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1、管理要求项安全管理机构岗位设置人员配备授权和审批沟通和合作审核和检查安全管理制度管理制度制定和发布名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 18 页 - - - - - - - - - 制定和发布评审和修订人员安全管理人员录用人员离岗人员考核安全意识教育和培训第三方人员访问管理系统定级安全方案设计名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共
2、18 页 - - - - - - - - - 系统建设管理产品采购自行软件开发外包软件开发工程实施测试验收系统交付系统备案安全测评名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 18 页 - - - - - - - - - 安全服务商选择环境管理资产管理介质管理设备管理名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 18 页 - - - - - -
3、- - - 系统运维管理监控管理网络安全管理系统安全管理恶意代码防范管理名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 18 页 - - - - - - - - - 密码管理应急预案管理变更管理备份与恢复管理安全事件处置名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 18 页 - - - - - - - - - 二级等保1） 应设立信息安全管理工作的
4、职能部门，设立安全主管人、安全管理各个方面的负责人岗位，定义各负责人的职责；2） 应设立系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员岗位，定义各个工作岗位的职责；3） 应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求。1） 应配备一定数量的系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员等；2）安全管理人员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等。1） 应授权审批部门及批准人，对关键活动进行审批；2） 应列表说明须审批的事项、审批部门和可批准人。1） 应加强各类管理人员和组织内部机构之间的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协助处理信息安全问题；2） 信息安全职能部门应定期或不定
5、期召集相关部门和人员召开安全工作会议，协调安全工作的实施；3） 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通，以便在发生安全事件时能够得到及时的支持。1） 应制定信息安全工作的总体方针、政策性文件和安全策略等，说明机构安全工作的总体目标、范围、方针、原则、责任等；2） 应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度，以规范安全管理活动，约束人员的行为方式；3）应对要求管理人员或操作人员执行的重要管理操作，建立操作规程，以规范操作行为，防止操作失误。1） 应在信息安全职能部门的总体负责下，组织相关人员制定；2） 应保证安全管理制度具有统一的格式风格，并进行版本控制；3） 应组织相关人员对制
6、定的安全管理进行论证和审定；1） 应由安全管理人员定期进行安全检查，检查内容包括用户账号情况、系统漏洞情况、系统审计情况等。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 18 页 - - - - - - - - - 4）安全管理制度应经过管理层签发后按照一定的程序以文件形式发布。1） 应保证被录用人具备基本的专业技术水平和安全管理知识；2） 应对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查；3） 应对被录用人所具备的技术技能进行考核；4） 应对被录用人说明其角色和职责
7、；5）应签署保密协议。1） 应立即终止由于各种原因即将离岗的员工的所有访问权限；2） 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；3）应经机构人事部门办理严格的调离手续，并承诺调离后的保密义务后方可离开。1） 应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核；2） 应对关键岗位的人员进行全面、严格的安全审查；3）应对违背安全策略和规定的人员进行惩戒1） 应对各类人员进行安全意识教育；2） 应告知人员相关的安全责任和惩戒措施；3） 应制定安全教育和培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训；4）应对安全教育和培训的情况和结果进行记录并归档保存。1） 第三方人员应在访问前
