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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-dateEnhgdm证券从业人员资格考试证券基础知识模拟试题(1)及答案Enhgdm证券从业人员资格考试证券基础知识模拟试题(1)及答案生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。 -无名（一）单选题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是。A.经纪制B.代理制C.做市商制
2、D.自助制2.，中华人民共和国证券法正式实施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.融期货证券是一种。A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是的一种形式。A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的凭证。A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权6.资本证券主要包括。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有的经济和法律特征。A.产权性。收益性。变通性。风
3、险性B.产权性。收益性。变通性。非返还性C.产权性。收益性。流动性。风险性D.产权性。期限性。收益性。风险性8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场9.世界上第一家股票交易所在成立。A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的业务。A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资12.证券业协会性质上是一种。A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组
4、织D.证券投资人13.股票实质上代表了股东对股份公司的。A.产权B.债券C.物权D.所有权14.记名股票和不记名股票的差别在于-。A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式15.股票的未来收益的现值是。A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是。A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值17.在我国，国有股权行政管理的专职机构是。A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股19.股东大
5、会是股东公司的。A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构20.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种。A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权D.实物直接支配权21.国际债券的记价货币通常是，以便在国际资本市场筹集资金。A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币22.债券是由出具的。A.投资者B.债券人C.代理发行人D.债务人23.债券代表其投资者的权利，这种权利称为。A.债券B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权24.贴现债券的发行属于。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.都不是25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债
6、方式，被称为。A.展期偿还B.满期偿还C.到期偿还D.部分偿还26.金融机构发行金融债券使得其资金来源。A.减少B.增加C.不变D.都不是27.安全性最高的有价证券是。A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券28.债券和股票的相同点在于。A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段29.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问30.证券投资基金反映的是关系。A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权31.证券投资基金的资金主要投向。A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝32.封闭式基金基金单位的交易方式是
7、。A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易33.开放式基金的交易价格取决于。A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值34.按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由机构担任。A.证券公司B.保险公司C.基金管理管理公司D.商业银行35.证券投资基金资产的名义持有人是。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人36.基金管理人与托管人之间的关系是。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系37.我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币元。A.1000万B.3000万C.5000万D.一亿
8、38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是。A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国证券交易所39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是。A.100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C.100与国库券年贴现率的差D.100与国库券年收益率的和40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于。A.15年B.10年C.30年D.20年41.看涨期权的买方具有在约定期限内按价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.约定价格42.看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利。A.买入B.
9、卖出C.持有D.以上都是43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权44.认股权的认购期限一般为。A.210年B.310年C.两周到30天D.3个月到1年45.金融期货的交易对象是。A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权46.可转换证券实际上是一种普通股票的。A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权47.优先认股权实际上是一种普通股票的。A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权48.不得进入证券交易所交易的证券商是。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会
10、员证券自营商49.世界上最早。最有影响的股价指数是。A.道琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数50.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的。A.综合法B.计算期加权法C.基期加权法D.相对法51.以货币形式支付的股息，称之为。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息52.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息53.决定债权票面利率时无须考虑。A.投资者的接受程度B.债券的信用级别C.利息的支付方式和记息方式D.股票市场的平均价格水平54.买入债券后
11、持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为。A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率55.以下那一种风险不属于系统风险。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险56.是会员制证券交易所的最高权利机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会57.根据我国证券法，对证券公司实行管理。A.分业B.混合C.综合D.分类58.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的，单独立户管理。A.金融机构B.证券公司C.工商银行D.商业银行59.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的，供委托人使用。A.买卖成交报告单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.交割单
