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1、福建省期货从业资格期货法律法规：举证责任考试试题福建省期货从业资格期货法律法规：举证责任考试试题一、单项选择题共一、单项选择题共 2525 题，每题题，每题 2 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 1 个事最符合题个事最符合题意意1、题干：某多头套期保值者，用七月大豆期货保值，入市成交价为 2000 元/吨；一个月后，该保值者完成现货交易，价格为 2060 元/吨。同时将期货合约以 2100元/吨平仓，如果该多头套保值者正好实现了完全保护，则应该保值者现货交易的实际价格是_。A元吨B元吨C元吨D元吨2、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务
2、的，中国证监会可以_。A减轻处罚B从轻处罚C免予处罚D将其作为立功表现3、首席风险官张某存在以下_情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A利用职务便利牟取个人利益B滥用职权，干预公司正常经营C不能胜任本职工作D向监管部门报告公司交易部门的违规行为4、 在决定买入或卖出期货合约之前， 应对合约的_做全面、 准确和谨慎的研究。A种类B时间C价格D质量5、_是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最要重视的一种风险。A市场风险B利率风险C权益风险D商品风险6、 期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令， 均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能
3、够买到，期货公司可以从中收取 10%的劳务费，则期货公司应当传递的指令。A王某B李某C同时传递D通知二人协商解决，否则均不予传递指令7、2007 年 7 月份，大豆市场上基差为-50 元/吨。某生产商由于担忧 9 月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作。8 月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于 9 月份大豆期货合约价格 10 元/吨的价格作为双方买卖的现货价格， 并由经销商确定由 9 月份任何一天的大连商品交易所的大豆期货合约价格为基准期货价格。则以下说法不正确的选项是_。A生产商卖出大豆时，基差一定为-10 元/吨B生产商在期货市场上可能盈利也可能亏损C不管经
4、销商选择的基准期货价格为多少，生产商的盈亏状况都相同D假设大豆价格不跌反涨，则生产商将蒙受净亏损8、期货交易所风险准备金应按照_来提取。A手续费收入的 20%的比例B成交金额的 30%的比例C手续费收入的 30%的比例D成交金额的 20%的比例9、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近内商品期货交易结算单作为证明，且具有笔以上的成交记录。A：3 年；10B：5 年；20C：2 年；10D：3 年；2010、 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有_。A情节严重的，认定其为不适当人选B责令期货公司更换C出具警示函D监管谈话11、股票期
5、货的优点有。A卖空更便捷B交易费用低廉C具有杠杆效应D可降低系统风险12、以下选项中，属于国家运用财政政策的是_降低银行利率，减轻企业负担积极拓展信贷消费，实行消费补贴恢复开征利息税，调节个人所得国家加大对基础设施的投入，拉动经济增长A：B：C：D：13、在盘整局面中，PSY 的取值应该在以为中心的附近A：B：50C：25D：7514、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，_为合同履行地。A期货公司注册地B期货公司分支机构住所地C期货公司住所地D期货交易所住所地15、期货交易所应当建立保证金管理制度保证金管理制度的内容不包括A
6、：向会员收取保证金的标准和形式B：专用结算账户中会员结算准备金最低金额C：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D：经期货交易所确认的标准仓单16、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是A：共同基金B：对冲基金C：商品投资基金D：套利基金17、_的内容和格式由中国期货业协会制定。A期货交易效益说明书B期货经纪合同C期货交易风险说明书D(期货经纪合同)指引18、某投机者预测 3 月份玉米价格要上涨，于是他买入 1 手 3 月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入 1 手 3 月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为_。A平均买低B平均
7、卖高C金字塔式买D金字塔式卖出19、反映期货价格非理性波动的程度。A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率20、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出 10 手铜期货建仓，基差为-30元/吨。假设该投资者在这一套期保值交易中的盈利为2000 元，则平仓时的基差为_元/吨。A-70B-20C10D2021、没有经验的投资者很容易犯下重预测分析、轻风险管理的通病，也由此导致最终的失败，如果从方法论角度看，正是违背了的要求A：投资者对市场的认识B：投资分析方法的可靠性C：投资策略的完整性D：投资分析数据的性质22、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非
8、货币财产出资占注册资本的比例_。A不得低于 85%B不得高于 85%C不得低于 15%D不得高于 15%23、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有以下情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B股东未按照出资比例行使表决权C报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动24、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有以下_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经
9、营管理活动B占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C股东未按照出资比例行使表决权D报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏25、以下选项中不属于期货交易所总经理职权的是。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B主持期货交易所的日常工作C根据章程和交易规则拟订有关细则和方法D决定对违规行为的纪律处分二、多项选择题共二、多项选择题共 2525 题，每题题，每题 2 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 2 个或个或 2 2 个以上符个以上符合题意，合题意， 至少有至少有 1 1 个错项。个错项。 错选，错选， 此题不得分；此题不得分； 少选，少选