8、与机构签署安全责任合同书或保密协议；2） 对重要区域的访问，必须经过有关负责人的批准，并由专人陪同或监督下进行，并记录备案。1） 应明确信息系统划分的方法；2） 应确定信息系统的安全等级；3） 应以书面的形式定义确定了安全等级的信息系统的属性，包括使命、业务、网络、硬件、软件、数据、边界、人员等；4） 应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。1） 应根据系统的安全级别选择基本安全措施，依据风险分析的结果补充和调整安全措施；2） 应以书面的形式描述对系统的安全保护要求和策略、安全措施等内容，形成系统的安全方案；3） 应对安全方案进行细化，形成能指导安全系统建设和安全产品采购的详细设计方案；4
9、） 应组织相关部门和有关安全技术专家对安全设计方案的合理性和正确性进行论证和审定；5） 应确保安全设计方案必须经过批准，才能正式实施。1） 应确保安全产品的使用符合国家的有关规定；1）应定期对安全管理制度进行评审和修订，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 18 页 - - - - - - - - - 2） 应确保密码产品的使用符合国家密码主管部门的要求；3）应指定或授权专门的部门负责产品的采购。1） 应确保开发环境与
10、实际运行环境物理分开；2） 应确保提供软件设计的相关文档和使用指南；3）应确保系统开发文档由专人负责保管，系统开发文档的使用受到控制。1） 应与软件开发单位签订协议，明确知识产权的归属和安全方面的要求；2） 应根据协议的要求检测软件质量；3） 应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码；4） 应确保提供软件设计的相关文档和使用指南。1） 应与工程实施单位签订与安全相关的协议，约束工程实施单位的行为；2） 应指定或授权专门的人员或部门负责工程实施过程的管理；3）应制定详细的工程实施方案控制实施过程。1） 应对系统进行安全性测试验收；2） 应在测试验收前根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案
11、，测试验收过程中详细记录测试验收结果，形成测试验收报告；3） 应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审定，没有疑问后由双方签字。1） 应明确系统的交接手续，并按照交接手续完成交接工作；2） 应由系统建设方完成对委托建设方的运维技术人员的培训；3） 应由系统建设方提交系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档；4） 应由系统建设方进行服务承诺，并提交服务承诺书，确保对系统运行维护的支持。无无名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 18 页 - -
12、- - - - - - - 1） 应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定。1） 应对机房供配电、空调、温湿度控制等设施指定专人或专门的部门定期进行维护管理；2） 应配备机房安全管理人员，对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理；3） 应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定；4） 应对机房来访人员实行登记、备案管理，同时限制来访人员的活动范围；5） 加强对办公环境的保密性管理，包括如工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员等。1） 应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门；2） 应编
13、制并保存与信息系统相关的资产、资产所属关系、安全级别和所处位置等信息的资产清单；3） 应根据资产的重要程度对资产进行定性赋值和标识管理，根据资产的价值选择相应的管理措施。1） 应确保介质存放在安全的环境中，并对各类介质进行控制和保护，以防止被盗、被毁、被未授权的修改以及信息的非法泄漏；2） 应有介质的存储、归档、登记和查询记录，并根据备份及存档介质的目录清单定期盘点；3） 对于需要送出维修或销毁的介质，应首先清除介质中的敏感数据，防止信息的非法泄漏；4） 应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理，并实行存储环境专人管理。1） 应对信息系统相关的各种设施、设备、线路等指定专人或专
14、门的部门定期进行维护管理；2） 应对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放或领用等过程建立基于申报、审批和专人负责的管理规定；3） 应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进行规范化管理；4） 应对带离机房或办公地点的信息处理设备进行控制；5） 应按操作规程实现服务器的启动/ 停止、加电 / 断电等操作，加强对服务器操作的日志文件管理和监控管理，应按安全策略的要求对网络及设备进行配置，并对其定期进行检查。应了解服务器的CPU 、内存、进程、磁盘使用情况。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师
