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1、汽车精锻件项目建设工程风险管理目录第一章 项目基本情况3一、 项目概况3二、 结论分析3第二章 建设工程风险管理6一、 工程风险管理内容和方法6二、 工程风险分类23三、 设计施工总承包合同履行管理27四、 工程设计合同管理31五、 工程勘察合同管理38六、 英国NEC和美国AIA合同文本46七、 FIDIC施工合同条件50八、 工程勘察设计开标和评标59九、 工程勘察设计投标62十、 招标投标法实施条例64十一、 招标投标法79十二、 施工投标报价策略85十三、 施工评标92十四、 工程监理工作内容100十五、 工程监理工作主要方式113十六、 工程监理的法律地位和责任118十七、 工程监理
2、的含义及性质125十八、 建设实施128十九、 竣工验收134二十、 建筑工程风险保障机制135二十一、 工程保险特征及分类141第三章 项目背景分析147一、 汽车零部件行业的竞争格局和市场化程度147第四章149一、 投资估算的编制说明149二、 建设投资估算149三、 建设期利息151四、 流动资金152五、 项目总投资154六、 资金筹措与投资计划155第五章157一、 项目进度安排157二、 项目实施保障措施158第一章 项目基本情况一、 项目概况（一）项目投资人xxx（集团）有限公司（二）建设地点本期项目选址位于xxx（待定）。二、 结论分析（一）项目选址本期项目选址位于xxx（待
3、定），占地面积约99.00亩。（二）项目实施进度本期项目建设期限规划24个月。（三）投资估算本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资37451.73万元，其中：建设投资28771.84万元，占项目总投资的76.82%；建设期利息582.55万元，占项目总投资的1.56%；流动资金8097.34万元，占项目总投资的21.62%。（四）资金筹措项目总投资37451.73万元，根据资金筹措方案，xxx（集团）有限公司计划自筹资金（资本金）25562.93万元。根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额11888.80万元。（五）经济评价1、项目达产年预期营业
4、收入（SP）：74000.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：56767.28万元。3、项目达产年净利润（NP）：12620.29万元。4、财务内部收益率（FIRR）：25.74%。5、全部投资回收期（Pt）：5.52年（含建设期24个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：25519.17万元（产值）。（六）主要经济技术指标主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积66000.00约99.00亩1.1总建筑面积109867.41容积率1.661.2基底面积38280.00建筑系数58.00%1.3投资强度万元/亩268.732总投资万元37451.732.1建设投资万元28771.8
5、42.1.1工程费用万元23492.702.1.2工程建设其他费用万元4516.592.1.3预备费万元762.552.2建设期利息万元582.552.3流动资金万元8097.343资金筹措万元37451.733.1自筹资金万元25562.933.2银行贷款万元11888.804营业收入万元74000.00正常运营年份5总成本费用万元56767.286利润总额万元16827.057净利润万元12620.298所得税万元4206.769增值税万元3380.5710税金及附加万元405.6711纳税总额万元7993.0012工业增加值万元26625.6913盈亏平衡点万元25519.17产值14回
