《2022年风险辨识与风险评估控制程序 .pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年风险辨识与风险评估控制程序 .pdf（19页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、风 险 辨 识 和 风 险 评 估 控 制 程 序1 目的为 建 立 安 全 标 准 化 管 理 体 系 目 标 ， 实 施 有 效 安 全 运 行 控 制 和 改 善 安 全 环 境 卫 生 ， 持 续 识别 并 评 价 公 司 各 类 生 产 作 业 活 动 及 服 务 中 的 危 害 因 素 ， 进 而 评 价 其 危 险 程 度 ， 科 学 的 判 定 危险 级 别 ， 分 类 分 级 实 施 必 要 的 风 险 控 制 和 削 减 措 施 ， 预 防 各 类 事 故 的 发 生 ， 特 制 定 本 程 序 。2 范围本 程 序 适 用 于 *有 限 公 司 所 有 作 业 活 动 及
2、 作 业 活 动 风 险 评 估 。3 术 语本 程 序 给 出 以 下 术 语 的 定 义 。3.1 危 险 源 （ 危 害 ）可 能 导 致 伤 害 或 疾 病 、 财 产 损 失 、 工 作 环 境 破 坏 或 这 些 情 况 组 合 的 根 源 或 状 态 。3.2 根 源 危 险 源事 故 发 生 的 能 量 主 体 ， 决 定 事 故 后 果 的 严 重 程 度 。3.3 状 态 危 险 源造 成 事 故 的 必 要 条 件 ， 决 定 事 故 发 生 的 可 能 性 。3.4 环 境 因 素环 境 因 素 主 要 指 运 行 的 环 境 ， 如 温 度 、 湿 度 、 噪 声 、
3、 振 动 等 造 成 人 的 失 误 、 物 的 故 障 ，进 而 造 成 能 量 意 外 释 放 。3.5 危 害 辨 识识 别 危 险 源 （ 危 害 ） 的 存 在 并 确 定 其 特 性 的 过 程 。3.6 风 险某 一 特 定 危 害 可 能 造 成 损 失 或 损 害 的 潜 在 性 变 成 现 实 的 机 会 ，通 常 表 现 某 一 特 定 危 险 情况 发 生 的 可 能 性 和 后 果 的 组 合 。3.7 风 险 评 估辨 识 危 害 、 风 险 分 析 以 及 确 定 风 险 是 否 可 容 许 的 全 过 程 。3.8 基 准 风 险 评 估对 企 业 当 前 面
4、临 的 危 害 和 风 险 进 行 基 本 的 、 全 面 的 识 别 和 评 价 。3.9 持 续 风 险 评 估不 间 断 地 、 不 考 虑 位 置 地 识 别 作 业 活 动 、 设 备 和 设 施 所 面 临 的 风 险 。3.10 基 于 问 题 的 风 险 评 估对 所 确 定 的 高 风 险 对 象 或 事 故 暴 露 的 高 风 险 问 题 ，进 行 专 项 的 或 针 对 性 的 及 详 细 的 风 险名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 1
5、9 页 - - - - - - - - - 评 价 。3.11 风 险 控 制制 定 风 险 管 理 方 案 ， 采 取 措 施 降 低 风 险 度 。4 危害 （ 危 险源 ） 辨 识4.1 危 害 辨 识 主 要 内 容 有 ：a)工 作 环 境 ： 包 括 周 围 环 境 、 工 程 地 质 、 地 形 、 自 然 灾 害 、 气 象 条 件 、 资 源 交通 、 抢 险 救 灾 支 持 条 件 等 ；b)平 面 布 局 ： 功 能 分 区 （ 生 产 、 管 理 、 生 活 区 ） ； 高 温 、 有 害 物 质 、 噪 声 、 辐射 、易 燃 、易 爆 、危 险 品 设 施 布 置
6、； 建 筑 物 、构 筑 物 布 置 ；风 向 、安 全 距 离 、卫 生 防护 距 离 等 ；c)运 输 路 线 ： 施 工 便 道 、 各 施 工 作 业 区 、 作 业 面 、 作 业 点 的 贯 通 道 路 以 及 与 外界 联 系 的 交 通 路 线 等 ；d)工 序 ： 作 业 及 控 制 条 件 、 事 故 及 失 控 状 态 、 物 资 特 性 （ 毒 性 、 腐 蚀 性 、 燃 爆性 ） 温 度 、 压 力 、 速 度 ；e)施 工 机 具 、 设 备 ： 高 温 、 低 温 、 腐 蚀 、 高 压 、 振 动 、 关 键 部 位 的 备 用 设 备 、控 制 、操 作 、检
