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1、精品资料iso90012015和iso140012015新版标准gbt28001标准评审资料.2017年度管理体系 管理评审资料编号:Q/ 06-9.3-00 依据标准: ISO9001:2015/ISO14001:2015/GB/T28001评审日期: 2017年XX月XX日编制、整理:ACC批 准 :ACC无锡XXX机电设备制造有限公司无锡XXX机电设备制造有限公司2017年度管理评审资料评审日期: 2017年XX月XX日评审整改项目: 1个 评审主持人:总经理管理体系评审资料目录序号评 审 资 料 名 称份数责任部门1管理评审计划表1综合部完成2管理评审预备通知1综合部完成3管理评审报告
2、1综合部完成4管理体系运行过程数据统计分析报告1评审整改报告5评审签到表1综合部完成6管理评审记录1综合部完成7职能部门和相关层次、质量环境安全目标、指标、管理安全计划、策划，实施情况检查、考核表1综合部完成81综合部完成91综合部完成101综合部完成11改进计划实施效果验证表2综合部完成12顾客满意程度分析汇总表1综合部完成13体系审核情况综合分析报告1内审组长汇报14船舶电机的生产和售后服务质量分析报告1生产部汇报15重要环境因素、不可接受危险控制情况报告4综合部汇报16合规性评价报告1综合部完成17纠正措施实施情况汇报1各部门完成18管理体系运行情况的报告1管代汇报19管理体系方针、目标
3、贯彻情况的报告1管代汇报无锡XXX机电设备制造有限公司 管理评审计划表 表格编号:/04-5.601评审时间2017年XX月XX日评审会议地点会议室参加部门最高管理层、管理者代表、综合部、技术部、质量部、生产部、仓 库 生产车间、财务部 及总经理指定的相关人员。评审目的为使质量环境职业健康安全管理体系能确保实现管理方针和目标的要求，以确保质量环境职业健康安全管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，并与公司的战略方向保持一致评审依据无锡XXX机电设备制造有限公司管理手册、管理体系文件、管理方针、管理目标评审内容a)以往管理评审的措施的状况； b)与管理体系有关的变化:1)与管理体系相关有外部和内部
4、问题；2)相关方的需求和期望，包括合规义务；3)重要环境因素和不可接受风险；4)风险和机遇；c)管理目标的实现程度；d)组织管理绩效方面的信息，包括以下方面的趋势:1)不合格和纠正措施；2)监视和测量结果；3)其合规义务的履行情况；4)内外部审核的结果；5)顾客满意和来自相关方的反馈；6)管理目标的实现程度；7)过程绩效及产品和服务的符合性；8)监视和测量结果；9)外部供方的绩效；e)资源的充分性；f)来自相关方的有关信息交流包括抱怨；g)应对风险和机遇所采取措施的有效性。 h)持续改进的机遇。评审会议程序1.主持人(总经理)宣布会议开始 2.综合部报告内审及合规性评价及纠正措施实施情况 3.
5、综合部报告顾客抱怨和服务工作情况 4.生产部/车间报告生产过程控制情况和客观环境的变化。5.综合部报告经营情况和环境因素及职业健康安全控制情况 6.其他各部门报告质量环境职业健康安全管理体系贯彻情况 7.管理者代表报告管理方针和目标实施及管理体系运行情况，管理体系外部审核需完善跟踪事项。讨 论 ：总经理对公司质量环境职业健康安全管理体系的适宜性和有效性做出评价主持人（总经理 )宣布会议结束报告日期范 围管理评审报告发布日期为管理评审会议结后的五个工作日内。管理评审报告发布范围:总经理、管理者代表、各职能部门管理者代表 审核意见 ACC 同 意签 名2017年02月24日总经理 批准意见ACC
6、同 意签 名2017年02月24日无锡XXX机电设备制造有限公司管 理 评 审 预 备 通 知综合部、技术部、质量部、生产部/车间、财务部、仓 库负责人:定于 2017年XX月XX日 上午9:00-11:30 时，在公司会议室召开管理评审会议，请按通知要求，准备好会议相关材料，按时参加会议。准备材料:a)以往管理评审的措施的状况； b)与管理体系有关的变化:1)与管理体系相关有外部和内部问题；2)相关方的需求和期望，包括合规义务；3)重要环境因素和不可接受风险；4)风险和机遇；c)管理目标的实现程度；d)组织管理绩效方面的信息，包括以下方面的趋势:1)不合格和纠正措施；2)监视和测量结果；3)
