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1、经管学院研究生信息检索课综合作业1. 课题检索前的准备1）. 课题名称（即拟写论文题名）中国证券市场发展相关问题探讨2）. 根据拟写论文的主题，写出课题所属领域、背景，详述拟研究内容的主要方面。（200 字左右）中国证券市场在中国三十年的改革开放中，通过募集资金，转换经营机制，拓宽居民投资渠道完，善市场经济体制起到了积极的推动作用，同时，中国社会主义市场经济的迅猛发展，也使得中国证券市场的基础更加稳固，发展前景更加光明。但是，中国证券市场的定位，中国证券市场的法治，中国证券市场的管理，中国证券市场的功能，中国证券市场发展的指导思想，中国证券市场的操纵现象，中国证券市场与国民经济管理其它方面的关
2、系，中国证券市场与构建和谐社会以及中国证券市场的信息披露与监管等方面出现的诸多问题我们必须加以反思。3）. 分别给出中、外文检索词，各10 个左右。 ( 包括主题词、关键词、同义词、缩写及全称等)证券，机制，市场经济，发展，定位，法治，管理，功能，操纵，监管，信息披露Securities,mechanisms,marketeconomy,development,positioning,theruleoflaw,management, functions,manipulation,regulation,informationdisclosure,AMI4）. 根据课题需求，分别写出中、外文 检索
3、式 各 3 个。( 请用逻辑运算符根据课题需求准确表达你的检索意愿)1）（证券or 机制） and 管理not政策2） 市场经济 and（定位or监管）3） 发展 not思想4） Functionsand Manipulationand regulation5） Developmentand informationdisclosurenotsecurity6） he ruleoflaw ormanipulation2中文图书 的检索：任选1 个图书馆的馆藏目录查找与你课题相关的2 种中文图书 。数据库名称：北京交通大学馆藏目录实际 检索式：题名 =中国证券市场文献类型 =中文图书检中文献篇数：
4、 29参考文献格式：1 施光耀. 中国证券市场20 年回顾与展望.北京：经济科学出版社， 20102 耿志民. 中国证券市场制度研究.北京: 中国金融出版社， 20073中文期刊 的检索：在全国期刊联合目录中，选中文期刊数据库，检索2 种中文 期刊 。数据库名称：全国期刊联合目录中的中文期刊实际 检索式：主题词 =证券市场检中文献篇数： 88参考文献格式：1 张继光等 . 经济运行中的证券市场 . 北京：中国金融出版社，1993.72 沈沛.WTO ：中国证券市场面临的机遇与挑战. 北京：经济科学出版社，2000.34.中、外文 期刊论文 的检索：名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 -
5、- - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 5 页 - - - - - - - - - 1）检索本专业的中、外文期刊论文可利用哪些北京交大图书馆电子资源。分别写出你所了解的资源的名称。北京交大图书馆中文期刊论文电子资源有：维普中国科技期刊，中国知网期刊全文数据库，万方数字化期刊北京交大图书馆外文期刊论文电子资源有：SCI，EI，ScienceDirect-Elsevier，springer2）结合自己所选的课题，在中、外文期刊论文数据库中，各 任选 1 个中、外 文期刊论文数据库，分别检索 中、外期刊论文。(1)
6、 中文期刊论文数据库检索数据库名称：中国知网期刊全文数据库实际 检索式：关键字 =中国证券市场检中文献篇数： 133参考文献格式：1 梁成崔基哲 . 中国证券市场分形特征的检验. 中国城市经济 2012年 03 期 (01).南开大学经济研究所 ; 延边大学经济管理学院信息管理与信息系统.2 蓝文永 . 上市公司信息披露违规问题研究. 技术经济与管理研究2010年 S2 期 (01). 广西经济管理干部学院.(2) 外文期刊论文数据库检索数据库名称 :springer实际 检索式 :Key=（Chinaand Securitiesand Market)检英文献片数： 26参考文献格式：1Xia
7、oxiLi.Areporton thedevelopmentofChinas marketeconomy 2005.FrontiersofEconomics inChina,2006,Volume 1,Number 3,Pages 311-372.2MichaelFirth,PhyllisL. L. Mo and RaymondM. K. Wong.FinancialStatementFrauds andAuditorSanctions:AnAnalysisof EnforcementActionsin China.Journalof BusinessEthics,2005,Volume 62