7、 修 和 故 障 、失 误 时 的 紧 急 异 常 情 况 ；机 械 设 备 的 运 动 部 件 和 工 件 、操作 条 件 、检 修 作 业 、误 运 转 和 误 操 作 ；电 气 设 备 的 断 电 、触 电 、火 灾 、爆 炸 、误 运 转和 误 操 作 ， 静 电 、 雷 电 ；f)危 险 性 较 大 设 备 和 高 处 作 业 设 备 ： 如 提 升 、 起 重 设 备 等 ；g)特 殊 装 置 、 设 备 ： 危 险 品 库 房 等 ；h)有 害 作 业 部 位 ： 粉 尘 、 毒 物 、 噪 声 、 振 动 、 辐 射 、 高 温 、 低 温 等 ；i)各 种 设 施 ： 管 理
8、 监 控 设 施 、 事 故 应 急 抢 救 设 施 、 辅 助 生 产 、 生 活 设 施 等 ；j)劳 动 组 织 生 理 、 心 理 因 素 和 人 机 工 程 学 因 素 等 。4.2 危 害 类 别按 GB/T3816-92 生 产 过 程 危 险 和 有 害 因 素 分 类 与 代 码 及 导 致 事 故 、 职 业 危 害 的 直 接 原因 、 起 因 物 、 诱 导 性 原 因 、 致 害 物 、 伤 害 方 式 等 ， 危 险 / 危 害 因 素 综 合 分 为 8大 类 ， 包 括 ： 物理 危 害 、 化 学 危 害 、 机 械 危 害 、 生 物 危 害 、 人 机 工
9、 效 危 害 、 社 会 - 生 理 、 心 理 危 害 、 行 为 危害 、 环 境 危 害 。 （ 详 见 附 表 1： 表 危 险 / 危 害 因 素 分 类 ） 。4.3 危 险 源 （ 危 害 ） 识 别 要 点 与 过 程4.3.1 危 险 源 有 两 种 ：“ 根 源 危 险 源 ” 和 “ 状 态 危 险 源 ” 。 根 源 危 险 源 是 事 故 发 生 的 能量 主 体 ， 决 定 事 故 后 果 的 严 重 程 度 ； 状 态 危 险 源 是 造 成 事 故 的 必 要 条 件 ， 决 定 事 故 发 生 的 可能 性 。 识 别 危 险 源 存 在 ， 首 要 任 务
10、是 识 别 根 源 危 险 源 ， 在 此 基 础 上 再 识 别 状 态 危 险 源 （ 状 态名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 19 页 - - - - - - - - - 危 险 源 包 括 了 人 、 物 和 环 境 三 方 面 ， 是 人 的 失 误 、 物 的 故 障 及 其 产 生 的 环 境 因 素 ） 。4.3.2 识 别 危 险 源 （ 危 害 ） 是 二 个 过 程 ： 一 是 识 别 危 险 源 （ 危 害 ） 的 存 在 ， 二 是
11、 确 定 危险 源 （ 危 害 ） 特 性 。4.4 危 害 辨 识 方 法工 作 安 全 分 析 （ JSA） 、 计 划 任 务 观 察 (PJO) 、 安 全 技 术 交 底 、 安 保 检 查 、 日 常 巡 查 、 使用 前 检 查 、 专 项 监 测 等 。5 风险 评 估风 险 评 估 分 为 以 下 三 种 类 型 ：a)基 准 风 险 评 估 ；b)持 续 风 险 评 估 ；c)基 于 问 题 风 险 评 估 。5.1 基 准 风 险 评 估5.1.1基 准 风 险 评 估 工 作 流 程工 作 流 程 图 见 附 表 2-1 。5.1.2基 准 风 险 评 估 范 围 和
12、意 义通 过 对 所 有 设 备 （ 设 施 ） 、 作 业 活 动 、 环 境 及 职 业 健 康 的 风 险 评 估 ， 了 解 企 业 当 前 所 面临 的 危 害 与 风 险 的 基 准 水 平 。5.1.3基 准 风 险 评 估 对 象在 确 定 评 价 范 围 后 ， 可 按 下 列 方 法 ， 确 定 评 估 对 象 ：a)按 作 业 流 程 的 各 阶 段 ；b)按 工 作 场 所 （ 区 域 ） 或 部 门 、 班 组 ；c)按 设 备 （ 设 施 ） 。5.2 持 续 风 险 评 估5.2.1持 续 风 险 评 估 流 程工 作 流 程 图 见 表 2-2 。5.2.1.1