6、收期年5.52含建设期24个月15财务内部收益率25.74%所得税后16财务净现值万元16766.69所得税后第二章 建设工程风险管理一、 工程风险管理内容和方法工程风险管理是一项非常复杂的管理过程。（一）工程风险识别1、工程风险识别步骤工程风险识别是风险管理的第一步，能否将工程潜在的重大风险都识别出来，决定了风险管理效果。可按下列四个步骤进行工程风险识别。（1）收集和整理相关信息资料。风险一般是由数据或信息的不完备而引起的，因此，收集和整理与工程风险事件直接相关的信息可能是困难的，但风险事件不是孤立的，会存在一些与（2）其相关的信息。工程风险识别的信息来源包括与工程项目相关的自然和社会环境方
7、面的数据资料，已建成的类似工程信息资料，工程勘察设计、施工等文件资料等。建立工程风险初始清单。在收集和整理工程项目相关信息资料的基础上，可对工程项目存在的不确定性进行多角度分析，确定其可能存在的风险，并建立工程风险初始清单。为便于管理人员全面认识工程风险，不遗漏重要风险，初始清单应列出工程项目客观存在和潜在的所有风险。通过适当的风险分解方式来识别风险是建立工程风险初始清单的有效途径。对于大型复杂工程项目，首先应按单项工程、单位工程进行分解，从时间、目标和因素等维度对各单项工程和单位工程进行分解后，可以较容易地识别出工程项目的主要风险。其中，时间维度是指按工程实施的各个阶段进行分解，也就是识别工
8、程实施不同阶段的风险；目标维度是指按工程目标进行分解，也就是识别影响工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险；因素维度是指按工程风险因素的分类进行分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面风险。（3）进行风险归集和分类。对工程风险进行归集和分类的目的包括：一是能够加深工程参建各方对风险的认识和理解；二是可辨清风险性质，从而有助于制定有效的风险应对策略。工程风险分类方式有多种，可按技术和非技术进行分类或按工程项目目标进行分类，还可按工程项目各参与方进行分类。（4）编制工程风险清单。将分类后的工程风险整理成清单，是风险识别最主要的成果，也是评估和应对风险的重要基础。工程风险清单并非一成不变，应
9、随着信息变化和风险演变而及时进行更新。工程风险清单格式通常可按所示进行编制。2、工程风险识别常用方法工程风险识别需要借助一些分析方法进行更多系统的横向思考。借助这些方法，可提高风险识别效率，操作规范，且不容易产生遗漏。在实际应用中可结合工程项目具体情况，组合使用这些方法。（1）核对表法。核对表是用来记录和整理数据的常用工具，风险核对表中所列内容都是历史上类似工程项目曾发生过的风险事件。采用核对表法进行风险识别，可对照核对表中所列内容对拟建工程进行检查核对，用来判别工程项目是否存在表中所列或类似风险。风险核对表法的优点在于使风险识别工作变得较为简单，容易掌握；缺点是对单个风险来源描述不足，不能揭
10、示风险来源之间的相互依赖关系，而且受限于某些工程项目的可比性，有时又险列表不够详尽，有些工程风险可能未列入核对表中。（2）头脑风暴法。头脑风暴法又称集思广益法，是指通过营造一个无批评的自由会议环境，使与会者畅所欲言，充分交流、互相启迪，产生大量创造性设想的过程。头脑风暴法以共同目标为中心，参会人员在他人看法的基础上提出自己的意见。头脑风暴法可以充分发挥集体智慧，提高风险识别的正确性和效率。参加头脑风暴会议的人员主要由风险分析专家、风险管理专家、相关专业领域专家及具有较强逻辑思维和总结分析能力的主持人组成。应用头脑风暴法要遵循一个原则，即发言过程中没有讨论，不进行判断性评论。（3）常识、经验和判
11、断。以往类似工程所积累的资料、数据、经验和教训，工程项目管理团队成员的个人知识、经验和判断在风险识别时非常奏效，对于那些采用新技术、无先例可循的工程更是如此。此外，将工程参建各方聚集起来，就工程风险进行面对面讨论，也有可能触及般规划活动中未曾或不能发现的风险（二）工程风险估计1、工程风险估计内容工程风险估计是建立在有效识别工程风险的基础上，运用概率论和数理统计方法，对工程建设各阶段的风险事件发生的可能性、可能产生的后果、影响的范围和可能发生的时间等进行估计。（1）风险事件发生的可能性估计。工程风险估计的首要任务是分析和估计风险事件发生的概率与概率分布，这是工程风险估计中最为重要的一项工作，也常