15、精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 18 页 - - - - - - - - - 1） 应指定专人对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作；2） 应建立网络安全管理制度，对网络安全配置和日志等方面作出规定；3） 应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新，并在更新前对现有的重要文件进行备份；4） 应进行网络系统漏洞扫描，对发现的网络系统安全漏洞进行及时的修补；5） 应保证所有与外部系统的连接均应得到授权和批准；6） 应对网络设备的安全策略、授权访问、最小服务、升级与打补丁、维护记录、日志等方面做出具体要求；7） 应规定网络审计日志的保
16、存时间以便为可能的安全事件调查提供支持。1） 应指定专人对系统进行管理，删除或者禁用不使用的系统缺省账户；2） 应制度系统安全管理制度，对系统安全配置、系统账户以及审计日志等方面作出规定；3） 应定期安装系统的最新补丁程序，并根据厂家提供的可能危害计算机的漏洞进行及时修补，并在安装系统补丁前对现有的重要文件进行备份；4） 应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略，系统访问控制策略用于控制分配信息系统、文件及服务的访问权限；5） 应对系统账户进行分类管理，权限设定应当遵循最小授权要求；6） 应对系统的安全策略、授权访问、最小服务、升级与打补丁、维护记录、日志等方面做出具体要求；7） 应
17、规定系统审计日志的保存时间以便为可能的安全事件调查提供支持；8） 应进行系统漏洞扫描，对发现的系统安全漏洞进行及时的修补。1） 应提高所用用户的防病毒意识，告知及时升级防病毒软件；2） 应在读取移动存储设备（如软盘、移动硬盘、光盘）上的数据以及网络上接收文件或邮件之前，先进行病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也要进行病毒检查；3） 应指定专人对网络和主机的进行恶意代码检测并保存检测记录；4） 应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等作出明确管理规定。1） 应了解服务器的 CPU 、内存、进程、磁盘使用情况。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - -
18、- - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 18 页 - - - - - - - - - 1） 密码算法和密钥的使用应符合国家密码管理规定。2） 确认系统中要发生的变更，并制定变更方案；3） 建立变更管理制度，重要系统变更前，应向主管领导申请，审批后方可实施变更；4） 系统变更情况应向所有相关人员通告。1） 应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等；2） 应规定备份信息的备份方式（如增量备份或全备份等）、备份频度（如每日或每周等）、存储介质、保存期等；3） 应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响，制定数据的
19、备份策略和恢复策略，备份策略应指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和将数据离站运输的方法；4） 应指定相应的负责人定期维护和检查备份及冗余设备的状况，确保需要接入系统时能够正常运行；5） 根据备份方式，规定相应设备的安装、配置和启动的流程。1） 所有用户均有责任报告自己发现的安全弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱点；2） 应制定安全事件报告和处置管理制度，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责；3） 应分析信息系统的类型、网络连接特点和信息系统用户特点，了解本系统和同类系统已发生的安全事件，识别本系统需要防止发生的安全事件，事件可能来自攻击、错误、故障
20、、事故或灾难；4） 应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法，根据安全事件在本系统产生的影响，将本系统计算机安全事件进行等级划分；5） 应记录并保存所有报告的安全弱点和可疑事件，分析事件原因，监督事态发展，采取措施避免安全事件发生。1） 应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程和事后教育和培训等内容；2） 应对系统相关的人员进行培训使之了解如何及何时使用应急预案中的控制手段及恢复策略，对应急预案的培训至少每年举办一次。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - -
21、 - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 12 页，共 18 页 - - - - - - - - - 三级等保1） 应设立信息安全管理工作的职能部门，设立安全主管人、安全管理各个方面的负责人岗位，定义各负责人的职责；2） 应设立系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员岗位，定义各个工作岗位的职责；3） 应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组，其最高领导应由单位主管领导委任或授权；4） 应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求。1） 应配备一定数量的系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员等；2） 应配备专职安全管理人员，不可兼任；3） 关键岗