13、持 续 风 险 评 估 范 围 、 意 义 及 要 求5.2.1.2在 基 建 、 运 行 中 的 各 种 操 作 、 检 修 作 业 、 巡 察 和 观 察 、 计 划 工 作 观 察 、 职 业 卫生 监 测 、 变 更 等 活 动 中 不 间 断 地 识 别 风 险 ， 并 能 按 照 紧 迫 或 重 要 程 度 进 行 处 理 ， 同 时 对 基 准风 险 、 基 于 问 题 的 风 险 评 估 措 施 实 施 的 监 测 数 据 进 行 收 集 。5.3 基 于 问 题 风 险 评 估5.3.1基 于 问 题 风 险 评 估 工 作 流 程名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 -
14、 - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 19 页 - - - - - - - - - 工 作 流 程 图 见 附 表 2-3 5.3.2 基 于 问 题 风 险 评 估 目 的 和 要 求5.3.2.1对 基 准 风 险 和 持 续 风 险 评 估 出 来 的 中 等 及 以 上 的 风 险 ，以 及 对 发 生 的 事 故 / 事 件未 找 到 根 本 原 因 、 生 产 流 程 出 现 重 大 变 化 等 ， 应 根 据 管 理 要 求 实 施 专 项 风 险 评 估 。5.3.2.2重 大 风 险 应
15、 填 写 附 录 2-4的 重 大 风 险 控 制 计 划 措 施 清 单 。6 PES 风险 评 估 的使 用6.1 使 用 范 围 和 目 的对 有 作 业 指 导 书 或 日 后 经 常 重 复 的 工 作 ， 可 采 用 PES 评 估 办 法 进 行 风 险 评 估 ， 为 控 制 风险 和 完 善 作 业 指 导 书 提 供 依 据 。6.2 评 估 步 骤6.2.1 危 害 识 别6.2.1.1了 解 作 业 活 动 的 相 关 信 息 ， 如 ： 所 执 行 的 任 务 的 期 限 、 人 员 ； 可 能 涉 及 到 的 设备 （ 设 施 ） 、 机 械 、 工 具 和 器 材
16、 ； 用 到 或 遇 到 的 物 质 及 物 理 形 态 （ 液 体 、 粉 尘 、 固 体 等 ） 和化 学 性 质 ； 工 作 人 员 的 能 力 和 已 接 受 任 务 的 人 员 的 培 训 ； 作 业 程 序 或 作 业 指 导 书 ； 发 生 过 与该 工 作 活 动 有 关 的 事 故 、 事 件 ； 与 现 场 有 关 的 法 律 、 法 规 及 标 准 等 。6.2.1.2将 工 作 活 动 分 解 到 基 本 的 步 骤 ， 在 对 工 作 分 解 时 ， 应 将 作 业 过 程 按 照 执 行 功 能进 行 分 解 、 归 类 若 干 个 功 能 阶 段 ， 如 ： “
17、220kV线 路 停 电 操 作 ” 可 分 解 为 操 作 准 备 、 开 关 操作 、 刀 闸 操 作 、 二 次 设 备 操 作 、 安 全 措 施 布 置 、 记 录 与 归 档 等 步 骤 。在 分 解 作 业 步 骤 时 避 免 划 分 过 细 ， 以 免 增 加 分 析 的 工 作 量 ， 一 般 按 照 完 成 一 个 功 能 单 元进 行 划 分 ， 以 15 步 为 限 。6.2.1.3按 危 害 辨 识 要 求 充 分 识 别 工 作 中 每 一 步 存 在 的 危 害 。 危 害 类 别 见 附 表 1。6.2.2风 险 评 价6.2.2.1采 用 半 定 量 评 价
18、方 法 进 行 风 险 值 的 计 算 ， 风 险 的 大 小 由 与 系 统 风 险 有 关 的3 个因 素 的 分 值 之 积 来 评 估 ， 即 ： 风 险 值 （ D） =可 能 性 （ L） x 暴 露 （ E） x 后 果 （ C） 。式 中 ：D 风 险 值L 发 生 事 故 的 可 能 性 大 小E 暴 露 于 危 险 环 境 的 频 繁 程 度C 发 生 事 故 产 生 的 后 果6.2.2.2 L-事 故 发 生 可 能 性 因 素 的 取 值 （ 见 下 表 1）应 重 点 考 虑 以 下 几 个 因 素 ， 以 此 综 合 考 虑 危 害 事 件 发 生 时 ， 导 致
