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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-dateABN(资产支持票据)尽职调查资料清单(企业版)ABN(资产支持票据)尽职调查资料清单(企业版)尽职调查资料清单（企业版）一、公司基础资料1、公司及主要下属企业（指对整个集团经营具有重大影响并为公司所控制的子公司，下同）章程及最近一期验资报告、营业执照（正、副本）、组织机构代码证、税务登记证复印件；2、公司基本情况简介，历史沿革资料：反映自发行人成立之日以来的历次变更
2、（包括但不限于增加或减少其注册资本，股权转让、资产重组或进行其它资本变更）详情的明细表及相关股东会决议、董事会决议、合同、批准和登记文件。3、公司控股股东、实际控制人、主要下属企业：基本情况（简介）、历史沿革及生产经营情况，2010年末、2011年末和2012年末主要财务数据（总资产、净资产、主营业务收入和净利润等）。截至2012年末，公司下属企业情况表：序号公司名称注册资本经营范围合计持股比例（）备注4、公司控股股东、实际控制人持有公司股份质押及冻结情况；5、公司与控股股东、实际控制人在资产、人员、机构、财务等方面相互独立情况；6、公司股权结构图、内部组织结构图及各职能部门职责；7、公司高级
3、管理管理制度、人员名单、任职起止年、详细履历及最新的聘请文件；公司员工2011年末和2012年末统计数据（按年龄、职称、受教育程度和岗位名称进行细分）；8、公司及主要下属企业所获得的各种业务资质、行业特许经营许可证、专利认证等的复印件；9、政府相关文件：包括国家（政府）对公司业务运营、财政税收优惠、资金支持等方面文件；10、公司最新贷款卡信息复印件；11、公司最新董事会、监事会议事规则，资金使用管理制度、固定资产管理制度、采购管理制度、安全管理制度、环保制度、投融资管理制度、对外担保制度、关联交易控制制度、财务管理及内部审计制度、风险控制制度等。二、行业资料1、宏观经济环境：宏观经济形势状况，
4、尤其是国家针对行业的调控政策，对企业所在行业及关联行业的影响；2、地区经济环境：地区经济形势状况；3、行业状况：包括行业概况、行业政策、行业竞争状况（主要竞争对手资料）、行业周期资料（利润的波动性、稳定性和来源）、行业发展前景、公司市场占有率等情况；4、行业地位和竞争优势：简述公司在行业中的地位及竞争优势（包括但不限于政策支持的方式、途径和力度等）。三、业务资料1、2010-2012年度公司经理层及总经理工作总结报告、各主要业务部门工作总结，以及生产经营分析报告；2、公司经营中面临的主要风险（政策风险、经营风险、财务风险、管理风险等）及对策；3、公司及对公司收入、利润贡献较大的重要子公司的原材
5、料采购、生产、销售、科研、安全、环保等方面的合同等详细资料（2010-2012年度）；4、公司及下属企业在建项目清单、工程进度以及未来三年筹建项目：包括项目名称、可行性研究报告、项目核准批文、建设期、投资起止年、股权比例、资本金比例、计划投资总额、已实际完成投资、未来三年投资额分配情况、筹资来源、银行贷款承诺函及经济效益预测等；公司2012年末在建工程情况（简表）：工程名称开工时间预计竣工时间预计投资总额2012年末已完成投资额剩余投资额资金来源项目审批合 计公司未来五年项目投资计划（简表）：投资项目计划总投资各年投入资金来源项目审批已投入2013年2017年合 计5、公司历次重大股权转让或收
6、购情况，重大股权投资项目协议履行及投资回报情况；公司未来三年重大的资产购并计划，包括资本筹集方案、投资、盈利、资本支出与现金流量预测数据；未来三年重大资产出售计划，包括预计出售时间、出售金额等；6、公司未来五年发展战略及发展规划；7、公司2010-2012年度用于环保、技改、减排方面的支出及采取的相关措施；8、反映公司经营状况的其他资料。四、财务资料1、公司及主要子公司2010-2012年度经审计的财务报告（含会计附注、合并工作底稿【如有】）；公司2010-2012年度财务报表合并范围及其变化情况；公司2010-2012年度审计报告如为非标准无保留意见，请公司和会计师事务所出具说明；2、公司2
7、010-2012年度财务报表重要科目明细，如货币资金、应收/应付票据、应收/应付账款、预付/预收账款、其他应收/应付账款、存货、在建工程、固定资产等；应收/其他应收账款的账龄、坏账准备计提比例情况，赊销政策、最近三年坏账情况，公司内部信用风险管理体系情况；应收/应付账款、其他应收/应付账款前五名客户、金额、占比情况；公司经营活动、投资活动、筹资活动现金流变动情况及说明；如有，请提供“销售商品、提供劳务收到的现金”、“收到其他与经营活动有关的现金”、”购买商品、接受劳务支付的现金”、“支付其他与经营活动有关的现金”明细；3、公司主营业务收入、主营业务成本的来源及构成：业务类型2012年度2011
8、年度2010年度金额占比金额占比金额占比主营业务收入板块一板块二合 计.主营业务成本板块一板块二合 计4、公司2010-2012年度资本化利息：项 目2012年度2011年度2010年度母公司计入财务费用的利息支出资本化利息支出其中：在建工程 无形资产合并会计报表计入财务费用的利息支出资本化利息支出其中：在建工程 无形资产5、公司2012年末主要有息债务情况；主要有息债务结构情况表项 目2012年末短期借款其中：信用借款 保证借款 抵押借款 质押借款一年内到期的长期借款其中：信用借款 保证借款 抵押借款 质押借款长期借款其中：信用借款 保证借款 抵押借款 质押借款2012年末主要有息债务明细情
9、况表序号借款银行借款金额借款期限利率（）授信用途担保方式6、公司2012年末关联交易情况，包括关联方简介、与关联公司之间的关联交易成因、定价模式及公允性保障措施；7、公司2012年末或有事项情况，主要包括重大担保事项、重大诉讼或仲裁事项、重大承诺事项等。重大担保事项：区分对内担保和对外担保，分别披露被担保人简介、担保事项、担保金额、币种、到期时间等。8、公司2012年末资产抵押、质押、担保和其他限制用途情况；9、公司2012年末海外投资情况，金融衍生品、大宗商品期货和结构性理财产品投资情况；10、公司2012年末银行授信情况：（分别填表）序号授信机构授信总额（亿元）授信期限（年月日）授信类别（
10、公开/内部）已使用授信额度（亿元）备注11、公司未来5年各年度投融资规划以及各年度盈利、现金流预测及预测依据；针对本期中期票据的偿债计划。12、公司其他重大事项资料。五、公司其它资料1、劳动合同样本2、公司拥有或使用的不动产清单，包括已出租、抵押情况及相关证明文件。3、公司近三年的已经判决、和解的诉讼、仲裁或行政处罚案件的说明及相关文件；公司是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件的说明或承诺。如存在，请提供相关资料，包括起诉状、答辩状、反诉状、上诉状、再审申请书、仲裁申请书、代理词、判决书、裁定书、行政处罚意见书、执行通知书及相关证据材料等；公司是否存在持续经营的法律障碍，是否曾因违法、违规行为受到行政处罚的说明。-