22、位应定期轮岗。1） 应授权审批部门及批准人，对关键活动进行审批；2） 应列表说明须审批的事项、审批部门和可批准人；3） 应建立各审批事项的审批程序，按照审批程序执行审批过程；4） 应建立关键活动的双重审批制度；5） 不再适用的权限应及时取消授权；6） 应定期审查、更新需授权和审批的项目；7）应记录授权过程并保存授权文档。1） 应加强各类管理人员和组织内部机构之间的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协助处理信息安全问题；2） 信息安全职能部门应定期或不定期召集相关部门和人员召开安全工作会议，协调安全工作的实施；3） 信息安全领导小组或者安全管理委员会定期召开例会，对信息安全工作进行指导、
23、决策；4） 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通，以便在发生安全事件时能够得到及时的支持；5） 应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织的合作与沟通，获取信息安全的最新发展动态，当发生紧急事件的时候能够及时得到支持和帮助；6） 应文件说明外联单位、合作内容和联系方式；7） 聘请信息安全专家，作为常年的安全顾问，指导信息安全建设，参与安全规划和安全评审等。1） 应由安全管理人员定期进行安全检查，检查内容包括用户账号情况、系统漏洞情况、系统审计情况等；2） 应由安全管理部门组织相关人员定期进行全面安全检查，检查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全
24、管理制度的执行情况等；3） 应由安全管理部门组织相关人员定期分析、评审异常行为的审计记录，发现可疑行为，形成审计分析报告，并采取必要的应对措施；4） 应制定安全检查表格实施安全检查，汇总安全检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查结果进行通报；5） 应制定安全审核和安全检查制度规范安全审核和安全检查工作，定期按照程序进行安全审核和安全检查活动。1） 应制定信息安全工作的总体方针、政策性文件和安全策略等，说明机构安全工作的总体目标、范围、方针、原则、责任等；2） 应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度，以规范安全管理活动，约束人员的行为方式；3） 应对要求管理人员或操作人员执行的日常管
25、理操作，建立操作规程，以规范操作行为，防止操作失误；4） 应形成由安全政策、安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理制度体系；5）应由安全管理职能部门定期组织相关部门和相关人员对安全管理制度体系的合理性和适用性进行审定。1） 应在信息安全领导小组的负责下，组织相关人员制定；2） 应保证安全管理制度具有统一的格式风格，并进行版本控制；3） 应组织相关人员对制定的安全管理进行论证和审定；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 13 页，共 18 页 - - - -
26、- - - - - 4） 安全管理制度应经过管理层签发后按照一定的程序以文件形式发布；5）安全管理制度应注明发布范围，并对收发文进行登记。1） 应定期对安全管理制度进行评审和修订，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订；2） 当发生重大安全事故、出现新的安全漏洞以及技术基础结构发生变更时，应对安全管理制度进行检查、审定和修订；3） 每个制度文档应有相应负责人或负责部门，负责对明确需要修订的制度文档的维护。1） 应保证被录用人具备基本的专业技术水平和安全管理知识；2） 应对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查；3） 应对被录用人所具备的技术技能进行考核；4） 应对被录用人说明其角色
27、和职责；5） 应签署保密协议；6） 从事关键岗位的人员应从内部人员选拔，并定期进行信用审查；7）从事关键岗位的人员应签署岗位安全协议。1） 应立即终止由于各种原因即将离岗的员工的所有访问权限；2） 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；3）应经机构人事部门办理严格的调离手续，并承诺调离后的保密义务后方可离开。1） 应对所有人员进行全面、严格的安全审查；2） 应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核；3） 应对考核结果进行记录并保存；4） 应对违背安全策略和规定的人员进行惩戒。1） 应对各类人员进行安全意识教育；2） 应告知人员相关的安全责任和惩戒措施；3） 应制定
28、安全教育和培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训；4） 应针对不同岗位制定不同培训计划；5）应对安全教育和培训的情况和结果进行记录并归档保存。1） 第三方人员应在访问前与机构签署安全责任合同书或保密协议；2） 对重要区域的访问，须提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监督，并记录备案；3） 对第三方人员允许访问的区域、系统、设备、信息等内容应进行书面的规定，并按照规定执行。1） 应明确信息系统划分的方法；2） 应确定信息系统的安全等级；3） 应以书面的形式定义确定了安全等级的信息系统的属性，包括使命、业务、网络、硬件、软件、数据、边界、人员等；4） 应以书面的形式说明确定一个信息系