19、 后 果 的 可 能 性 ：a)现 有 的 控 制 措 施 ，包 括 工 程 技 术 防 护 装 置 和 设 施 、 PPE的 使 用 、应 急 措 施 、监测 系 统 、 作 业 指 导 书 、 员 工 培 训 等 ；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 19 页 - - - - - - - - - b)事 故 一 旦 发 生 ， 是 否 能 被 及 时 发 现 或 察 觉 ；c)危 害 造 成 事 故 最 可 能 的 后 果 、 危 害 发 生 的 条 件
20、（ 比 如 正 常 、 异 常 或 紧 急 状 态发 生 ） ；d)曾 经 发 生 、 听 说 过 或 估 计 的 数 据 。下 表 1 一 旦 危 害 事 件 发 生 ， 导 致 后 果 的 可 能 性 （ L）分值安全、环境职业健康事故发生的可能性10 如果危害事故发生，即产生最可能和预期的结果（ 100% ）频繁：平均每 6个月发生一次完全可以预料6 十分可能（ 50% ）持续：平均每 1年发生一次相当可能3 可能（ 25% ）经常：平均每 1-2 年发生一次可能，但不经常1 很少的可能性，据说曾经发生过偶然： 3-9 年发生一次可能性小，完全意外0.5 相当少但确有可能，多年没有发生过
21、很难： 10-20 年发生一次很不可能，可以设想0.2 万分之一的可能性，很多年没有发生过很难： 30-40 年发生一次极不可能0.1 百万分之一的可能性，尽管暴露了许多年，但从来没有发生过。罕见：几乎从未发生过实际不可能6.2.2.3暴 露 频 率 的 取 值 （ 见 下 表 2）危 害 事 件 的 暴 露 频 率 按 已 识 别 的 危 害 事 件 在 类 似 作 业 中 曾 经 发 生 、听 说 过 或 估 计 次 数 的数 据 。下 表 2 危 害 事 件 发 生 频 率 （ E）分值安全、环境 - 频繁程度职业健康10 持续 - 连续暴露（每天许多次，包括工作时间外）暴露期大于2 倍
22、的法定极限值6 经常 - 每天工作时间暴露暴露期介于1-2 倍法定极限值之间3 有时 - 每周一次暴露暴露期在法定极限值内2 偶尔 - 每月一次暴露暴露期在正常允许水平和法定极限值之间1 很少 - 每年一次暴露暴露期在正常允许水平内0.5 非常罕见的暴露6.2.2.4严 重 性 分 值 （ 见 下 表 3）对 已 识 别 的 危 害 可 能 造 成 后 果 的 严 重 程 度 ， 重 点 考 虑 法 律 法 规 及 行 业 要 求 、 伤 亡 程 度 、经 济 损 失 、 职 业 相 关 病 疾 、 环 境 影 响 的 程 度 大 小 、 以 及 对 企 业 形 象 的 影 响 。下 表 3
23、由 于 危 害 事 件 造 成 事 故 最 可 能 的 结 果 (C) 分值人身伤害设备事故 / 障碍与损失外部影响100 造成 1 人或以上死亡 / 起；造成直接经济财产损失在5 万元( 含)/ 起以上的；影响恶劣， 政府职能部门介入（如 119 出动、安监执法部门介）；2 人或 2 人以上重伤 / 起； （因伤损失工时超过 30 天的）造成生产停产超过20 天的（含）；35 造成 1 人重伤（因伤损失工时30 天）/ 起；造成直接经济财产损失在3 万元（含）以上 5 万元 / 起以下的；影响周边居民正常生活导致闹事名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - -
24、 - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 19 页 - - - - - - - - - 造成 1 人或 1 人以上工业中毒；或5人以上食品中毒( 在公司就工作餐) ；造成生产停产10 天（含）以上，20 天以下的；15 造成 2 人以上轻伤 / 起；（轻伤：因伤累计损失工时10 天（含）以上的30 天以下的）；造成生产停产5 天（含） 以上， 10 天以下的；造成直接经济财产损失在损失1万元 （含）以上 3 万元 /起以下的；7 造成 2 人以下轻伤 / 起（含 2 人）：因伤累计损失工时3 天（含）以上 10天以下的；造成生产停产2 天（
25、含）以上，5 天以下的；造成直接经济财产损失在0.5 万元 / 起（含）以上1 万元 / 起以下的；3 构成工伤；因伤损失工时3 天以内的；造成生产停产6 小时（含）以上，2 天以内的；造成直接经济财产损失在0.1 万元/ 起（含）以上0.5 万元 / 起以下的；1 因个人的行为影响公司的生产及生活正常秩序， 或在公司内产生负面影响的造成生产停产6 小时以内；造成直接经济财产损失在在0.1 万元 / 起以下的；6.2.3风 险 等 级 判 断6.2.3.1将 风 险 值 D 与 作 业 风 险 值 与 风 险 等 级 对 照 表 （ 见 下 表4） ， 如 风 险 值 为 中 风 险及 以 上