12、60.证券公司管理的原则要求证券公司把放在首位。A.流动性B.盈利性C.安全性D.变现能力61.代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记。保管和结算服务的地方机构，称为br A.中央登记结算公司B.地方登记结算公司C.交易所D.交易中心62.根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是。A.总经理B.监事长C.董事长D.公司内部自定63.发起人以工业产权。非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的A.10%B.20%C.30%D.40%64.公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为A.缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清算费用。清偿公司债务B.清算费用。职工工资和劳
13、动保险费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务C.清算费用。缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清偿公司债务D.职工工资和劳动保险费用。清算费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务65.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起年内不得转让。A.1B.2C.3D.466.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A.20%B.25%C.30%D.35%67.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的A.40%B.50%C.60%D.70%68.证券的代销。包销期最长不得超过。A.90 天B.六个月C.九个月D.一年
14、69.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的，其于股份应当向社会公开募集。A.15%B.20%C.30%D.35%70.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的。A.职业纪律B.职业操守C.职业规范D.道德规范（二）多选题1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为。A.商业汇票B.凭证证券C.商品证券D.无价证券2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为。A.非挂牌证券B.非上市证券C.场内证券D.场外证券3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有。A.增值性B.收益性C.风险性D.产权性4.证券市场的基本经济功能是。A.筹资B.资本配置
15、C.企业转制D.资本定价5.20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了的全新特征。A.证券交易快速化B.证券市场自由化C.金融证券化D.证券市场产业化6.享有优先认股权的股东可以有的选择。A.行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现7.根据股票的定义，股票的基本要素是。A.发行主体B.票面金额C.持有人D.股份8.无面额股票的特点是。A.可以明确表示每股所代表的股权比例B.发行或转让价格灵活C.便于股票分割D.为股票发行价格提供依据9.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为。A.内在价值B.帐面价值C.每股净资产D.股票净值
16、10.股票的未来收益包括。A.股息收入B.资本利得C.股本增值收益D.清算价值11.普通股票的功能有。A.筹资功能B.投资功能C.投机功能D.保值功能12.普通股股东的义务有。A.遵守公司章程B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C.除法律。法规规定的情形外不得退股D.必须参加每次的股东大会13.优先股的特征有。A.一般无表决权B.股息分派优先C.股息率固定D.剩余资产分配优先14.债券票面的基本要素有。A.票面价值B.偿还期限C.利率D.发行者名称15.影响债券偿还期限的因素主要有。A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力16.债券的性质可以表述为。A.属于有价证券B
17、.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证17.债券的特征有。A.偿还性B.安全性C.流动性D.收益性18.按记息方式分类，债券可以分为。A.单利债券B.复利债券C.累进利率债券D.贴现债券19.从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于。A.期中偿还B.展期偿还C.全额偿还D.部分偿还20.债券和股票的区别表现在方面。A.权利B.目的C.期限D.收益和风险21.公债与其他债券相比，有以下特点。A.流通性强B.收益稳定C.免税待遇D.安全性高22.国债按资金用途可以分为。A.赤字债券B.建设债券C.特种国债D.战争债券23.19
18、81年以来，我国发行的国债品种有。A.国库券B.财政债券C.国家重点建设债券D.保值公债24.是不能流通转让的。A.基本建设债券B.保值债券C.财政债券D.特种债券25.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为。A.契约性B.优先性C.风险性D.股权性26.不属于抵押证券。A.信用公司债B.不动产抵押公司债C.收益公司债D.保证公司债27.债券是一种。A.真实资本B.虚拟资本C.有价证券D.收益凭证28.契约型基金的当事人有。A.管理人B.托管人C.投资者D.证券公司29.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为。A.市场利率下降，基金收益下降B.市场利率上升，基金收益下降C
19、.市场利率上升，基金收益上升D.市场利率下降，基金收益上升30.决定基金运作费率高低的因素有。A.基金规模B.基金风险C.基金表现D.最低投资额31.作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是-.A.较高收益B.分散风险C.专家管理D.规模效益32.契约型基金与公司型基金的区别在于。A.资金的性质不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.基金单位的价格决定依据不同33.汇率风险大致可分为。A.升水风险B.贴水风险C.商业性风险D.金融性风险34.可转换证券的要素有。A.转换利率B.转换比例C.转化价格D.转换期限35.期货价格的特点是。A.预期性B.隐秘性C.连续性D.权
20、威性36.金融期货的功能主要有。A.投资功能B.套期保值功能C.筹资功能D.价格发现功能37.认股权证的三要素是。A.认股期限B.认股价格C.认股时间D.认股数量38.存托凭证的优点为。A.市场容量大B.发行一级ADR的手续简单。发行成本低C.避开直接发行股票或债券的法律要求D.利息率较低39.可转化证券的特点为。A.市价变动频繁B.可转换成普通股C.有事先规定的转换期限D.持有者的身份随证券的转换而相应转换40.金融商品的基本特性为。A.同质性B.多样性C.价格的易变性D.耐久性41.一般而言是证券发行的主体。A.政府B.企业C.居民D.金融机构42.会员制的证券交易所一般设立等机构。A.会
21、员大会B.董事会C.理事会D.监察委员会43.证券交易所的管理制度包括几个方面。A.对证券上市公司的管理B.对证券交易行为的管理C.对场内证券交易商的管理D.对投资者的管理44.非系统风险包括等。A.信用风险B.经营风险C.购买力风险D.财务风险45.股息的具体形式包括。A.建业股息B.负债股息C.现金股息D.财产股息46.证券交易所的会员大会的职权包括。A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会。总经理的工作报告D.审定对会员的接纳47.证券公司的作用主要有。A.媒介资金供需B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业集中48.属于证券服务机构的公司有。A.证券公
22、司B.证券登记结算公司C.证券投资咨询公司D.保险公司49.中央登记结算公司的职能为。A.中央登记B.中央存管C.中央结算D.集中交易50.对注册会计师。会计师事务所。审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有。A.财政部B.证券监督管理委员会C.人民银行D.证券交易所51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为。A.代理原则B.效率原则C.公开、公正、公平原则D.勤勉原则52.证券市场监督的对象包括。A.证券发行人B.证券投资者C.上市公司D.证券中介机构53.在信息披露时的基本要求为。A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性54.证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为。A.向