8、,Number 4,Pages 367-381.5中、外文 学位论文 的检索：1）检索本专业的中、外文学位论文可利用哪些北京交大图书馆电子资源。分别写出你所了解的资源的名称。中文：万方学位论文，中国知网学位论文全文数据库外文： ProQuestDigitalDissertations外文学位论文全文数据库2）结合自己所选的课题，在中、外文学位论文数据库中，各 任选 1 个中、外 文学位论文数据库，分别检索 中、外学位论文。(1) 数据库名称 : 万方学位论文检索式:题名 模糊匹配 = 中国证券市场and 管理检英文献片数： 134参考文献格式：1 李增泉，国家控股与公司治理的有效性一项基于中国
9、证券市场的实证研究，上海财经大学：会计学，20022 汪贵浦，中国证券市场内幕交易的信息含量研究，西安交通大学：管理科学与工程，2002(2) 数据库名称 :ProQuestDigitalDissertations检索式:full:chinaand securitiesmarket名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 5 页 - - - - - - - - - 检英文献片数： 17参考文献格式：1Cui,Xiaolong.;LL.M.;Insidertradin
10、ginChinasstockmarketanditssolutions.;UniversityofToronto(Canada).;2003;2Zhai,Yanan.;LL.M.;InsidertradingregulationinChina;York University(Canada).;2009;6中、外文 会议论文 的检索：1）检索本专业的中、外文会议论文可利用哪些北京交大图书馆电子资源。分别写出你所了解的资源的名称。中文：万方中国学术会议论文全文数据库，中国知网重要会议论文全文数据库外文： Wiley-Blackwell全文期刊数据库， ASCE 美国土木工程师协会电子期刊2）结合自
11、己所选的课题，在中、外文会议论文数据库中，各 任选 1 个中、外 文会议论文数据库，分别检索 中、外会议论文。(1) 中文会议论文检索数据库名称 : 万方中国学术会议论文全文数据库检索式:关键字 模糊= 中国证券市场检英文献片数： 29参考文献格式：1 吕平，中国证券市场的开放及面临的国际竞争问题，2001 中国会计与财务问题国际研讨会20012 侯建明孙克任李好好，储蓄投资与中国证券市场多层次性构造，中国优选法统筹法与经济数学研究会第七次会员代表大会暨第七届中国管理科学学术年会2005(2) 外文会议论文检索数据库名称 :Wiley-Blackwell全文期刊数据库检索式:“China Se
12、curitiesMarket”inAbstract检英文文献数： 91参考文献格式：1PeterG. Zhang,Thomas Chan;ChinasCapitalMarket;TheChineseYuan:Internationalizationand FinancialProductsinChina;Pages:4466,20122GREG CLINCH;Discussionof“MarketConsequences of EarningsManagement inResponse toSecurityRegulationsinChina”;ContemporaryAccountingRe
13、search ;Volume 22, Issue1, Spring2005,Pages:141143,7利用中文相关数据库检索有关GB19298-2003瓶( 桶) 装饮用水卫生标准的文献。数据库：万方标准全文数据库检索式：标准编号： GB 19298-2003相关文献数：5参考文献格式：1DIN6647-1-2006，包装形式筒装饮料容器第 1 部分: 允许工作压力小于3 巴、标称容量小于50 立升S ，2006 年 1 月 1 日2DIN6647-2-2006，包装形式筒装饮料容器第 2 部分: 允许工作压力小于7 巴、标称容量小于50 立升S ，2006 年 1 月 1 日3DIN664
14、7-3-2003，包装材料圆柱形饮料桶第 3 部分: 允许工作压力不超过3 巴、标称容量大于100 升S ，2006 年 1 月 1 日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 5 页 - - - - - - - - - 4DIN3542-2007，饮料桶用联接件和套管匹配尺寸 S ，2007 年 1 月 1 日5QB/T2736-2005，桶装水饮料全自动冲洗灌装封口机S ，2005年 1 月 1 日8根据上述你检索得到的密切相关文献的内容，针对你的课题研究写一篇
15、文献综述（1000字内）（包括：前言、正文、总结和参考文献）前言：近年来，中国证券市场多年积累的众多的深层次问题开始凸现和放大，如股份非全流通、流通股高溢价发行、流通股东资产所有权和收益权被大量无偿转移、一股独大、内部人控制、深交所上市筹资功能基本丧失、中小企业上市门槛高、部分证券账户匿名制等，并日益成为中国证券市场发展的瓶颈，致使中国证券市场面临着前所未有的证券融资需求巨大与现实证券融资能力不足、证券投资需求巨大与现实证券投资能力不足的双重矛盾。正文：影响和制约中国证券市场发展的问题很多，本文不可能也没有必要对中国证券市场发展的所有问题展开讨论。本文仅就中国证券市场发展的若干重大瓶颈问题展开