7、其合规义务的履行情况；4)内外部审核的结果；5)顾客满意和来自相关方的反馈；6)管理目标的实现程度；7)过程绩效及产品和服务的符合性；8)监视和测量结果；9)外部供方的绩效；e)资源的充分性； f)来自相关方的有关信息交流包括抱怨；g)应对风险和机遇所采取措施的有效性。 h)持续改进的机遇。会议程序:1. 主持人(总经理)宣布会议开始2. 综合部报告内审及合规性评价及纠正措施实施情况3. 综合部报告顾客抱怨和服务工作情况 4. 生产部/车间报告生产过程控制情况和客观环境的变化。5. 综合部报告生产经营实现情况和环境因素及职业健康安全控制情况6. 其他各部门报告质量环境职业健康安全管理体系贯彻情
8、况7. 管理者代表报告管理方针和目标实施及质量环境职业健康安全管理体系运行情况；管理体系外部审核需完善跟踪事项。8. 讨 论-总经理对公司质量环境职业健康安全管理体系的适宜性和有效性做出评价9. 主持人（总经理 )宣布会议结束综合部:ACC、ACC 2017年02月24日管理评审会议 签到表序号部门/职务姓 名管理评审会议到会情况会议时间:03月02日1.ACC总经理2.ACC管理者代表3.办公室4.质量部5.6.技术部7.生产部8.9.采 购10.销 售11.财务部 说明:“”表示已到会、参加。表格编号:/QR-9.2-05 质量环境职业健康安全管理体系运行过程分析报告无锡XXX机电设备制造
9、有限公司自贯彻质量环境职业健康安全管理体系以来，在管理体系运行过程中对船舶电机的生产和售后服务项目洽谈、方案策划、合同签订、船舶电机的生产和售后服务控制、日常技术培训交接、验收交付、售后服务等情况如下:一、公司质量环境职业健康安全管理目标:1)产品生产交验一次合格率98%；2)顾客满意度调查满意率85；3)噪声达标排放、火灾事故零发生；4)重大安全事件零发生。2016年11月-至今共开展船舶电机的生产和售后服务项目数:80多套，船舶电机的生产和售后服务交付验收合格率 98.65 %；顾客满意度调查满意率85.58。固体废弃物得到合理分类，有效处置；有效开展节能降耗，污染预防；未发生质量投诉环境
10、安全违规事件。二、船舶电机的生产和售后服务过程控制 从对船舶电机的生产和售后服务项目洽谈、方案策划、合同签订、船舶电机的生产和售后服务控制、日常技术培训交接、验收交付、售后服务；各过程安全提醒防范及时有效；产品实现方案科学合理，生产过程控制规范，固体废弃物合理分类，得到有效处置；污染预防、节能降耗等。三、物资储存防护/出库控制情况材料入库后，未出现因储存、保护不善而出现的损环、混淆等情况，标识清楚。维修部配部件规格型号正确，出库手续齐全。四、顾客满意程度情况公司从服务宏观方面细化量化到“船舶电机的生产和售后服务控制、交期率准确、法律法规要求遵守执行、船舶电机的生产和售后服务现场环境遵守保护、工
11、作健康安全执行、服务进度控制、服务人员专业水平、服务人员服务态度、售后服务评估”，以电话询问、上门拜访、传真确认等方式对顾客进行满意度测量分析，整体综合评价较高。通过对2017年01月份的顾客满意程度调查汇总:顾客满意度调查满意率85.58，与公司管理体系规定的总目标达成一致。五、纠正措施情况通过内审发现的1个不合格项和管理评审发现的1个纠正措施的已落实到位，效果很好，说明公司管理体系的贯彻执行和持续改进是有效的。 综合部:ACC管理体系内部审核情况综合分析报告一、目 的公司按照ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001标准的要求编制并发布了管理体系文件，
12、本次审核的目的在于检查这些文件是否在公司得到了有效的贯彻实施，以便找出文件本身及实施中的问题，完善管理体系，为企业规范管理打下良好基础。二、范 围本次管理体系内部审核涉及了管理手册中覆盖的所有过程和部门，属于全面性的抽样审核。三、审核概况1.组 织本次管理体系内部审核是按照公司“2017年度管理体系内部审核计划”的要求，由管理者代表ACC为审核组组长，审核组成员有ACC、ACC为组员对各部门现场进行审核，分工中注意了“独立性”。在审核进行时，由认证经验丰富的管理层对质量环境职业健康安全内部审核给予具体的指导。2.计 划本次审核计划按“内审预备通知”、“管理体系内部审核日程计划表”进行，经管理者
13、代表批准。3.准 备审核组的2名审核员按照审核组组长的分工，分别按照管理体系内部审核程序的要求，编写了各部门“内部审核检查表”。此外，“审核通知单”、管理体系内部审核日程计划表也提前送达受审核部门。4.实 施1)按照计划，各内审员从02月20日-21日对所有受审核方进行了审核。2)审核中在各部门的积极配合下，分别对记录、现场进行了抽样调查。3)审核中，共发现的不合格项都向受审核方的有关人员指明，并由其确认，并就不合格项与受审核部门商讨了纠正的方法。4)审核员在本次审核中共开出“不合格项报告”1份。四、现在存在的主要问题1.未对部份特殊岗位、关键岗位人员能力加以确认；重要环境岗位人员确认及培训、