12、常是最困难的一项工作。主要原因在于：一是工程风险事件相关数据和历史资料的收集相当困难；二是不同工程的差异性较大，用以往类似工程数据推断拟建工程风险事件发生概率的误差可能较大。般来讲，如果拥有足够的数据和历史资料，可直接根据这些数据资料确定风险事件的概率分布；否则，可利用理论概率分布或主观概率来进行估计工程风险事件发生的可能性。（2）风险事件产生的后果估计。风险事件产生的后果估计是指分析和估计工程风险事件发生后造成的后果，即工程风险事件可能带来的损失大小，这些损失会对工程项目目标的实现造成哪些不利影响，如进度延误、费用超支、发生质量事故或安全事故等。其中，进度损失估计包括风险事件对局部工程进度的
13、影响、风险事件对工程总工期的影响，费用损失估计包括一次性最大损失、对工程整体造成的损失、赶工期及处理质量安全事故而增加的费用等（3）风险事件影响范围估计。风险事件影响范围估计包括风险事件对当前工作和其他相关工作的影响估计，以及对项目利益相关各方的影响估计。工程项目是由若干相互联系、相互制约的各项活动、事件、众多组织等构成的复杂系统，风险事件的发生不仅会影响当前工作，还会对相关工作和组织产生影响。因此，要结合风险事件发生的概率和影响程度，对所有可能影响的工作和利益相关方进行全面估计。（4）风险事件发生的时间估计。风险事件发生的时间也是工程风险估计的重要工作。其主要原因在于工程风险应对通常是根据风
14、险事件发生的时间进行的。一般情况下，先发生的风险应优先采取应对策略；而对于后发生的风险事件，则可通过对其进行跟踪和观察，抓住机遇进行调节，以降低风险应对成本。此外，对于工程实施过程中的某些风险事件，完全可以通过时间上的合理安排，来降低其发生的概率或减少其可能带来的不良后果工程风险估计常用方法（5）风险事件发生的概率估计方法。风险事件发生的概率分布一般有四种确定方法，即根据历史资料、利用理论概率分布、进行主观判断和综合推断。一般来讲，应当根据历史资料来确定风险事件的概率分布，但当没有足够的历史资料时，也可利用理论概率分布或进行主观判断方法进行风险估计。1）历史资料确定法。当工程风险事件或其影响因
15、素积累有较多的数据资料时，可通过分析这些数据资料，找出风险因素或风险事件的概率分布。数据资料的统计分析一般可形成频率直方图或累计频率分布图，据此可找到与此形状接近的函数分布曲线，即可得到相应的期望值、方差和标准差等信息2）理论概率分布法。在工程实践中，有些风险事件的发生是一种较为普遍的现象，已有很多专家学者进行这方面诸多研究，并总结出这些风险事件发生的分布规律。在此情况下，就可利用已知的理论概率分布，并根据工程项目的具体情况去求解风险事件发生的概率。工程风险估计常用的概率分布有三角形分布、均匀分布、正态分布、指数分布等。3）主观概率法。由于工程项目具有一次性和单件性特点，不同工程项目的风险来源
16、和风险特性差别往往很大，因此，经常是没有或很少有可以借鉴的历史数据资料。在此情况下，就只能根据个人或相关专家的经验对风险事件发生的概率分布或概率进行主观判断。主观概率反映的是特定个体对特定事件的判断，为保证主观概率的可靠性和有效性，除选择经验丰富的专家外，还要根据专家的专业方向、知识水平等对专家的估计值赋予一定权重。4）综合推断法。综合推断法是指利用已有数据进行分析与主观分析判断相结合的一种工程风险发生概率估计方法。综合推断法又可分为前推法、后推法和旁推法。前推法是指根据历史经验和数据来推断工程风险发生的概率。后推法是指在没有直接的历史经验数据可供使用时采用的一种方法，即把未知的事件及后果与某
17、一已知事件及后果联系起来，也就是把未来风险事件归算到有数据可查的风险事件，在时间序列上由前向后推算。旁推法则是利用以往类似工程数据资料对拟建工程可能遇到的风险事件发生概率进行估计。（6）风险损失估计方法。工程风险事件造成的损失通常包括费用超支、进度（工期）拖延质量事故、安全事故四个方面。费用超支可用货币来衡量；而进度则属时间范畴；质量事故和安全事故既涉及经济，又可能会导致工期延误。但在工程实践中，质量和安全影响问题常可归结为费用和进度问题，在某些场合下，也可将进度问题进一步归结为费用问题去分析处理。1）进度损失估计。估计工程风险事件引起的进度损失，可分以下两步展开。第一步，估计风险事件对工程项