16、分析，以为加深对这些问题的认识，促进对这些问题的解决提供依据一、股份非全流通我国上市公司股份按照投资主体不同大体可分为国有股、法人股和社会公众股。其中国有股、法人股是非流通股，公众股是可流通股。平均而言，我国上市公司流通股超过60% ，流通股不足40% 。我国上市公司股票超过60% 不能流通这一现状，产生的问题是多方面的，对证券市场发展的制约是巨大的：（一）是国有股、法人股不能流通，限制了国有股、法人股股东股价收益权的实现。（二）是国有股、法人股转受让困难，制约了上市公司治理优化和资本运作。（三）是相对于股票价值，非流通股转让价格与流通股市场交易价格严重失真。（四）是抑制了国有股、法人股股东增
17、加股份投资的积极性，限制了上市公司再融资。二、流通股高溢价发行溢价发行是指股票发行价格高于公司新股发行前每股净资产的现象。由于获准发行上市的公司已度过高风险期，进入稳定成长期。不管是投资者基于投资回报的预期，还是公司创业者基于直接融资成本的考虑，股票溢价发行都是投融资双方能共同接受的事项。正因为如此，海内外证券市场几乎所有的新股都采用溢价发行，很少有折价发行情况的出现。三、流通股东资产所有权被大量无偿转移尽管中国沪深股市流通股发行价格数倍高于非流通股，但同一公司的流通股和非流通股却是按照相同的股票面值计算股票资产价值的。结果，高溢价发行的流通股的资产价值被大量地摊薄，转移到非流通股中，非流通股
18、的资产价值在高溢价发行流通股后大幅度提高。四、流通股东资产收益权被大量无偿转移由于沪深上市公司是按股本分红派息的，单位流通股本与单位非流通股本享有相同的分红派息权，因此，与流通股东资产所有权大量无偿转移给非流通股东相适应，流通股东资产收益权也大量无偿转移地向非流通股东转移。总结：上述问题既是制约中国证券市场发展的瓶颈问题，更是引发中国证券市场其他一系列问题的源头。只有积极、稳妥、有效地解决上述问题，中国证券市场才有可能获得更大规模、更加规范、更有效率的发展，中国证券市场才有可能在国民经济发展中扮演更加重要的角色。参考文献：1 施光耀. 中国证券市场20 年回顾与展望.北京：经济科学出版社，20
19、102 耿志民.中国证券市场制度研究.北京: 中国金融出版社， 20073 沈沛.WTO ：中国证券市场面临的机遇与挑战. 北京：经济科学出版社，2000.34 蓝文永 . 上市公司信息披露违规问题研究. 技术经济与管理研究2010年 S2 期(01). 广名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 5 页 - - - - - - - - - 西经济管理干部学院5 李增泉，国家控股与公司治理的有效性一项基于中国证券市场的实证研究，上海财经大学：会计学，20029针对你
20、课题题目的研究内容，写出由中国科技信息研究所或南京大学中国社会科学研究评价中心确认的两种核心期刊名称，ISSN号、期刊设置的主要栏目以及刊物的编辑部通讯地址或网址。中国科技信息研究所:(1) 证券市场导报， ISNN:1005-1589，CN ：44-1343/F ，金融专业刊物。载文探索证券市场运行规律，报道证券市场动态和最新发展状况，介绍国外的先进理论和经验，听取专家的评价与分析，对中外证券市场进行比较研究，地址：广东深圳市深南东路5054 号 17 楼邮政编码：518010E网址： (2) 中国证券期货， ISSN ：1008-0651，CN ：11-3889/F ，立足证券、期货领域，
21、以理论与实证前沿为主导，以价值发现、风险揭示为主线，推动证券、期货行业健康规模化发展，为读者提供证券、期货领域热点、焦点新闻，力争将杂志办成证券、期货领域具有前瞻性、建设性、批判性的业内主流杂志，地址：广东深圳市深南东路5054 号 17 楼邮政编码： 518010Email：网址：10. 通过网络检索，查找本专业免费网络信息资源。写出网络资源的网址并就该网站的特色做简要介绍。 （要求必须是本专业的特色 网站，至少找十个以上）（1）经济参考报， http:/202.84.17.25/经济参考报报社主办，经济新闻丰富。（2）企业资源管理研究中心，http:/www.amteam.org/AMT始
22、终立足于管理理念、管理工具与信息技术发展的国际前沿，凝聚并传播专业人士的实践经验，为实现管理与IT 的有效结合及成功应用提供专业的咨询服务，以提升个体、服务企业、贡献社会。（3） 中国经济信息网， http:/ 虚拟中华管理学院， http:/ http:/ http:/ http:/ ERP专家网， http:/ ERP咨询平台。提供针对21 世纪的中国企业提供MRPII/ERP/CRM商品化的软件和有关咨询服务；ERP行业案例汇集了众多国内各个行业难得一见的案例材料。（9）国研网， http:/ 中国知识管理网， http:/ http:/ - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 5 页 - - - - - - - - -