10、， 所选的每个选项得所选的每个选项得 0.50.5 分分1、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D客户开户和交易流程、出入金流程2、 以下各项属于 期货从业人员管理方法 所称的 “从事期货经营业务的机构”的是_。A期货公司B期货交割仓库C期货交易所D从事期货业务的会计师事务所3、期货公司有情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A拟更换人事经理B客户发生透支、穿仓C发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重
11、大不利影响D其他可能影响期货公司持续经营的情形4、郑州期货交易所期货交易细则(2008 年 3 月 1 日实施)规定，其交易指令包括。A：限价指令B：市价指令C：套利指令D：止损指令5、美国某投资机构分析美联储将降低利率水平，决定投资于外汇期货市场，可以_。A买入日元期货B卖出日元期货C买入加元期货D卖出加元期货6、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有_。A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的方法，控制市场风险B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受持仓限量的限制C同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额D会员、客户持仓到达
12、或者超过持仓限额的，不得同方向开仓交易7、以下属于期货投资基金监管模式的有_。A国家严格统一监管模式B行业自律组织监管模式C公司自律管理模式D个人自律管理模式8、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的满足风险监管指标标准。A现金流量表B资产负债表C净资本D其他财务指标9、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，以下情形中哪些违反了中国证监会的管理规定_A在任首席风险官期间向监事会负责B李平在期货公司兼任合规部主任C李平在期货公司兼任财务负责人D期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议1
13、0、 期货公司被期货交易所_， 应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A接纳为会员B要求追加保证金C暂停会员资格D终止会员资格11、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，_。A由期货公司承担B由期货公司或者客户自行承担C由客户自行承担D期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任12、以下关于趋势类指标中移动平均线(MA)特点的说法，正确的选项是。A：追踪趋势。MA 能够表示价格波动趋势，并追随这个趋势，不轻易改变B：滞后性。在原有价格趋势发生反转时，由于 MA 具有追踪趋势的特性，MA的行动往往过于缓慢
14、，掉头速度落后于大趋势，这是 MA 的一个极大的弱点C：不稳定性。从MA 的计算方法可知，要比较大地改变MA 的数值，当天的价格必须有很大的变动D：支撑线和压力线的特性13、一个期权指令一般包括内容。A：买入或卖出B：期权方向C：数量D：合约到期月份14、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与_相互独立、分别管理。A其自有资金账户B个人客户保证金账户C非结算会员保证金账户D特别结算会员保证金账户15、期货结算部门的作用是_。A担保交易履约B控制市场风险C代理客户买卖期货合约D结算期货交易盈亏16、期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一管理制度，建立标准、完善的营业部岗位责任制度和
15、业务操作规程。A结算B风险管理C资金调拨D财务管理和会计核算17、期货公司停业，应当向中国证监会提交等材料。A停业决议文件B工商局签发的停业决议书C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告D停业申请书18、以下情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有。A依据非结算会员的要求支付可用资金B收取非结算会员应当缴存的保证金C收取非结算会员应当支付的手续费D收取非结算会员应当支付的税款19、当预测标的物的价格将下跌时，可进行_交易。A买入看跌期权B买入看涨期权C卖出看跌期权D卖出看涨期权20、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期
16、货交易发达的国家，期货价格被视为一种_。A权威价格B指导价格C现货价格D参考价格21、 期货公司申请金融期货结算业务资格， 要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人年以上经历。A1B2C3D522、关于对称三角形态说法正确的选项是_。A对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动B如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下C对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点D对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证23、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有_。A合约交割月份为每年的 1、
17、3、5、7、8、9、11、12 月B最后交割日是最后交易日后第 4 个交易日(遇法定节假日顺延)C交易手续费为 4 元/手D最后交易日是合约月份第 10 个交易日24、 某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的时机，但最终没有促成合同的成立，则。A甲可以要求乙支付约定的报酬B甲不能要求乙支付约定的报酬C甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用25、以下期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有。A单个股东的持股比例增加到 5%以上B有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上C持有 5%以上股权的股东受让股权D有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权