18、目局部进度的影响。可根据工程项目整体进度计划和工程项目整体环境发展变化作出分析判断。对于风险事件发生后对局部活动延误时间的计算要根据工程项目实际情况进行。如工程施工阶段发生一起较大质量事故，该质量事故对局部施工活动延误时间的计算应包括质量事故调查分析所需时间、质量事故处理所需时间和质量事故处理后验收所需时间等。第二步，估计风险事件对工程总工期的影响。当风险事件对局部活动的延误时间确定后就可借助关键线路法进行分析，以确定风险事件发生后对工程总工期的影响程度。2）费用损失估计。费用损失估计在工程风险管理中占有非常重要的地位，它包括一次性最大损失估计和工程项目整体损失估计。一次性最大损失应包括在同一
19、时段发生的各类风险引起的损失之和，包括费用、工期、质量、安全和第三者责任等引起的损失。除一次性损失外，风险对后续阶段的工程实施还会有影响，因此，费用损失估计还要考虑对后续阶段工程实施与保险来的损失，即项目整体损失估计。此外，针对不同类型的风险损失还应分别估计以下方面。因经济因素而增加的费用估计，包括价格、汇率、利率等的波动。因赶工而增加的费用估计，包括建筑材料供应强度增加而增加的费用、工人加班而增加的人工费、施工机具使用费和管理费等。有时，因赶工会使资金提前支付，因而会带来利率方面的损失。因处理质量事故而增加的费用估计，包括建筑物、构筑物或其他结构倒塌或报废所造成的直接经济损失，修补措施费用，
20、返工费用，引起工期拖延造成的损失，工程永久性缺陷造成使用功能的损失，第三者责任引起的损失等。因处理安全事故而增加的费用估计，包括伤亡人员的医疗或丧葬费用，以及补偿费用；材料、设备等的损失费用；引起工期延误造成的损失；为恢复正常施工而发生的费用；第三者责任引起的损失等。（7）风险影响程度及风险指标估计方法。1）风险影响程度。根据专家积累的经验和掌握的信息，将工程项目各目标受风险事件的影响程度分为若干等级作为影响值。影响值可采用顺序度量法或基数度量法表示。顺序度量法是指将风险影响后果按严重程度顺序表达，如非常低、低、中、高和非常高。基数度量法是指将不同权值作为影响值对应不同的影响程度，这些值可以是
21、线性的，也可以是非线性的。具体采用哪种方法取决于决策者对风险的态度。2）风险指标。在分析风险事件对工程项目目标的影响程度时，只考虑风险损失的均值不足以反映真实的风险情况。因此，需要采用风险损失的标准差和变异系数来衡量风险后果的严重性。（三）工程风险评价1、工程风险评价内容工程风险评价是指在风险识别和风险估计的基础上，综合考虑工程项目各风险之间的相互影响、相互作用，以及对工程项目的总体影响，然后与风险评价基准进行比较，确定是否要对工程项目采取控制措施的过程。通过工程风险评价，可进一步认识已估计的风险发生概率和引起的损失，降低风险估计中的不确定性。当发现原估计和现状出入较大时，可根据工程进展状况，
22、重新估计风险发生概率和可能的后果。风险评价结果应满足风险应对需要，否则应作进一步分析。2工程风险评价常用方法（1）主观评分法。主观评分法是指管理人员对每一风险因素给予一个主观评分，然后计算整个项目风险，并通过与风险基准比较来分析项目是否可行的方法。这种分析方法更侧重于对工程风险的定性评价，其优点是简便易行，不足是评价的可靠性完全取决于管理人员的经验和水平。（2）蒙特卡洛法。蒙特卡洛法的基本原理是通过抓住事物运动过程的数量和物理特征，运用数学方法进行模拟，每一次模拟都描述系统可能出现的情况，经过成百上千次模拟后，即可得到一些有价值的结果。蒙特卡洛法在许多领域都有着广泛应用。应用蒙特卡洛法进行工程
23、风险评价，就是利用各种不同分布随机变量的抽样数据序列对实际系统的概率模型进行模拟，给出风险事件造成后果的渐近统计估风险逐渐变大。（3）等风险图法。工程风险大小与风险事件发生的概率和风险引起的损失有关。有严重潜在损失的风险，虽不经常出现，但比经常发生却无太大损失的风险要更可怕。2）若两种风险的潜在损失类似，则发生概率高的风险具有较大R。3）若风险评价图中的每条曲线代表一个风险事件，不同的曲线风险程度不一样。曲线距离原点越远，期望损失越大，一般认为风险也就越大。4）工程风险发生概率与潜在损失的乘积是损失期望值，即风险大小是关于损失值期望的（四）工程风险应对1、工程风险应对内容工程风险应对是指为降低
24、风险发生概率、损失严重程度等而制定风险应对策略和技术手段的过程。风险应对过程的结果就是编制风险应对计划。不同工程项目的风险应对计划内容不同，但至少应包含下列内容。（1）描述已识别的工程风险基本信息，包括风险名称、风险编号、风险等级、风险原因说明等。（2）关键风险识别，以及关于这些风险对于实现项目目标所产生的影响说明，从风险估计中摘录出来的发生概率及潜在损失。（3）风险应对策略，包括解决每一风险的实施计划、各单独应对计划的总体综合，以及风险耦合作用分析后订出的其他风险应对计划。（4）风险责任分配。明确风险管理组织、各类工程风险的承担主体及其责任，以及负责实施风险应对策略的人员和职责。（5）实施应