29、统为某个安全等级的方法和理由；5） 应组织相关部门和有关安全技术专家对信息系统的定级结果的合理性和正确性进行论证和审定；6）应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。1） 应根据系统的安全级别选择基本安全措施，依据风险分析的结果补充和调整安全措施；2） 应指定和授权专门的部门对信息系统的安全建设进行总体规划，制定近期和远期的安全建设工作计划；3） 应根据信息系统的等级划分情况，统一考虑安全保障体系的总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划和详细设计方案，并形成配套文件；4） 应组织相关部门和有关安全技术专家对总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案等
30、相关配套文件的合理性和正确性进行论证和审定；5） 应确保总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案等文件必须经过批准，才能正式实施；6） 应根据安全测评、安全评估的结果定期调整和修订总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案等相关配套文件。1） 应确保安全产品的使用符合国家的有关规定；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 14 页，共 18 页 - - - - - - - - - 2） 应确保密码产品的使用符合国家密码主管
31、部门的要求；3） 应指定或授权专门的部门负责产品的采购；4） 应制定产品采购方面的管理制度明确说明采购过程的控制方法和人员行为准则；5） 应预先对产品进行选型测试，确定产品的候选范围，并定期审定和更新候选产品名单。1） 应确保开发环境与实际运行环境物理分开；2） 应确保系统开发文档由专人负责保管，系统开发文档的使用受到控制；3） 应制定开发方面的管理制度明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则；4） 应确保开发人员和测试人员的分离，测试数据和测试结果受到控制；5） 应确保提供软件设计的相关文档和使用指南；6）应确保对程序资源库的修改、更新、发布进行授权和批准。1） 应与软件开发单位签订协议，明
32、确知识产权的归属和安全方面的要求；2） 应根据协议的要求检测软件质量；3） 应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码；4） 应要求开发单位提供技术培训和服务承诺；5）应要求开发单位提供软件设计的相关文档和使用指南。1） 应与工程实施单位签订与安全相关的协议，约束工程实施单位的行为；2） 应指定或授权专门的人员或部门负责工程实施过程的管理；3） 应制定详细的工程实施方案控制实施过程，并要求工程实施单位能正式地执行安全工程过程；4）应制定工程实施方面的管理制度，明确说明实施过程的控制方法和人员行为准则。1） 应对系统进行安全性测试验收；2） 应在测试验收前根据设计方案或合同要求等制订测试验收
33、方案，测试验收过程中详细记录测试验收结果，形成测试验收报告；3） 应委托公正的第三方测试单位对系统进行测试，并出具测试报告；4） 应制定系统测试验收方面的管理制度明确说明系统测试验收的控制方法和人员行为准则；5） 应指定或授权专门的部门负责系统测试验收的管理，并按照管理制度的要求完成系统测试验收工作；6） 应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审定，没有疑问后由双方签字。1） 应明确系统的交接手续，并按照交接手续完成交接工作；2） 应由系统建设方完成对委托建设方的运维技术人员的培训；3） 应由系统建设方提交系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档；4） 应由系统建设方进行服
34、务承诺，并提交服务承诺书，确保对系统运行维护的支持；5） 应制定系统交付方面的管理制度明确说明系统交付的控制方法和人员行为准则；6） 应指定或授权专门的部门负责系统交付的管理工作，并按照管理制度的要求完成系统交付工作。1） 应将系统定级、系统属性等材料指定专门的人员或部门负责管理，并控制这些材料的使用；2） 应将系统等级和系统属性等资料报系统主管部门备案；3） 应将系统等级、系统属性、等级划分理由及其他要求的备案材料报相应公安机关备案。1） 应在系统投入运行前进行安全测评，测评后符合相应等级保护标准要求的才能投入使用；2） 应在系统运行过程中定期对系统进行安全测评，发现不符合相应等级保护标准要
35、求的及时整改；3） 应在系统发生变更时及时对系统进行安全测评，发现级别发生变化的及时调整级别并进行安全改造；发现不符合相应等级保护标准要求的及时整改；4） 应选择具有国家相关技术资质和安全资质的测评单位进行安全测评；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 15 页，共 18 页 - - - - - - - - - 5） 应与测评单位签订与安全相关的协议，约束测评单位的行为；6） 应指定或授权专门的人员或部门负责安全测评的管理。1）应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定。1）
