析：基金信息披露的禁止行为包括对证券投资业绩进行预测。债券票面金额定得较小有以下哪些优点()。A:有利于小额投资者购买B:债券发行工作量大C:债券持有者分布面广D:债券发行费用可能较高答案
24、：A,C解析：票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广，但债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高。当GDP由低速增长转向高速增长时，证券市场将()。A:快速上升B:加速下跌C:平稳渐升D:大幅波动答案：A解析：当GDP由低速增长转向高速增长时，表明低速增长中经济结构得到调整，经济的“瓶颈”制约得以改善，新一轮经济高速增长已经来临，证券市场亦将伴以快速上涨之势。保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。 、 ()答案：B解析：。保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定
25、联络人。21年证劵从业( 旧 )模拟试题7节 第7节对于基金管理公司而言，应将其管理的所有基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面集中管理。()答案：错解析：不同基金之间在持有人名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理。股价走出对称三角形的形态，表明股价今后走向最大的可能是，沿原有的趋势方向运 动。 （ ）答案：对解析：因为对称三角形情况大多是发生在一个大趋势进行的途中，表示之后还要 随原趋势方向继续行动。信息披露人应在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。A.5 B. 3 C. 2 D. 1答案：C解析：。信息披露人应在重大事件发生之日
26、起2日内编制并披露临时报 告书。（ ）是影响债券定价的内部因素。A银行利率 B.外汇汇率风险C.税收待遇 D.市场利率答案：C解析：。影响债券定价的内部因素包括期限的长短、息票利率、提前赎回规定、税收待遇、市场性和拖欠的可能性等。当短期RSI长期RSI，应属于多头市场。()答案：对解析：我们称参数小的RSI为短期RSI，参数大的RSI为长期RSI。当短期RSI长期RSI，应属于多头市场；当短期RSI长期RSI，应属于空头市场。_，增发新股可流通部分上市交易，当日股票_。（）A.L+1日，不设涨跌幅限制 B.L日，设涨跌幅限制C.L+1日，设涨跌幅限制 D.L日，不设涨跌幅限制答案：D解析：答案为D。经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于L 一1日刊登股份变动及增发股票上市公告书。L日，增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。在完全竞争的市场类型中，所有的企业都无法控制市场的价格和产品差异化。（ ）答案：对解析：答案为A。完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构，在 完全竞争型市场中，没有一个企业能够影响产品的价格，企业永远是价格的接受者而不是 价格的制定者。