26、 ， 应 该 考 虑 制 定 相 应 的 控 制 措 施 后 再 次 按 照 以 上 的 方 法 评 估 风 险 ， 直 至 风 险 值 为 低 风险 及 以 下 。 作 业 风 险 评 估 值 如 为 低 风 险 不 再 需 要 进 一 步 检 查 和 评 估 以 制 定 控 制 措 施 ， 但 需 要予 以 关 注 ， 如 定 期 监 测 。下 表 4 活 动 风 险 值 （ D） 与 风 险 等 级 对 应风险值（ D）风险等级风险值 320 不可承受 - 极其危险，不能继续作业160风险值 320 高- 高度危险，需立即整改70风险值 160 中- 显著危险，重点控制20风险值 70
27、低- 一般危险，需要控制风险值 20 可忽略 - 稍有危险，可以接受6.3 PES风 险 评 估 记 录 表 的 填 写 方 法 及 要 求按 上 述 要 求 将 评 估 过 程 记 录 至 作 业 风 险 评 估 记 录 表 , （ 见 附 表 4） ， 其 中 部 分 项 目 填写 要 求 如 下 ：a） 危害类别：按“4.2 危害类别”中8 大类，即物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会 - 生理、心理危害、行为危害、环境危害来选择。b） 危害描述：作业中的面临危害描述可参照附表1： 危险 / 危害因素分类表 ，描述中要有危害的具体对象及表现形式，以便采取针对措施，如
28、：“超速驾驶”、 “物料泄漏” 、 “易燃品储存不当” 。c） 可能导致的风险后果：即现存危害可能引起风险的具体结果信息，参照下表2 填写。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 19 页 - - - - - - - - - d） 风险范畴：人身安全、安全、设备安全、健康、环境、社会责任。e） 风险种类：见附表1：危险 / 危害因素分类表。f ） 现有控制措施： 根据识别的危害或涉及的人员暴露情况，查找目前已有的控制措施，包括：监测系统、作业指导书、 要求执行的规
29、程制度的名称；设备改善、 控制技术等已经应用的工程技术；防止风险而使用的安全工器具和个人防护、安全标识； 保证人员意识和技能而开展的常态性的人员学习与教育培训；为降低风险损失而采取的应急措施等。7 定性 JSA 工作 安 全 分析 的 使 用7.1 使用范围和目的使用定性JSA 可对正在进行的工作进行观察评估，为改善工作、控制风险提供依据；也可在工作前采用JSA进行风险评估，为控制风险和完善作业指导书提供依据。7.2 JSA 分析步骤7.2.1 收集信息收集了解工作的相关信息有， 如 ： 所 执 行 的 任 务 的 期 限 、 人 员 ； 可 能 涉 及 到 的 设 备 （ 设 施 ） 、机
30、械 、 工 具 和 器 材 ； 用 到 或 遇 到 的 物 质 及 物 理 形 态 （ 液 体 、 粉 尘 、 固 体 等 ） 和 化 学 性 质 ； 工作 人 员 的 能 力 和 已 接 受 任 务 的 人 员 的 培 训 ； 作 业 程 序 或 作 业 指 导 书 ； 发 生 过 与 该 工 作 活 动 有关 的事故、事件；与现场有关的法律、法规及标准等。7.2.2 分解工作步骤将工作活动分解到基本的步骤，在 对 工 作 分 解 时 ， 应 将 作 业 过 程 按 照 执 行 功 能 进 行 分 解 、 归类 若 干 个 功 能 阶 段 ， 如 ： “ 220kV线 路 停 电 操 作 ”
31、 可 分 解 为 操 作 准 备 、 开 关 操 作 、 刀 闸 操 作 、二 次 设 备 操 作 、 安 全 措 施 布 置 、 记 录 与 归 档 等 步 骤 ； “ 变 压 器 高 压 套 管 更 换 ” 可 分 解 为 施 工准 备 、现 场 安 全 措 施 布 置 、放 油 、拆 除 旧 套 管 、安 装 新 套 管 、接 线 复 位 、注 油 、测 量 与 试 验 、拆 除 现 场 安 全 措 施 、 记 录 与 归 档 等 步 骤 。在 分 解 作 业 步 骤 时 避 免 划 分 过 细 ， 以 免 增 加 分 析 的 工 作 量 ， 一 般 按 照 完 成 一 个 功 能 单
