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1、人寿保险公司分公司重大洗钱案件应急处置管理办法人寿保险公司分公司重年夜洗钱案件应急措置打点法子*人寿保险公司分公司重年夜洗钱案件应急措置打点法子 *人寿北分 合规部第一章 总则第一条 为有用预防、稳妥措置由重年夜洗钱案件激发的公司风险，最年夜水平预防和削减重年夜洗钱案件造成的损害，保障公司健康、不变、有序运行，特拟定本法子。其次条 依据中华人平易近共和国反洗钱法、金融机构反洗钱划定、保险业反洗钱工作打点法子等法令规章和总公司反洗钱相关划定的要求，连系分公司现实情形，拟定本法子。第三条 工作原则（1）统一率领。对分公司发生的重年夜案件应急措置工作由分公司应急措置批示中心统一率领、统一批示、统一组
2、织、统一协调。（2）预防为主。连系我单元现实情形，把应对重年夜洗钱案件的工作落实到日常打点傍边，增加基本工作，完善收集培植，增加预警剖析，提高提防意识，有用预防和措置重年夜洗钱案件。各部门理当遵循预防为主、常备不懈的方针，依法、科学、合理地预防和措置重年夜洗钱案件，节制重年夜洗钱案件的成长，防止事态进级。（3）有用应对。分公司各部门依法、科学、合理地预防和措置重年夜洗钱案件，力争实现早发觉、早陈述、早节制、早解决，将重年夜洗钱案件造成的损失踪降到最低水平。（4）信息通顺。重年夜洗钱案件发生后，分公司各机构应实时将有关情形向公司陈述，公司依据划定向保监会和人平易近银行陈述。（5）保密。介入重年夜
3、洗钱案件应急措置工作的人员理当严守保密划定，未经授权不得向外界供授与应急措置工作相关的信息，并不得操作这类信息牟取私利。第四条 顺应规模本法子合用于*人寿保险股份有限公司北京分公司发觉的严峻影响金融不变、影响公司正常运行的重年夜洗钱案件的相关预警、预防和措置工作。其次章 重年夜洗钱案件规模 第五条本法子所称重年夜洗钱案件，是指分公司在经营勾当中发觉的严峻影响社会不变及金融秩序不变的洗钱案件及其他金融看管打点机构认为理当接受应急措置法子的重年夜洗钱案件。第六条 本法子所称重年夜洗钱案件包含以下五种类型：（一）由国务院有关部门（机构）、司法机关、连系国安理睬发布的及中国人平易近银行要求关注的恐怖组
4、织、恐怖分子嫌疑人进行的洗钱案件。（二）公安部、人平易近银行、保监会等机关重点侦办的洗钱案件。（三）涉案金额跨越人平易近币1000万元以上（含1000万元）的洗钱案件。（四）涉及外国平正易近和法人的洗钱案件。（五）其他被公安部、人平易近银行、保监会等机关认定为重年夜洗钱勾当的案件。第三章 组织批示系统及职责第七条 *人寿保险股份有限公司北京分公司设立重年夜洗钱案件应急措置批示中心。*人寿保险股份有限公司北京分公司总司理担当应急措置批示中心总批示。非凡情形下，分公司总司理室可以指定一名副总担当应急措置批示中心总批示。合规部、办公室、发卖部、运营部、财政部、信息打点部首要负责报承诺急措置批示中心组
5、成人员。第八条应急措置批示中心职责：率领、批示、协调重年夜洗钱案件措置工作；拟定重年夜洗钱案件应急步履方案；调动分公司资金、物资和调配相关工作人员；选择其他重年夜事项。第九条应急措置批示中心下设常设机构，即应急批示中心办公室。合规部担当应急批示中心办公室职责。第十条 应急批示中心办公室职责：负责公司重年夜洗钱案件的监测和预警工作；收集、剖析、上报、传递重年夜洗钱案件的有关信息；查询访问、核实、剖析、重年夜洗钱案件的有关情形；看管、搜检全司各中支机构重年夜洗钱案件的预防、陈述和应急措置工作等。第十一条 公司各级机构设立重年夜洗钱案件应急措置批示小组，受公司应急批示中心办公室率领，向应急批示中心办
6、公室陈述请示工作。各级机构反洗钱工作小组担当机构重年夜洗钱案件应急措置批示小组职责。第十二条 机构重年夜洗钱案件应急措置批示小组职责：负责所辖规模内重年夜洗钱案件的监测、预警和陈述工作，依据分公司应急措置批示中心要求开展应急措置工作。第四章 预警机制第十三条 信息的监测陈述 分公司发卖、运营、财政部门经由过程日常监测，现场、非现场搜检或者领受各机构陈述，猎取重年夜洗钱案件相关信息的，理当当即陈述分公司合规部，并帮忙分公司合规部体会重年夜洗钱案件的事态成长情形。分公司合规部应实时向总公司合规部陈述和沟通相关信息。分公司各级机构反洗钱工作小组对本级呈现的重年夜洗钱案件应实时向分公司合规部陈述。合规