25、对策略所需资源的分配，包括费用、时间进度及技术要求的说明。（6）跟踪、决策及反馈时间，包括不断修改、更新需优先考虑的风险一览表、计划和各自结果。（7）应急计划。应急计划是指预先计划好的，一旦风险事件发生就付诸实施的行动步骤和应急措施。2、工程风险应对策略风险应对可从改变风险后果的性质、风险发生概率或风险后果大小三个方面采取多种策略。常见的工程风险应对策略有风险回避、风险转移、风险减轻、风险预防、风险自留和风险利用等。（1）风险回避。风险回避是指当工程风险潜在威胁太大，不利后果也很严重，又无其他策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。当工程项目的实施面临巨大风险
26、，又没有有效办法控制风险，甚至保险公司也因风险太大拒绝承保时，就应考虑放弃项目实施，避免巨大的人员伤亡和财产损失。（2）风险转移。风险转移是工程风险管理广泛采用的应对策略。风险转移的目的不是降低风险发生的概率和减轻不利后果，而是通过合同或协议，将风险损失的一部分转移到有能力承受或控制工程风险的个人或组织中。风险转移通常有以下两种途径。1）保险转移。保险转移是指借助第三方-保险公司来转移风险。这种途径需要花费定费用将风险转移给保险公司，当风险发生时从保险公司获得经济补偿。与其他风险应对策略相比，工程保险转移风险的效率是最高的。2）非保险转移。非保险转移是指通过签订协议进行风险转移。常见的工程风险
27、非保险转移有出售、合同条款、担保和分包等途径。（3）风险减轻。风险减轻是指将工程风险发生的概率或后果降低到某一可接受程度。在制定风险减轻措施时，必须依据工程风险的特性，尽可能将工程风险降低到可接受程度，常见途径有减少风险发生概率、减少风险事件造成的损失、分散风险、分离风险等。（4）风险预防。风险预防是一种主动的风险应对策略，常分为有形和无形两种手段。1）有形手段。有形手段是指在工程建设中，结合具体工程特性采取一定的工程技术手段，避免潜在风险事件发生。用工程技术手段预防风险有下列多种措施：防止风险因素出现：消除已存在的风险因素；将风险因素与人、财、物在时间和空间上隔离等。2）无形手段。无形手段包
28、括教育法和程序法。教育法是通过对工程项目管理人员广泛开展教育，提高参与者风险意识，使其认识到工作中可能面临的风险，了解并掌握处置风险的方法和技术，有效应对工程风险。程序法是指通过具体的规章制度使工作程序标准化，实现工程项目活动的规范化管理，尽可能避免风险事件的发生和造成的损失。（5）风险自留。风险自留是指工程建设参与方有意识地选择自己承担风险后果的一种风险应对策略。风险自留是一种风险财务技术，工程建设参与方明知可能会发生风险事件，但在衡量各种风险应对策略后，从经济性和可行性考虑，仍将风险自留，当风险损失出现时，则需要依靠工程建设参与方自身财力去弥补。当工程建设参与方决定采取风险自留策略时，需要
29、对风险事件提前做一些准备，这些准备有时被称为风险后备措施，主要包括费用、进度和技术三种后备措施。1）费用后备措施。费用后备措施主要是指预算应急费，是事先准备一笔用于补偿差错、疏漏及其他不确定性对工程项目费用估计产生影响的资金。2）进度后备措施。进度后备措施是指要制订一个较紧凑的进度计划，争取在工程参建各方要求完成的日期之前完成项目。3）技术后备措施。技术后备措施专门用于应付工程技术风险。一般来说，采用技术后备措施的可能性很小。只有当小概率风险事件发生，需要采取补救行动时，才会动用技术后备措施。技术后备措施分两种情况，即技术应急费和技术后备时间。（6）风险利用。应对风险的更高层次是风险利用。风险
30、利用仅针对投机风险而言，原则上投机风险大部分有被利用的可能，但并不是轻易就能获得成功。因为投机风险具有两面性有时利大于弊，有时则相反。风险利用就是促进风险向有利的方向发展。（五）工程风险监1、工程风险监控内容在工程实施过程中，风险会不断发生变化，新的风险有可能会出现，预期的风险也可能会消失。工程风险监控的主要任务是：随着工程进展密切跟踪已识别的风险，监控残余风险和识别新的风险；分析工程项目目标的实现程度，以及风险因素的变化和风险应对措施产生的效果；进一步寻找机会，细化风险应对措施，实现消除或减轻风险的目标。工程风险监控不能仅停留在关注风险的大小上，还要分析风险事件影响因素的发展和变化。2、工程
