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1、湖南省 2017 年期货从业资格：期货及衍生品概述试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D国务院期货监督管理机构2、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。A共同基金B对冲基金C商品投资基金D套利基金3、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A暂停从业人员资格6个月至 12个月B撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D公开通报批评4、
2、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A训诫B公开谴责C撤销其从业资格D行政处罚5、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以_。A买日元期货买权B卖欧洲日元期货名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 9 页 - - - - - - - - - C卖日元期货D卖日元期
3、货卖权，卖日元期货买权6、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是 63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是_。A3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨7、管理和使用的具体办法由（）制定。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构会同国务院财
4、政部门C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会8、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A中国证监会B公司住所地中国证监会派出机构C财政部D地方财政局9、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A3B2C5D110、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算会员11、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A有合格的经营场所和业务设施名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - -
5、- - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 9 页 - - - - - - - - - B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资12、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A不超过损失的 50%B不超过损失的 20%C不超过损失的 80%D不超过损失的 60%13、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A予以当面批评B
6、予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C予以公开谴责D向公安部门举报14、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D了解投资者的投资目标15、某投资者在 2月份以 500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破_或恒指上涨 _时该投资者可以赢利。A12800点，13200点B12700点，13500点C12200点，13800点D12500点，13300点16、期货投资者保障基金产生的利息以
7、及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A期货交易所B中国证监会C期货投资者保障基金D风险准备金17、期货市场的基本功能之一是_。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 9 页 - - - - - - - - - A消灭风险B规避风险C减少风险D套期保值18、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A交易所规定标准B经营成本或行业自律标准C证监会规定的标准D期货公司规定的标准19、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济
8、因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。A相反B一般相同C不一定D完全相同20、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A心理分析B技术分析C基本分析D价值分析21、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。A公开、公平、公信B公平、公正、公信C公正、公开、公信D公开、公平、公正22、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系23、某期货交易
9、所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A200名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 9 页 - - - - - - - - - B50C160D24024、沪深 300股指期货合约的交易代码是_。ACUBALCFUDIF25、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人B自然人C会员D国有企业二、多项选择题（共25题，每题 2分。每题的备选项中，
10、有多个符合题意）1、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构B中国证券业协会C中国人民银行D财政部门2、下列关于基差的说法，正确的有_。A套期保值的效果主要由基差的变化决定B基差 =期货价格 -现货价格C特定的交易者可以拥有自己特定的基差D正向市场中，基差为正值3、股票指数期货交易的特点有_。A以现金交收和结算B以小博大C套期保值D投机4、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A周报表B月报表C季度报表名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理
11、- - - - - - - 第 5 页，共 9 页 - - - - - - - - - D年报表5、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A与会员资格相应的会员资格费B与会员资格相应的会员交易席位C应当依法裁定不得转让该会员资格D不得停止该会员交易席位的使用6、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是 _。A利率期货B股票指数期权C外汇期权D能源期权7、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前 3个月符合期货公司风险监管指标标准
12、C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行8、风险管理的基本流程包括_。A风险识别B风险的预测和度量C风险控制D风险消除9、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的10、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部
13、B中国期货业协会C期货交易所名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 9 页 - - - - - - - - - D中国证监会11、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。A证券交易委员会B全国证券商协会C全国期货业协会D商品期货交易委员会12、关于侵权行为责任的正确描述有（）。A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由
14、此给客户造成的经济损失C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任13、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业C金融机构D事业单位14、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统15、期货合约的价格形成方式有_。A公开喊价方式B配对交易方
15、式C连续竞价方式D计算机撮合成交方式16、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是_。A买进看涨期权B买进看跌期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 9 页 - - - - - - - - - 17、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D违反法律、法规禁止性规定的18、按执行时间划分，期权可
16、以分为_。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权19、洁身自好的有（）。A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告20、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵
17、吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A向中国证监会报告B移交司法机关追究刑事责任C直接对其进行刑事处罚D对其进行行政处罚后再移交司法机关处理21、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券名师资料总结
18、- - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 9 页 - - - - - - - - - 登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员22、期货公司风险监管指标包括（）。A净资本与净资产的比例B流动资产与流动负债的比例C负债与净资产的比例D规定的最低限额的结算准备金要求23、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息B欺诈客
19、户C内幕交易D操纵期货交易价格24、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A高于客户指令价格卖出B高于客户指令价格买入C低于客户指令价格卖出D低于客户指令价格买入25、期货市场风险管理的必要性主要包括_。A期货市场充分发挥功能的前提和基础B减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要C适应世界经济自由化和国际化发展的需要D保护投资者利益免受损失的需求名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 9 页 - - - - - - - - -