14、应知应会方面有效性评估欠缺失。三级安全/环境教育未能有效落实。 2.生产部主要问题是标准贯彻不到位:现场环境卫生、文明安全生产检查资料填写不规范，部份保存不完善；船舶电机的生产和售后服务现场运行控制监控工作、资料记录不全、证据不足。五、纠正措施1.各部门各级、各类人员把管理体系文件作为质量环境职业健康安全管理体系运行的基本依据，加强对文件的学习，做到对所用文件熟悉、理解，并能不折不扣的执行。2.由于内审是抽样性的工作，不是所有不合格项都被观察到，也不是未列入不合格项的就都是合格的，因此内审结束后，各部门对照本部门“内部审核检查表”及“不合格项报告”举一反三。3.质量环境职业健康安全记录是管理体
15、系运行的证据，各部门应把所有记录认真填写，并做好归档，尤其是生产现场的操作人员。除此之外，还应熟悉作业指导书的全部内容，规范操作。4.各职能部门对自己分管的职责要明确，对职责的过程方法负责。六、审核结论综合总体审核情况，我们认为公司建立的质量环境职业健康安全管理体系基本符合ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001标准要求，质量环境职业健康安全管理体系的运行基本是持续有效的、符合的。合规性评价报告公司自开始运行质量环境职业健康安全管理体系并顺利执行以来，根据质量环境职业健康安全管理体系的要求对公司在法律法规的运用的执行方面建立了获取、识别、更新法律法规与其
16、他要求的渠道，编制了法律法规与其它要求管理程序，并进行了有效的控制。1、收集整理了适用于公司的法律法规，其中在安全生产和执行标准方面法律法规，在环境控制方面法律法规，2、各个部门在体系运行过程中，通过对重要环境因素、不可接受危险的控制。3、公司成立以来，公司在生产加工过程中，较好地执行了国家和当地政府部门的各项指令，未出现任何违规违纪的行为，未发生来自质量技术监督、卫生、环保、安监等部门的任何处罚和警告。 详见合规性评价报告综合部:ACC、ACC纠正措施实施情况汇报贯彻ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001标准，争取2017年03月下旬顺利通过质量环境
17、职业健康安全管理体系认证的认证审核是公司工作的主要目标。公司成立了标准贯彻领导小组，并组织对体系文件检查完善，在大家的共同努力下，完成了管理手册和管理体系文件及支持性文件的新版编查工作。目前管理手册已经总经理批准发布，管理体系文件也经管理者代表批准。管理手册和管理体系文件已按文件控制程序发放给各部门领导及与质量环境职业健康安全有关的人员贯彻执行。各有关部门为使管理手册和管理体系文件的要求更具可操作性，也都根据管理手册和管理体系文件的要求，编制了支持性文件。公司已建立了文件化的质量环境职业健康安全管理体系，以指导标准贯彻实施并完善后运行。为确保公司体系活动及其结果的符合性和有效性，我们2017年
18、02月20日-21日对最高管理层、综合部、财务部、生产部和技术部、质量部、车间班组进行了质量环境职业健康安全内部审核。通过此次内审，我们看到了与质量环境职业健康安全有关的各部门领导，对标准贯彻工作都很重视，都按照管理手册和管理体系文件的要求认真组织实施。但是我们还看到在我们的标准贯彻过程中还存在着不少的问题，通过审核，我们共开出不合格项报告1份，其中实施性不合格1项，效果性不合格1项。在过程控制中，各部门根据公司发放的管理手册和管理体系文件的有关要求进行自查与互查，提出纠正措施1份。在不合格项报告开出后，各责任领导都很重视，对所发生的问题都以积极的态度对待，组织有关人员认真分析，提出纠正措施，
19、并认真组织实施。公司标准贯彻工作已深入开展，部份工作得以巩固，但仍需做很多细致的工作，质量环境职业健康安全管理体系运行的适宜性和有效性需要全体员工坚持不懈的努力。我们希望各有关部门本着举一反三的精神，对在质量环境职业健康安全管理体系运行中发现的问题，组织人员按照标准及管理手册和管理体系文件的要求进行分析研究，查明原因，提出有针对性的纠正措施，切实加强贯彻实施，提高我司质量环境职业健康安全管理体系活动及其结果的符合性和有效性。 管理者代表:ACC管理体系运行情况的报告自标准贯彻并正式运行以来，公司进行了ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001标准工作经历了