31、风险监控方法（1）挣值分析法。挣值分析法是对工程进度和费用进行综合控制的一种有效方法，其核心是对工程项目在任一时间的计划指标、完成状况和资源耗费进行综合度量，从而准确描述工程进展状态。挣值分析法的另一重要优点是可以预测工程项目可能发生的工期滞后量和费用超支量，从而为工程风险监控提供有效支持。（2）工程风险应对审计法。该方法可用于工程决策和实施全过程，从项目建议书开始直至项目结束。主要检查诸如项目建议书、项目产品或服务的技术规格要求、项目招标文件、设计文件、实施计划、必要的试验等。风险应对审计人员检查和文字记录诸如规避、转移或减轻等风险应对措施的效果，以及风险承担人的有效性。3、工程风险控制措施
32、在风险监控的基础上，应针对发现的问题，及时采取措施（这些措施包括权变措施、纠正措施，以及提出项目变更申请或建议等）并对工程风险重新进行评估，对风险应对计划作出调整。（1）权变措施。权变措施是指未事先计划或考虑到的应对风险措施。工程项目是一个开放性系统，实施环境复杂，有许多风险因素在编制风险计划时是考虑不到的，或者对其没有充分认识。在工程风险监控时，发现某些风险的严重性或者是在一些新的风险产生时，能够随机应变，及时提出应对措施，并将其纳入项目和风险应对计划中。（2）纠正措施。纠正措施是为使项目未来预计绩效与原定计划一致所作的变更。当工程风险监控结果显示，已列入控制的风险在进一步发展或出现新的风险
33、时，则应对工程风险作深入分析和评估，在找出工程风险事件影响因素的基础上，及时采取纠正措施（包括实施应急计划和附加应急计划）。（3）项目变更申请。工程实施阶段，无论是建设单位、设计单位、工程监理单位，还是承包商，认为原设计图纸、技术规范、施工条件、施工方案等不利于项目目标实现，或可能会存在风险的，均可提出变更要求或建议，但这类申请或建议一般应是书面的。二、 工程风险分类工程风险是指工程项目在决策、设计、施工及竣工验收等阶段可能遭受的风险。为便于识别风险和对不同类型风险采取不同的分析方法和应对措施，可按不同原则和标准对工程风险进行分类。1、项目决策阶段风险由于项目决策阶段是研究工程建设必要性、技术
34、可行性、经济合理性的关键时期，该阶段涉及的内外部环境复杂，风险因素众多，一般包括以下五个方面。（1）国家宏观政策、产业政策及区域发展规划变动所引起的政策风险，如调整国民经济计划、增加税收，强迫某些工程下马，或由于某种政策原因迟发、拒发、吊销项目许可证，或国家产业限制政策对某些项目加重税收等。（2）项目产品需求、价格和竞争等方面变化引起的市场风险，如国内外市场、近期与长期市场需求数据的不确定性，产品和原材料价格的剧烈波动，可替代产品和同类产品的影响等。（3）国家和地区的居民教育程度和文化水平、风俗习惯等引起的社会文化风险，如文化水平会影响居民对项目或其产品的需求层次，宗教信仰和风俗习惯会禁止或限
35、制某些工程活动的进行等。（4）与投资有关的法律风险，如反垄断、反不正当竞争的法律不够健全，投资立项的“关系工程“、“侵权工程”、“假担保工程”、“条子工程”等。（5）投资决策组织机制、责任机制、动力机制、控制机制等方面的不健全带来的内部决策机制风险等。由于项目决策阶段存在大量不确定因素，业主或开发商很容易作出错误的决定。2、项目建设实施阶段风险由于这一阶段涉及范围广、参与者众多、过程复杂等原因，业主或开发商会面临更多风险，包括政府或主管部门对工程项目干预太多、勘察设计工作不到位、合同条款不严谨、承包商缺乏合作诚意、监理工程师失职、材料或设备供应商履约不力等风险。（二）承包商风险在工程项目建设实
36、施阶段，承包商组织投标，中标后受业主或开发商委托负责工程施工。通常情况下，业主会将自己需要承担的风险通过合同转嫁给承包商，因此，承包商所承担的风险是工程建设中最大的风险。1、投标阶段风险在投标阶段，承包商需要作一系列决策，例如，要进入哪个市场，要投标哪个工程项目，投何种性质的标，采用哪些策略来中标等，这些决策无不潜伏着大量风险，包括投标相关信息取舍失误或信息失真的风险、选择投标中介或代理人不当的风险、投标失败或失误的风险等。2、签约履约阶段风险中标后承包商与业主签订合同，并在履约过程中会遇到的风险包括合同条件不平等或存在对承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程施工管理能力不足或技术不熟练、分包单