32、元进 行 划 分 ， 以 15 步 为 限 。7.2.3 危 害 描 述按 危 害 辨 识 要 求 充 分 识 别 工 作 中 每 一 步 存 在 的 危 害 。7.2.3.1危 害 类 别 ： 按 “ 4.2危 害 类 别 ” 中 8 大 类 ， 即 物 理 危 害 、 化 学 危 害 、 机 械 危 害 、生 物 危 害 、 人 机 工 效 危 害 、 社 会 - 生 理 、 心 理 危 害 、 行 为 危 害 、 环 境 危 害 来 选 择 。7.2.3.2危 害 描 述 ： 作 业 中 的 面 临 危 害 描 述 可 参 照 附 表 1： 危 险 / 危 害 因 素 分 类 表 ，描
33、述 中 要 有 危 害 的 具 体 对 象 及 表 现 形 式 ， 以 便 采 取 针 对 措 施 ， 如 ： “ 超 速 驾 驶 ” 、 “ 氮 气 泄漏 ” 、 “ 易 燃 品 储 存 不 当 ” 。7.2.4控 制 措 施名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 19 页 - - - - - - - - - 制 定 控 制 措 施 并 实 施 。 具 体 见 8.3 。7.2.5后 续 跟 踪根 据 JSA结 果 ， 建 立 作 业 指 导 书 或 回 顾 已
34、 有 作 业 指 导 书 。7.3 JSA记 录 表 填 写按 上 述 要 求 将 评 估 过 程 记 录 至 作 业 风 险 评 估 记 录 表 , （ 见 附 表 3） ， 其 中 部 分 项 目 填写 要 求 如 下 ：a)危 害 描 述 ： 填 写 危 害 类 别 和 描 述 危 害 的 具 体 对 象 及 表 现 形 式 ， 见 7.2.3的 要 求 。b)风 险 分 析 ： 简 单 描 述 危 害 的 后 果 和 可 能 性 。 如 可 能 导 致 人 员 轻 伤 等 。c)建 议 行 动 或 措 施 ： 属 于 作 工 作 观 察 分 析 的 ， 填 写 建 议 应 采 取 的
35、行 动 或 措 施 ；属 于 工 作 前 安 全 分 析 的 ，填 写 应 采 用 的 行 动 或 措 施 ，可 根 据 情 况 填 写 建 议 采 取 的 行 动或 措 施 ， 以 便 控 制 下 次 工 作 的 风 险 。8 风险 控 制8.1 风 险 控 制 策 略风 险 值 的 高 低 是 制 定 控 制 措 施 的 依 据 ，对 风 险 评 估 的 结 果 制 定 相 应 的 控 制 计 划 措 施 及 实施 计 划 参 见 下 表 5：下 表 5 风 险 等 级 控 制 及 实 施 期 限风险等级应采取的行动/ 控制措施实施计划风险值 320 不可承受只有当风险已降低时，才能开始或
36、继续工作（运行），为降低风险不限成本。若即使以无限资源投入也不能降低风险，必须禁止工作（运行）立即停止160风险值320 高采取紧急行动降低风险，建立控制程序， 定期观察/ 检查、测量及评估，对改进措施进行评估采取紧急行动降低风险， 限期整改70风险值160 中努力降低风险， 但要符合成本-有效性原则， 定期观察 / 检查、建立操作规程，加强培训及沟通1 年内治理20风险值 70 低无需采用控制措施，但需保存记录风险值 20 可忽略无需采取措施且不必保持记录8.2 风 险 控 制 措 施 的 确 定应 根 据 以 下 条 件 ， 选 择 适 应 的 风 险 控 制 措 施 ：a)安 全 性 ；
37、b)可 行 性 ；c)经 济 合 理 性 ；d)资 源 保 障 条 件 ；e)先 进 性 。8.3 风 险 控 制 措 施 的 分 类 和 优 先 等 级8.3.1风 险 控 制 措 施名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 19 页 - - - - - - - - - a)停 止 ： 停 止 暴 露 在 危 害 中b)转 移 ： 承 包 给 有 资 质 、 经 验 的 其 他 组 织 或 采 用 保 险 手 段 转 移 风 险c)处 理 ： 通 过 实 施 风