20、从准备、学习、编制文件、实施巩固，内审过程，公司的质量环境职业健康安全管理体系建立并基本正常运行；各方面工作不断完善，现将公司管理体系运行情况报告如下:一、加强对标准贯彻工作的组织建设与领导。在2017年03月份下旬，通过质量环境职业健康安全管理体系认证验收作为公司今年管理目标工作的主要目标。为此，我们按标准要求编制完善了公司ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001标准的工作计划，组成了以公司总经理为组长的标准贯彻领导小组，下设标准贯彻综合部、管理者代表，全权负责公司标准贯彻的推进工作。二、标准贯彻以来所做的主要工作。1.开展标准贯彻培训宣传，培养一批骨
21、干。标准贯彻的主要任务，是要使全体员工了解ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001标准，与质量环境职业健康安全有关的各部门领导和人员要熟悉标准，这是标准贯彻的前提条件。因此，我们实施了分层教育:1)首先举办标准贯彻、培训。组织中层干部参加了管理者代表组织举办ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001标准知识的学习;特别是标准ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准的学习、建立、实施。2)采取派出去的办法培训内审员。为公司开展质量环境职业健康安全内部审核培养了人才，为标准贯彻工作顺利进行提供了人力资
22、源的保证。3)同时我们还利用发放贯彻ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001标准学习材料等多种形式进行标准贯彻宣传。要求公司员工进行标准贯彻宣讲，宣传公司的管理方针和目标，让全体员工理解管理方针和目标，使管理方针和目标深入每个员工的心中，成为全公司员工自觉行动的准则。2.建立、实施质量环境职业健康安全管理体系自标准贯彻ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001标准，我们对与质量环境职业健康安全有关的部门，按ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001标准进行了职能分配，组织人员进行
23、管理手册和管理体系文件的编制工作。其中，质量、环境、职业健康安全手册经过多次修改完善，经公司总经理审批后，并在2016年11月18日B/O版正式颁发实施；管理体系文件也已经审批，并发布执行。各部门领导态度都非常积极，在加强对标准执行工作的组织领导同时，还完成了支持性文件的编制任务。目前，公司经过编制和修改完善建立支持性文件和质量环境职业健康安全记录上多份。至此公司已建立了从管理手册、管理体系文件到支持性文件及相关记录的较为完整的文件化质量环境职业健康安全管理体系，确立了实施质量环境职业健康安全管理所需的组织机构，程序过程和资源，为质量环境职业健康安全管理体系运行打下了基础。3.管理体系内部审核
24、情况管理手册、管理体系文件和支持性文件自生效日期后、规范执行。为了确定公司组织的质量环境职业健康安全管理体系活动及其结果的持续符合性、充分性及有效性，在质量环境职业健康安全管理体系运行的基础上，我们以部门为单位，全面进行了内审。内部审核严格按照程序要求进行，制订了质量环境职业健康安全内部审核计划。审核前，提前一周发了审核通知，并由管理者代表担任审核组长，组成审核组，审核组讨论、编写了检查表。在实施审核中，严格按内审的要求进行，如首次会议、末次会议，开出不符合项报告、编写审核报告等。通过内审，共计开出不合格项报告1份，到目前已制定了有针对性的纠正措施，并已顺利实施完成，促进了管理体系的有效运行。
25、三.管理体系运行的成效或存在的主要问题。从内审结果来看，通过大家的努力，我们已经在一些方面取得了明显的成效:1.我们已建立了文件化的质量环境职业健康安全管理体系，该体系覆盖ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001标准，所编制的管理体系文件，也具备了可操作性，有利于质量环境职业健康安全管理体系的正常有效持续运行。2.通过标准贯彻，我们培养了一批具有较好质量环境职业健康安全意识、熟悉标准、掌握管理体系文件要求、能独立开展质量环境职业健康安全工作的质量环境职业健康安全管理骨干，为公司实施和保持质量环境职业健康安全管理体系丰富了人才资源，为管理体系持续适宜性、充
