2022年质量管理体系专业审核作业指导书_计算机软件行业 .pdf

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1、计算机软件行业第 1 共 12 页北京中经科环质量认证有限公司ZJQC 1质量管理体系专业审核作业指导书ZJQ C- - TG- 3301: 2001计算机软件行业北京中经科环质量认证有限公司 发布日期： 2001- 10-16 实施日期： 2001-10-16 Generated by Foxit PDF Creator ? Foxit Softwarehttp:/ For evaluation only.名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 12 页 - -

2、 - - - - - - - 计算机软件行业第 2 共 12 页北京中经科环质量认证有限公司ZJQC 2目录目录（1）前言（2）1 适用范围（3）2 引用标准（3）3 术语（ 3）4 产品 /服务范围与专业代码（ 3）5 产品 /服务质量特性及主要特点（ 3）6 业务 /服务流程（ 4）7 关键质量活动（ 5）8 审核要点与审核方法（ 6）9 法规与技术标准/规范要求的检查方法（9）附录：计算机软件产品相关的国家标准（ 10）编制审核批准版本 /修订实施日期肖维张玉蕊艾轶伦1/0 01-11-6 Generated by Foxit PDF Creator ? Foxit Softwareht

3、tp:/ For evaluation only.名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 12 页 - - - - - - - - - 计算机软件行业第 3 共 12 页北京中经科环质量认证有限公司ZJQC 3前言本指导书对计算机软件行业进行质量体系审核的基本方法进行了简要说明，适用于按照GB/T19001-2000 标准对计算机软件产品的开发、供应、安装和维护进行的质量体系认证审核。本审核指导书侧重专业上的要求，是通用审核要求的补充，不是替代；是指导质量体系审核

4、的支持性文件。本审核指导书附录给出了软件产品相关的主要国家标准清单。本审核指导书起草单位：北京中经科环质量体系认证有限公司本审核指导书主要起草人员：肖维Generated by Foxit PDF Creator ? Foxit Softwarehttp:/ For evaluation only.名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 12 页 - - - - - - - - - 计算机软件行业第 4 共 12 页北京中经科环质量认证有限公司ZJQC 41 适

5、用 范 围本 审 核 指 导 书 适 用 于 按 照 GB/T19001-2000标 准 对 计 算 机 软 件 产 品 开 发 、 供 应 、安 装 和 维 护 进 行 的 质量 体 系认 证 审 核 。2.引 用 标 准GB/T19000.3-2001 质 量 管 理 和 质 量 保 证 标 准第 3 部 分 ：GB/T19001-1994在 计 算 机 软件 开 发 、 供 应 和 维 护 中 的 使 用 指 南GB/T11457 1995 软 件 工 程 术 语GB/T16260 1996 信 息 技 术软 件 产 品 评 价质 量 特 性 及 其 使 用 指 南GB/T8566 19

6、95 信 息 技 术 软 件 生 存 期 过 程3 . 术 语3.1 软 件 ：包 含 与 数 据 处 理 系 统 操 作 有 关的 程 序 、规 程 、规 则 以 及 相 关 文 档 的智 力 创 作 。3.2 软 件 产 品 ：交 付 给 用 户 的 一 整 套 指 定 的 计 算 机 程 序 、规 程 以 及 相 关 的 文 档和 数 据 。3.3 软 件 项 ： 在开 发 中 间 阶 段 或 最 后阶 段 的 软 件 产品 中 的 任 何 可标 识 部分 。3.4 开 发 ： 创 作 软 件 产 品 的 所 有 活 动 。3.5 计 算 机 程 序 ： 适 合 于 计 算 机 处 理

7、的 指 令 序 列 。 处 理 可 包 括 使 用 汇 编 程 序 、编 译 程 序 、 解 释 程 序 或 翻 译程 序 来 作 为 程 序 的 执 行 作 准 备 ， 以 及 执 行 该 程 序 。3.6 文 档 （ 文 件） ： 与 程 序 开 发 、 维 护 和 使 用 有 关 的 材 料 ， 它 是 软 件 的 重 要 组成 部 分 。3.7 软 件 验 证 ：为 确 保 某 一 阶 段 产 品 的 正 确 性 和 与 该 阶 段 输 入 所 规 定 的（ 产 品和 标 准 的 ） 要 求 的 一致 性 ，对 该 阶 段 产 品 进 行 评 价 的 过 程 。3.8 软 件 确 认