23、客户提供买卖股票的咨询B.代理委托人从事证券投资C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票55.发起人可以用货币出资，也可以用作价出资。A.实物B.工业产权C.非专利技术D.土地使用权56.公司合并可以采取和两种方式。A.吸收合并B.新设合并C.吞并合并D.分立合并57.综合类证券公司可以经营证券业务。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务58.证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为。A.专业人员B.专职人员C.管理人员D.执业人员59.根据证券从业人员资格管理暂行规定
24、，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人。A.证券公司B.信托投资公司C.证券投资咨询机构D.证券清算。登记机构60.证券从业人员的资格种类有。A.证券承销从业资格B.证券经纪从业资格C.证券自营资格D.证券投资咨询从业资格（三）判断题1.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。2.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。3.证券发行人是资金的供应者。4.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。5.普通股票在权利义务上不附加任何条件。6.股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。7.股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权
25、证券。8.B股是外资股。9.股票发行可以实行折价发行。10.国有法人股的股权性质属于国有股权。11.债券是体现债权债务关系的法律凭证。12.债券具有永久性的特性。13.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。14.市场利率下跌，债券价格上升。15.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。16.贴现债券是属于溢价方式发行的债券。17.复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。18.以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。19.所有政府发行的债券都叫国债。20.公债没有风险。21.在欧洲发行的债券就是欧洲债券。22.武士债券是外国债券。23.龙债券是外国债券。24.证券投资
26、基金的资产由基金管理人保管。25.基金的收益一定高于债券的收益。26.基金资产的实际持有人是基金托管人。27.契约性基金不是法人。28.公司型基金的基金资产归基金公司所有。29.开放式基金必须持有一定比例的现金资产。30.开放式基金没有固定的期限。31.开放式基金通常上市交易。32.基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。33.开放式基金的基金单位总数是固定的。34.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。35.金融期货交易实行逐日结算制度。36.可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。37.认股权证是普通股股东的一种特权。38.认股权证的价格与剩余有效
27、期长短成正比。39.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。40.优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。41.期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。42.备兑凭证只能以一种证券为标的物。43.备兑凭证是期权的一种。44.每日的开盘价由证券交易所确定。45.会员大会是会员制证券交易所的决策机构。46.系统性风险是不可以回避的，但可以分散。47.股票发行的溢价部分应记入公司的股本。48.股票股息实际上是当年留存收益的资本化。49.美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。50.经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。51.证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。52.场外交
28、易市场的组织方式是经纪制。53.公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。54.优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。55.基金运作费用是直接向投资者收取的。56.股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。57.公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。58.公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。59.股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。60.股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。61.设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对
29、发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。62.发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。63.修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。64.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。65.上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。66.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。67.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券。期货市场进行统一宏观管理的主管部门 .68.股份公司的董事。经理和财务负责人应当兼任监事。69.三公原则是证券业从业人员职业行为的原则。
30、70.提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。参考答案：（一）单选题1.A 2.B 3.C 4.B 5.A 6.C 7.C 8.B 9.B 10.D11.C 12.C 13.D 14.D 15.B 16.C 17.B 18.B 19.A 20.B21.B 22.D 23.A 24.C 25.B 26.B 27.A 28.D 29.C 30.B31.C 32.B 33.D 34.C 35.C 36.B 37.A 38.C 39.C 40.A41.D 42.B 43.A 44.B 45.C 46.A 47.C 48.B 49.A 50.A51.A 52.B 53.D 54
31、.C 55.D 56.A 57.A 58.D 59.B 60.B61.B 62.C 63.B 64.B 65.C 66.C 67.A 68.A 69.D 70.D（二）多选题01.BD 02.ABD 3.ABCD 4.ABD 5.BC 6.ABC 7.ACD 8.ABC09.BCD 10.ABC 11.AB 12.ABC 13.ABCD 14.ABCD 15.BCD16.AC 17.ABCD 18.ABCD 19.AD 20.ABCD 21.ABCD 22.ABCD23.ABCD 24.BC25.ABC 26.ACD 27.BC 28.ABC 29.BD 30.ACD31.BCD 32.ABC
32、 33.CD 34.BCD 35.ACD 36.BD 37.ABD 38.ABC39.ABCD 40.ACD41.ABD 42.ACD 43.ABC 44.ABD 45.ABCD 46.ABC47.ABCD 48.BC49.ABC 50.AB 51.ABC 52.ABCD 53.ABC 54.BCD55.ABCD 56.AB57.ABCD 58.AC 59.ABCD 60.ABD（三）判断题1.对 2.错 3.错 4.对 5.对 6.对 7.错 8.错 9.错 10.对11.对 12.错 13.对 14.对 15.对 16.错 17.错 18.对 19.错 20.错21.错 22.对 23.错 24.错 25.错 26.错 27.对 28.对 29.对 30.对31.错 32.错 33.错 34.对 35.对 36.对 37.错 38.对 39.错 40.对41.对 42.错 43.对 44.错 45.错 46.错 47.错 48.对 49.对 50.是51.错 52.错 53.错 54.错 55.错 56.对 57.对 58.错 59.对 60.错61.错 62.对 63.错 64.错 65.对 66.错 67.对 68.错 69.对 70.错-