26、分性和有效性打下了基础。 3.通过标准贯彻，增强了领导干部的质量环境职业健康安全意识。例如，财务部结合标准贯彻，对关键物资的采购文件，按重要等级分别在供方进行采购，确保了船舶电机的生产和售后服务质量的提高，顾客对船舶电机的生产和售后服务的满意率随之提高。4.通过标准贯彻巩固增强了全体职工的质量环境职业健康安全意识，认识到船舶电机的生产和售后服务质量环境职业健康安全是企业的生命，只有在加强企业内部管理的前提下，不断提高船舶电机的生产和售后服务质量，改善工作和生产环境，才能使企业增加效益。5.通过标准贯彻巩固，公司船舶电机的生产和售后服务现场的秩序及卫生环境、安全规范都得到了较大的改善、维护，车间
27、/仓库也进行了彻底的清理，面貌焕然一新，为促进产品质量的提高创造良好的生产工作环境。6.存在的主要问题是在质量环境职业健康安全管理体系的运行过程中，有个别职工还受原来习惯的影响，对新的制度规定、要求执行的自觉性不够；也由于近期工作任务忙，交付期紧张，大家学习培训时间短，个别部门工作人员对标准的学习、理解不够，等等，这些问题只有在进一步标准贯彻巩固过程中，不断加强学习、统一认识，严格执行规范，才能使公司的质量环境职业健康安全管理体系正常有效的运行。 管理者代表:ACC管理方针、目标贯彻情况报告贯彻ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001标准，争取在2017
28、年03月下旬通过质量环境职业健康安全管理体系认证验收是公司今年质量环境职业健康安全工作的主要目标，并于2016年11月18日,发布B/O版实施。现将公司管理方针和管理目标的贯彻实施情况报告如下:一、管理方针的贯彻情况:公司的管理方针 见手册描述:a)建立“以顾客为关注焦点”的指导思想，及时了解顾客的需求和反馈意见，充分适应不同顾客的要求和习惯，并争取超越顾客期望；b)建立“以人为本”的企业文化，推动高效先进型组织的创建，调动激发员工持续的学习力和创造力，使员工具有明确的质量意识、环境意识和足够的工作能力，做到行动之前明确目标，过程实施满足要求，完成以后做好总结，积累经验,持续改进；c)建立持续
29、改进的质量环境职业健康安全管理体系，把内、外部的评审作为推进手段，以满足公司总体发展需要，并达到满足顾客不断提高的服务需求之最终目的；d)“预防为主，防止结合”，对废弃处置等实施有效控制，促进相关方共同为“环保型”企业及资源再利用做出贡献。e)公司应通过宣贯、培训、考核、沟通，使员工理解质量方针并坚持贯彻执行。为使全体员工都能理解公司管理方针的内涵并熟知其内容，并贯彻执行，我们通过对员工培训、召开中层干部会等多种形式进行了宣讲。同时我们向全体员工宣讲管理方针时特别强调“安全”的重要性。我们要以一流的工作质量和工作环境，建出一流的产品，以一流的服务，创造一流的企业形象。通过几个月的宣传贯彻巩固，
30、我们于2017年02月20日-21日10多名员工进行抽样提问，从问答结果来看，公司的管理方针为广大职工所理解，并在自己的工作岗位中贯彻执行。二、质量环境健康安全目标的贯彻情况公司制定的管理目标是“船舶电机的生产一次验收合格率98%；顾客满意度85%”，执行情况见考核表。顾客满意程度、满足合同规定要求和顾客隐含需求、顾客意见处理满意的实施情况:见考核表。说 明:由于公司按ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001标准建立的质量环境职业健康安全管理体系运行时间不长，所以本项质量、环境目标只能统计质量环境职业健康安全管理体系文件发布以来完成的情况。持续贯彻ISO
31、9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001标准，争取2017年03月下旬通过质量环境职业健康安全管理体系认证验收是公司今年质量环境职业健康安全工作的主要目标，为此我们还聘请到认证咨询机构的咨询师来公司举办班组长、中层以上干部培训班，促进、提高了干部、职工对标准贯彻巩固的认识。对内审员进行了培训，并经考试合格，现公司有内审员2名，为公司开展质量环境职业健康安全内部审核培养人才。为标准贯彻工作提供了人才资源的保证。 通过质量环境职业健康安全内部审核，证明目前公司的质量环境职业健康安全管理体系运行是正常、稳定的，但是还明显存在着不足，需进一步完善。总体而言，公司标准贯彻工作得到了各级领导的重视，员工质量环境职业健康安全意识得到了改善，公司质量、环境管理体系符合ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001标准，并且具有了可操作性。我们坚信，通过全体职工坚持不懈的努力，2017年03月下旬公司定能通过认证机构ISO9001:2015和ISO14001:2015新版标准、GB/T28001质量环境职业健康安全管理体系验收。编制:ACC 管理者代表:ACC 2017年03月05日