37、位管理水平低下等。3、验收交付阶段风险工程完工后，应严格按照规定进行竣工验收，一旦出现问题，承包商可能会面临风险，包括竣工验收时发现的质量问题、承包商未按规定进行档案资料管理、带来债权债务处理风险等。（三）咨询设计服务单位风险咨询设计服务单位接受业主委托；在工程实施过程中提供勘察、设计、监理、全过程工程咨询等方面的专业服务，同样要面临各种各样的风险。1、来自业主或开发商的风险工程实施过程中业主或开发商的不当行为会影响咨询设计服务单位的正常工作，产生风险，包括：业主或开发商不遵循客观规律，对工程提出不合理要求；咨询服务合同欠公平；可行性研究缺乏严肃性，数据服务于结果、缺乏客观性；业主或开发商对咨
38、询设计服务单位的干预过多；工程投资预算不足，导致咨询设计服务单位存在资金风险等。2、来自承包商的风险受业主或开发商委托的工程监理单位，在合同实施期代表业主或开发商利益，会与承包商产生分歧和争端，而承包商出于自身利益考虑，会造成工程监理单位的风险，包括：承包商低价中标，在施工过程中不断提出索赔；承包商缺乏职业道德，偷工减料，对工程极不负责。一旦出现这些情况将导致质量安全事故，工程监理单位就要承担较大的连带责任。3、来自自身职业责任的风险各类咨询设计服务单位分别与业主或开发商签订咨询服务合同，履行各自的职责，在履约过程中，会要求承担职业责任风险，包括：勘察设计单位提供的设计方案不合理，或者存在较大
39、失误；工程咨询单位编制的投资估算、设计概算不准；咨询设计服务单位的能力和水平不适应等。三、 设计施工总承包合同履行管理（一）发包人一般义务（1）遵守法律。发包人在履行合同过程中应遵守法律，并保证承包人免于承担因发包人违反法律而引起的任何责任。（2）发出承包人开始工作通知。符合专用合同条款约定的开始工作条件的，发包人应委托监理人提前7日向承包人发出开始工作通知。工期自开始工作通知中载明的开始工作日期起计算。（3）提供施工场地。发包人应按专用合同条款约定向承包人提供施工场地及进场施工条件，并明确与承包人的交接界面。（4）办理证件和批件。法律规定和（或）合同约定由发包人负责办理的工程建设项目必须履行
40、的各类审批、核准或备案手续，发包人应按时办理。法律规定和（或）合同约定由承包人负责的有关设计、施工证件和批件，发包人应给予必要的协助。（5）支付合同价款。发包人应按合同约定向承包人及时支付合同价款。专用合同条款对发包人工程款支付担保有约定的，从其约定。（6）组织竣工验收。发包人应按合同约定及时组织竣工验收。（7）其他义务。发包人应履行合同约定的其他义务（二）承包人一般义务（1）遵守法律。承包人在履行合同过程中应遵守法律，并保证发包人免于承担因承包人违反法律而引起的任何责任。（2）依法纳税。承包人应按有关法律规定纳税，应缴纳的税金包括在合同价格内。（3）完成各项承包工作。承包人应按合同约定以及监
41、理人根据合同约定作出的指示，完成合同约定的全部工作，并对工作中的任何缺陷进行整改、完善和修补，使其满足合同约定的内容。除专用合同条款另有约定外，承包人应提供合同约定的工程设备和承包人文件，以及为完成合同工作所需的劳务、材料、施工设备和其他物品，并按合同约定负责临时设施的设计、施工、运行、维护、管理和拆除。（4）对设计、施工作业和施工方法，以及工程的完备性负责。承包人应按合同约定的工作内容和进度要求，编制设计、施工的组织和实施计划，并对所有设计、施工作业和施工方法，以及全部工程的完备性和安全可靠性负责。（5）保证工程施工和人员的安全。承包人应按合同约定采取施工安全措施，确保工程及其人员、材料、设
42、备和设施的安全，防止因工程施工造成的人身伤害和财产损失。（6）负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作。承包人应按合同约定负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作。（7）避免施工对公众与他人的利益造成损害。承包人在进行合同约定的各项工作时，不得侵害发包人与他人使用公用道路、水源、市政管网等公共设施的权利，避免对邻近的公共设施产生干扰。承包人占用或使用他人的施工场地，影响他人作业或生活的，应承担相应责任。（8）为他人提供方便。承包人应按监理人的指示为他人在施工场地或附近实施与工程有关的其他各项工作提供可能的条件。除合同另有约定外，提供有关条件的内容和可能发生的费用，由监理人商定或确定。（9）工程