38、险 控 制 措 施 ， 降 低 风 险d)容 忍 ： 组 织 对 可 接 受 的 风 险 ， 采 取 容 忍 ， 不 处 理 。8.3.2风 险 控 制 措 施 中 处 理 的 种 类 及 优 先 级处 理 应 按 照 以 下 次 优 先 顺 序 考 虑 和 制 定 风 险 控 制 具 体 措 施 ：a)工 程 控 制 ： 包 括 替 代 ， 隔 离 ， 通 风 ， 设 备 改 造 等 。 这 些 控 制 措 施 着 眼 于 危 害源 ，不 像 其 他 措 施 着 眼 于 暴 露 在 危 害 中 的 员 工 。工 程 控 制 的 基 本 理 念 为 在 最 大 可 能 的范 围 内 ， 工 作
39、 环 境 和 作 业 本 身 应 该 被 设 计 为 消 除 危 害 或 消 除 危 害 的 暴 露 。b)管 理 控 制 ： 通 过 作 业 步 骤 或 者 方 式 的 控 制 与 操 纵 ， 显 著 限 制 日 常 危 害 暴 露 的程 序 ，提 高 管 理 控 制 的 方 法 。通 过 管 理 控 制 会 带 来 暴 露 的 减 少 ，如 通 过 改 变 工 作 习 惯 ，改 善 环 境 和 卫 生 措 施 或 者 改 变 员 工 执 行 作 业 的 方 法 等 。c)PPE：当 危 害 的 暴 露 不 能 在 工 程 控 制 或 管 理 控 制 中 彻 底 消 除 时 ，以 及 安 全
40、 操 作的 方 法 和 行 政 措 施 不 能 提 供 充 分 的 针 对 暴 露 的 附 加 保 护 时 ， 个 人 保 护 的 装 备 和 设 施 必须 强 制 使 用 。8.4 风 险 控 制 措 施 有 效 性当 提 出 建 议 措 施 后 ， 可 按 照 下 表 对 制 定 的 风 险 控 制 措 施 的 有 效 性 进 行 验 证 ， 重 新 确 定 该项 作 业 的 暴 露 频 率 、 可 能 性 及 严 重 性 的 分 值 ， 以 此 计 算 其 风 险 值 。下 表 6 风 险 控 制 措 施 有 效 性控 制 措 施采 取 的 方 法减 少 暴露 频 率降 低 可 能 性降
41、 低严 重 性重 新 设 计用 没 有 危 害 的 材 料降 到 最 低用 更 低 风 险 的 物 质 来 设 计 以 替 代 / 减 少危 害降 一 级加 装 除 尘 、 通 风 换 气 、 噪 声 控 制 设 施降 一 级采 取 措 施 减 少 人 为 失 误减 少 1 2 级冗 余 配 置 如 泵 ， 通 风 风 扇 等 。减 少 2 3 级安 全 装 置或 设 施自 动 的 隔 离 器 / 连 接 器减 少 1 2 级闭 锁减 少 2 级有 效 的 保 护 装 置 ，如 ：消 防 保 护 、电 流断 路 器减 少 2 3 级加 装 溢 出 容 器 ， 如 ： 截 流 器 、 围 墙 。
42、减 少 2 3 级泄 压 装 置 （ 单 个 ）减 少 2 3 级泄 压 装 置 （ 多 个 ）- 减 少 4 级- 防 护 栏 、 护 罩减 少 1 3 级名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 19 页 - - - - - - - - - 抗 干 扰 器 ， 避 雷 器减 少 2 级防 水减 少 2 级逆 止 阀减 少 2 级保 护 系 统 ，如 ：断 路 器 / 熔 断 器 / 自 动 跳闸 装 置 。减 少 2 3 级事 故 前 发 出 可 听 见 或 看
43、 得 见 的 报 警 和信 号 。减 少 1 2 级提 供 有 效 个 人 防 护 设 备 ，如 ：手 套 ，呼吸 器 ， 安 全 帽 等 。减 少 1 2 级电 离 及 非 电 离 辐 射 防 护 等 设 施减 少 2 3 级防 暑 防 寒 设 施减 少 2 3 级应 急 援 救 设 施减 少 1 2 级警 铃 ， 闪 光 。减 少 1 2 级危 险 警 示 信 号 或 通 知减 少 1 2 级工 作 程 序和 培 训对 危 险 的 工 作 过 程 、 环 境 进 行 监 督 / 检查 / 观 察 。减 少 1 2 级让 有 资 质 的 或 授 权 的 员 工 进 行 危 险 作业减 少 1
44、 2 级定 期 评 估 检 查 或 维 修 危 险 部 件减 少 1 2 级进 行 工 作 安 全 分 析减 少 1 2 级提 供 培 训 或 进 修 培 训 等减 少 1 级在 危 险 区 域 附 近 避 免 维 修 工 作降 到最 低紧 急 预 案减 少 1 级采 用 紧 急 处 理 工 具 。 如 油 吸 收 剂减 少 1 级8.5 控 制 措 施 经 济 合 理 性 判 断8.5.1为 确 定 控 制 措 施 是 否 有 合 理 的 经 济 性 ，即 估 计 成 本 是 否 与 风 险 等 级 平 衡 或 相 对 应 ，可 用 综 合 成 本 因 素 和 纠 正 程 度 这 两 个 附