36、 应对机房供配电、空调、温湿度控制等设施指定专人或专门的部门定期进行维护管理；2） 应配备机房安全管理人员，对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理；3） 应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定；4） 加强对办公环境的保密性管理，包括如工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员等；5） 应有指定的部门负责机房安全，并配置电子门禁系统，对机房来访人员实行登记记录和电子记录双重备案管理；6）应对办公环境的人员行为，如工作人员离开座位应确保终端计算机退出登录状态和桌面上没有包含敏感信息的纸档文件等作出规定。1） 应
37、建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并规范资产管理和使用的行为；2） 应编制并保存与信息系统相关的资产、资产所属关系、安全级别和所处位置等信息的资产清单；3） 应根据资产的重要程度对资产进行定性赋值和标识管理，根据资产的价值选择相应的管理措施；4）应确定信息分类与标识的原则和方法，并对信息的使用、传输和存储作出规定。1） 应建立介质安全管理制度，对介质的存放环境、使用、维护和销毁等方面作出规定；2） 应有介质的归档和查询记录，并对存档介质的目录清单定期盘点；3） 对于需要送出维修或销毁的介质，应首先清除介质中的敏感数据，防止信息的非法泄漏；4） 应根据数据备份的需要
38、对某些介质实行异地存储，存储地的环境要求和管理方法应与本地相同；5） 应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理，并实行存储环境专人管理；6） 应对介质的物理传输过程中人员选择、打包、交付等情况进行控制；7） 应对存储介质的使用过程、送出维修以及销毁进行严格的管理，保密性较高的信息存储介质未经批准不得自行销毁；8） 必要时应对重要介质的数据和软件采取加密存储，对带出工作环境的存储介质进行内容加密和监控管理；9） 应对存放在介质库中的介质定期进行完整性和可用性检查，确认其数据或软件没有受到损坏或丢失。1） 应对信息系统相关的各种设备、线路等指定专人或专门的部门定期进行维护管理；2）
39、 应对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放或领用等过程建立基于申报、审批和专人负责的管理规定；3） 应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进行规范化管理；4） 应对带离机房或办公地点的信息处理设备进行控制；5） 应按操作规程实现服务器的启动/ 停止、加电 / 断电等操作，加强对服务器操作的日志文件管理和监控管理，并对其定期进行检查；6） 应建立配套设施、软硬件维护方面的管理制度，对其维护进行有效的管理，包括明确维护人员的责任、涉外维修和服务的审批、维修过程的监督控制等；7） 应在安全管理机构统一安全策略下对服务器进行系统配置和服务设定，并实施配置管理。1） 应进行主
40、机运行监视，包括监视主机的CPU 、硬盘、内存、网络等资源的使用情况；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 16 页，共 18 页 - - - - - - - - - 2） 应对分散或集中的安全管理系统的访问授权、操作记录、日志等方面进行有效管理；3） 应严格管理运行过程文档，其中包括责任书、授权书、许可证、各类策略文档、事故报告处理文档、安全配置文档、系统各类日志等，并确保文档的完整性和一致性。1） 赢指定专人对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息
41、分析和处理工作；2） 应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新，并在更新前对现有的重要文件进行备份；3） 应进行网络系统漏洞扫描，对发现的网络系统安全漏洞进行及时的修补；4） 应保证所有与外部系统的连接均应得到授权和批准；5） 应建立网络安全管理制度，对网络安全配置、网络用户以及日志等方面作出规定；6） 应对网络设备的安全策略、授权访问、最小服务、升级与打补丁、维护记录、日志 以及配置文件的生成、备份、变更审批、符合性检查等方面做出具体规定；7） 应规定网络审计日志的保存时间以便为可能的安全事件调查提供支持；8） 应明确各类用户的责任、义务和风险，并按照机构制定的审查和批准程序建立用户和
42、分配权限，定期检查用户实际权限与分配权限的符合性；9） 应对日志的备份、授权访问、处理、保留时间等方面做出具体规定，使用统一的网络时间，以确保日志记录的准确；10）应通过身份鉴别、访问控制等严格的规定限制远程管理账户的操作权限和登录行为；11） 应定期检查违反规定拨号上网或其他违反网络安全策略的行为。1） 应指定专人对系统进行管理，删除或者禁用不使用的系统缺省账户；2） 应制定系统安全管理制度，对系统安全配置、系统账户以及审计日志等方面作出规定；3） 应对能够使用系统工具的人员及数量进行限制和控制；4） 应定期安装系统的最新补丁程序，并根据厂家提供的可能危害计算机的漏洞进行及时修补，并在安装系