43、的维护和照管。工程接收证书颁发前，承包人应负责照管和维护工程。工程接收证书颁发时尚有部分未竣工工程的，承包人还应负责工程的照管和维护工作，直至竣工后移交给发包人。（10）其他义务。承包人应履行合同约定的其他义务。（三）违约情形（1）发包人违约情形。在履行合同过程中发生下列情形之一的，属发包人违约。1）发包人未能按合同约定支付价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误。2）由于发包人原因造成停工。3）监理人无正当理由未在约定期限内发出复工指示，导致承包人无法复工。4）发包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同5）发包人不履行合同约定的其他义务。（2）承包人违约情形。在履
44、行合同过程中发生下列情形之一的，属承包人违约。1）承包人的设计、承包人文件、实施和竣工的工程不符合法律及合同约定2）承包人违反合同约定，私自将合同的全部或部分权利转让给其他人，或私自将合同的全部或部分义务转移给其他人。3）承包人违反合同约定，未经监理人批准，私自将已按合同约定进入施工场地的施工设备、临时设施或材料撤离施工场地。4）承包人违反合同约定，使用不合格材料或工程设备，工程质量达不到标准要求，又拒绝清除不合格工程。5）承包人未能按合同进度计划及时完成合同约定的工作，已造成或预期造成工期延误。6）由于承包人原因未能通过竣工试验或竣工后试验的7）承包人在缺陷责任期内，未能对工程接收证书所列的
45、缺陷清单的内容或缺陷责任期内发生的缺陷进行修复，而又拒绝按监理人指示再进行修复。8）承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同。9）承包人不按合同约定履行义务的其他情况。四、 工程设计合同管理工程设计合同是指建设单位与工程设计单位为完成工程设计任务，明确双方义务和违约责任的协议。根据工程设计合同，工程设计单位应完成建设单位委托的工程设计任务；建设单位作为发包人，应为工程设计单位提供相关资料和必要的工作条件，并支付报酬。（一）工程设计合同订立建设单位通过招标等方式确定工程设计单位后，需要通过谈判明确设计合同相关内容，就合同各项条款进行协商并取得一致意见。工程设计合同应采用书面形式约
46、定双方的义务和违约责任，且通常会参照国家推荐使用的示范文本。除建设工程设计合同示范文本（房屋建筑工程）（GF-2015-0209）和建设工程设计合同示范文本（专业建设工程）（GF-2015-0210）外，国家发展改革委等九部委联合发布的标准设计招标文件（2017年版）中也明确了设计合同条款及格式。设计合同条款由通用合同条款和专用合同条款两部分组成，同时以合同附件格式规定了合同协议书、履约保证金格式。1、通用合同条款通用合同条款包括15个方面：一般约定、发包人义务、发包人管理、设计人义务、设计要求、开始设计和完成设计、暂停设计、设计文件、设计责任与保险、施工期间配合、合同变更、合同价格与支付、不
47、可抗力、违约和争议解决。2、专用合同条款专用合同条款是对通用合同条款的细化、完善、补充、修改或另行约定的条款。合同当事人可根据不同工程特点及具体情况，通过谈判、协商对相应通用合同条款进行修改、补充。3、发包人主要义务（1）除专用合同条款另有约定外，发包人应在合同签订后14日内，将发包人代表的姓名、职务、联系方式、授权范围和授权期限书面通知设计人，由发包人代表在其授权范围和授权期限内，代表发包人行使权利、履行义务和处理合同履行中的具体事宜。发包人更换发包人代表的，应提前14日将更换人员的姓名、职务、联系方式、授权范围和授权期限，书面通知设计人。（2）发包人应按约定的数量和期限将专用合同条款约定由发包人提供的文件（包括基础资料、勘察报告、设计任务书等）交给设计人。（3）发包人应在收到定金或预付款支付申请后28日内，将定金或预付款支付给设