7、部对案件风险状况进行综合评估，并向总公司合规部进行陈述。第十四条 陈述体例和内容陈述理当接受书面形式。陈述内容理当搜罗：重年夜洗钱案件的时刻、地址、简要经由、性质、对事务缘由和后果的初步判定、已经接受的法子、需要有关部门和单元帮忙措置的有关事宜、陈述单元、陈述签发人、联系人和电话。凡是状况下，预警信息理当于2日内报送合规部。事态紧迫时，理当以口头形式向合规部陈述重年夜洗钱案件的简要情形和已接受法子，并于其次日提交前款划定的书面陈述。第五章 应急响应第十五条 响应轨范重年夜洗钱案件发朝气构的应急措置批示小组应在案件发生后2小时内电话上报分公司应急批示中心办公室。应急批示中心办公室在快速核实有关情
8、形后向应急措置批示中心总批示陈述请示，成立应急措置批示中心。分公司应急批示中心办公室乐观会同总公司应急措置批示中心批示协调措置工作，并依据监管要求将措置情形上报当地保监局、人平易近银行。第十六条 信息报送分公司应急批示中心办公室将依据有关要求，实时向总公司应急批示中心办公室和当地保监局及人平易近银行陈述重年夜洗钱案件的成长情形，进行信息沟通，协调措置步履。第十七条 应急措置重年夜洗钱案件发朝气构的应急措置批示小组应在案件发生后8小时内汇总清算完成相关客户的身份信息资料、生意记实资料、经办生齿录、机构反洗钱工作小组会议记实等资料，并实时报送至分公司应急批示中心办公室。重年夜洗钱案件发朝气构的应急
9、措置批示小组应依据有关机关的指示乐观开展帮忙工作，同时将工作情形动态上报分公司应急批示中心办公室。分公司应急措置批示中心应实时向机构应急措置批示小组提出应急步履方案，供应机构所需各项资本，并乐观与当地各相关部门进行协调。第十八条 新闻发布重年夜洗钱案件发生后，分公司应急措置批示中心应依据总公司相关新闻发布轨制，对信息发布进行统一打点。未经授权，任何机构和小我不得接管采访或者对外发布信息。第十九条 应急竣事分公司应急批示中心办公室依据总公司应急批示中心办公室的选择终止应急预案，分公司终结应急批示中心。分公司应急批示中心办公室实时以书面形式向重年夜洗钱案件发朝气构的应急措置批示小组反馈，并将相关材
10、料清算归档。第六章 应急保障其次十条 通信保障（一） 应急通信录分公司成立并按期更新重年夜洗钱案件应急通信录，明晰应急措置工作联系人及其联系体例。主要岗位设置AB角，确保在紧迫状况下不空岗。（二） 电脑信息系统保障分公司信息手艺部门做好数据信息备份工作，保障重年夜洗钱案件发生状况下信息系统、数据电文的平安储存和传输。（三） 公函收发保障分公司办公室实施公函专人收发，确保应急措置过程中公函收发、流转渠道通顺。（四）24小时值班轨制重年夜洗钱案件发朝气构的应急措置批示小组成员及分公司应急措置批示中心成员实施24小时值班轨制，确保重年夜洗钱案件发生后上下级之间信息通顺。第七章 嘉奖和赏罚其次十一条
11、嘉奖对在重年夜洗钱案件措置工作中，当真履行工作职责，有显著成就和凸起进献获得监管部门传递赞誉或其他形式嘉奖的，分公司凭监管机关的响应文件给以1000元至5000元不等的嘉奖，具体视情形而定。其次十二条 赏罚分公司对有下列行为的机构和小我视情节轻重给以警告、传递攻讦、罚款、扣发薪资、降级、辞退、移交司法机关措置等赏罚；若机构或相关员工受到外部监管赏罚的，同时依据总公司相关赏罚划定进行措置。(1)在重年夜洗钱案件的监测、预警和措置方面有工作失踪误，未能乐观预防和有用应对重年夜洗钱案件发生的；(2)在应急措置过程中拒不从命公司应急单元的批示和率领，工作懈怠，耽延机缘，给应急措置工作造成重年夜影响的；
12、(3)在应急措置过程中违反陈述轨制、保密轨制、新闻报道轨制和相关保障法子要求的。 第八章 附则其次十三条 本法子下列用语的寄义如下：“分公司”指*人寿保险股份有限公司北京分公司；“各级机构”指搜罗分公司、中心支公司、支公司、营销处事部等在内的北京分公司全数机构；“中支机构”指除分公司之外的全数机构；“有关机关”指人平易近银行、保监会（局）、公安机关等国家机关。其次十四条 中支机构可以依据当地监管部门的要乞降本级机构反洗钱工作现实情形，参照本法子拟定本级机构的重年夜洗钱案件应急措置法子，报分公司合规部存案后施行。其次十五条 本法子由分公司合规部负责拟定息争释。其次十六条 本法子自觉布之日起实施。附录分公司应急批示中心办公室通信录部门姓名职务联系电话办公室主任合规部反洗钱岗好文档值得保藏