43、统补丁前对现有的重要文件进行备份；5） 应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略，系统访问控制策略用于控制分配信息系统、文件及服务的访问权限；6） 应对系统账户进行分类管理，权限设定应当遵循最小授权要求；7） 应对系统的安全策略、授权访问、最小服务、升级与打补丁、维护记录、日志 以及配置文件的生成、备份、变更审批、符合性检查等方面做出具体规定；8） 应规定系统审计日志的保存时间以便为可能的安全事件调查提供支持；9） 应进行系统漏洞扫描，对发现的系统安全漏洞进行及时的修补；10）应明确各类用户的责任、义务和风险，对系统账户的登记造册、用户名分配、初始口令分配、用户权限及其审批程序、系统
44、资源分配、注销等作出规11） 应对于账户安全管理的执行情况进行检查和监督，定期审计和分析用户账户的使用情况，对发现的问题和异常情况进行相关处理。1） 应提高所有用户的防病毒意识，告知及时升级防病毒软件；2） 应在读取移动存储设备（如软盘、移动硬盘、光盘）上的数据以及网络上接收文件或邮件之前，先进行病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也要进行病毒检查；3） 应指定专人对网络和主机的进行恶意代码检测并保存检测记录；4） 应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等作出明确管理规定；5） 应建立恶意代码集中防护的安全管理中心，确保整个网络统一配置、统一升级、统一控制；6）应定
45、期检查信息系统内各种产品的恶意代码库的升级情况并进行记录，对主机防病毒产品、防病毒网关和邮件防病毒网关上截获的危险病毒或恶意代码进行及时分析处理，并形成书面的报表和总结汇报。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 17 页，共 18 页 - - - - - - - - - 1）应建立密码使用管理制度，密码算法和密钥的使用应符合国家密码管理规定。5） 确认系统中要发生的变更，并制定变更方案；6） 建立变更管理制度，重要系统变更前，应向主管领导申请，变更和变更方案经过评审、审批后
46、方可实施变更；7） 系统变更情况应向所有相关人员通告；8） 应建立变更控制的申报和审批文件化程序，变更影响分析应文档化，变更实施过程应记录，所有文档记录应妥善保存；9） 中止变更并从失败变更中恢复程序应文档化，应明确过程控制方法和人员职责，必要时恢复过程应经过演练。1） 应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等；2） 应规定备份信息的备份方式（如增量备份或全备份等）、备份频度（如每日或每周等）、存储介质、保存期等；3） 应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复策略，备份策略应指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和将数据离站运输的方法；4）
47、应指定相应的负责人定期维护和检查备份及冗余设备的状况，确保需要接入系统时能够正常运行；5） 应建立控制数据备份和恢复过程的程序，备份过程应记录，所有文件和记录应妥善保存；6） 应根据系统级备份所采用的方式和产品，建立备份及冗余设备的安装、配置、启动、操作及维护过程控制的程序，记录设备运行过程状况，所有文件和记录应妥善保存；7）应定期执行恢复程序，检查和测试备份介质的有效性，确保可以在恢复程序规定的时间内完成备份的恢复。1） 所有用户均有责任报告自己发现的安全弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱点；2） 应制定安全事件报告和处置管理制度，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管
48、理职责；3） 应分析信息系统的类型、网络连接特点和信息系统用户特点，了解本系统和同类系统已发生的安全事件，识别本系统需要防止发生的安全事件，事件可能来自攻击、错误、故障、事故或灾难；4） 应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法，根据安全事件在本系统产生的影响，将本系统计算机安全事件进行等级划分；5） 应制定的安全事件报告和响应处理程序，确定事件的报告流程，响应和处置的范围、程度，以及处理方法等；6） 应在安全事件报告和响应处理过程中，分析和鉴定事件产生的原因，收集证据，记录处理过程，总结经验教训，制定防止再次发生的补救措施，过程形成的所有文件和记录均应妥善保存；7）对造成系统中断和
49、造成信息泄密的安全事件应采用不同的处理程序和报告程序。1） 应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程和事后教育和培训等内容；2） 应从人力、设备、技术和财务等方面确保应急预案的执行有足够的资源保障；3） 应对系统相关的人员进行培训使之了解如何及何时使用应急预案中的控制手段及恢复策略，对应急预案的培训至少每年举办一次；4） 应急预案应定期演练，根据不同的应急恢复内容，确定演练的周期；5）应规定应急预案需要定期审查和根据实际情况更新内容，并按照执行。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 18 页，共 18 页 - - - - - - - - -