45、 加 因 素 来 判 断 。 判 断 公 式 如 下 ：（ J ） =风 险 值 （ D） （ 成 本 因 素 分 级 纠 正 程 度 分 值 ）8.5.2成 本 因 素 是 估 计 控 制 措 施 的 费 用 （ 见 下 表 7） 。下 表 7 成 本 因 素 分 级分 级成 本 因 素10 超 过 50 万6 10 50 万4 5 10万3 3 5万2 1万 3万名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 19 页 - - - - - - - - - 1 0.5
46、 万 1万0.5 0.5 万 以 下纠 正 程 度 是 估 计 控 制 措 施 对 消 除 或 减 轻 危 险 的 程 度 （ 见 下 表 8） : 下 表 8 纠 正 程 度 分 级纠 正 程 度分 值肯 定 消 除 危 害 ， 100% 1 风 险 至 少 降 低 75%， 但 不 是 完 全2 风 险 降 低 50%至 75% 3 风 险 降 低 25%至 50% 4 对 风 险 的 影 响 小 （ 低 于 25%）6 8.5.3如 果 判 断 值（ J ）超 过 8 的 数 值 ，支 出 将 被 认 为 是 恰 当 的 ，如 低 于 8 的 数 值 ，预 期的 支 出 就 不 很 恰
47、当 。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 19 页 - - - - - - - - - 附表 1-危险 / 危害因素分类表序号类 别危害种类表现形式1 物理危害1 电危害带电部位祼露、漏电、雷电、静电、电火花和其他电危害2 噪声危害机械性噪声、 电磁性噪声、 流体动力性噪声和其他噪声3 振动危害机械性振动、 电磁性振动、 流体动力性振动和其他振动4 电磁危害电离辐射： X射线、紫外线、射频辐射、超高压电场等5 运动物危害固体抛射物、液体飞溅物和其他运动物危害
48、6 高处危害高空坠落、高处落物等7 高压力爆炸等8 高温着火等9 能 造 成 灼 伤 的高温物质高温气体、高温固体、高温液体和其他高温物10 能 造 成 冻 伤 的低温物质低温气体、低温固体、低温液体和其他低温物15 其 他 物 理 危 因素2 化学危害1 易 燃 易 爆 性 物质易燃易爆性气体、液体、固体、粉尘等2 有毒物质有毒气体、液体、固体、粉尘等3 腐蚀性物质腐蚀性气体、液体、固体等4 自燃物质黄磷、三乙基铅、硝化纤维和铝铁溶剂等5 其 他 化 学 危 害因素3 生物危害1 致病微生物细菌、病毒、其他致病微生物2 传染性媒介物空气或污染的饲料和饮水、污染的土壤3 致害动物蛇、狗、蜂等4
49、 致害植物有毒的植物5 其 他 生 物 危 害因素4 社会、生理、心理危害1 负荷超限体力负荷超限、视力负荷超限、听力负荷超限等2 健康状态异常3 从事禁忌作业4 心理异常情绪异常、冒险心理、过渡紧张、其他心理异常5 识别功能缺陷感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷6 其他社会、心理危害因素5 行为危害1 指挥错误指挥失误、违章指挥、其他指挥错误2 操作错误误操作、缺乏技能、违章作业（疲劳工作、酒后作业。酒醉驾驶、 超速驾驶、 不按规定使用安全工器具/ 个人防护用品）其他操失误3 监护错误违反监护制度等4 管理失误规章制度缺陷、管理机制失效、组织管理失误等5 其 他 行 为 危 害因素6 人机
50、工效危害1 高频度大量重复执行某些动作2 过长时间执行某些动作大大超过正常时间名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 12 页，共 19 页 - - - - - - - - - 3 重体力雇员需付出大量体力，包括重物提升、推、拉等4 姿势肢体拉伸过度， 或不恰当的身体位置、不方便搬运物品的通道等5 操作位置狭小的作业空间、差的接触面、 不符合习惯的信息设备的位置等增加了其它因素产生的风险6 机械压力手动工具，锋利的边缘或过短的手柄、过于发力、不便发力等7 其 他 人 体 工