8、：为 确 保 软 件 符 合 规 定的 要 求 而 进 行评 价 的 过 程 。4.产 品 / 服 务 范 围 与 专 业 代 码本 审 核 指 导 书 所 覆 盖 的 产 品 /服 务 范 围 及 相 应 的 专 业 代 码 为 ：计 算 机 及 相 关 业 务K72 软 件72.20 数 据 处 理72.30 数 据 库 业 务72.40 办 公 设 备 及 计 算 机的 维 护 修 理72.50 其 它 与 计 算 机 有 关的 活 动72.60 5.产 品 / 服 务 质 量 特 性 及 主要 特 点计 算 机 软 件 及 相 关 产 品 /服 务 的 质 量 可 用 以 下 六 个

9、特 性 来 评 价 ： 功 能 性 、可 靠 性 、 易 用 性 、 效 率 、 维护 性 、 可 移 植 性 。主 要 特 点 有 ：(1) 系 统 是 逻 辑 的 。 软 件 产 品 不 同 于 大 多 数 其 他 工 业 产 品 ， 它 是 无 形 的 ，即 没 有 质 量 ，也 没 有 体 积 ，是 看 不 见 ，摸 不 着 ，完 全 没 有 物 理 性 质 的产 品 ，它 把 思维 、概 念 、算 法 、组 织、流 程 、效 率 等 六 方 面 的 问 题 融为 一 体 ，是 一 个 逻 辑 的系 统 ，Generated by Foxit PDF Creator ? Foxit S

10、oftwarehttp:/ For evaluation only.名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 12 页 - - - - - - - - - 计算机软件行业第 5 共 12 页北京中经科环质量认证有限公司ZJQC 5它 的 工 作 主 要 集 中 在定 义 、 开 发 和 维 护 等 方 面 。 所 以 ISO 针 对 这一 技 术 领 域 的特 点 ，对 涉 及软 件 产 品 的 质量 体 系提 供 了 补 充 性 指 南 ， 即 质 量 管 理 和

11、 质 量 保 证 标 准第 三部 分 ：GB/T19001-ISO9001在 软 件 开 发 、供 应 和 维 护 中 的 使 用 指 南（ GB/T19000.3-ISO9000-3） , 故 软 件 公 司 要 证 实 其 开 发 软 件 产 品 的 能 力 时 ， 应 使用 GB/T19000.3-ISO9000-3标 准 。(2) 文 档 资 料 比 重 比 较 大 。软 件 开 发 渗 透 着 软 件人 员 的 脑 力 劳动 。文 档 作 为 软 件产 品 的主 要 形 式 集 中体 现 了软 件 开 发 人 员 大 量 的 脑 力 劳 动 成 果 ， 编 制 文 档 的 工 作 量

12、大 约 占整 个 软 件 项 目工 作 量的 40% ， 故 文 档 在 软 件 开 发 中 占 有 突 出 的 地 位 和 相 当 大的 工 作 量 。(3) 种 类 繁 多 。软 件 的 开 发是 在 特 定 的 机 型 上 进 行 的 ，利 用 特 定 的 硬 件 配 置 ，由特 定 的 系 统 软 件 或 支撑 软 件支 持 ，形 成 特 定 的 开 发 环 境 ，使 用 特 定 的 开 发 方 法 、工具 和 语 言 ，使 开 发 出 的 软 件 产 品 具 有 独 一 无 二 的 特 色 ，几 乎 找 不 到 完 全 相 同 的 另 一软 件 。 这 与 大 规 模 现代 化 生产

13、 有 着 极 大 的 差 别 。(4) 技 术 性 较 强 。 软 件 项 目 的 工 作 是 技 术 性 很 强 的 工 作 ， 渗 透 了 大 量 人 的 因 素 ，要 求 具 有 一 定 业 务 水 平 和 实践 经 验 的 人 员 参 加 ， 其 素 质 的 好 坏 直 接 影 响 着 软 件 的 质量 。6 业 务 / 服 务 流程软 件 产 品 的 生 存 期 过 程 按 GB/T8566 信 息 技 术软 件 生 存 期 过 程 的 有 关 要 求应 包 括 7 个 基 本 的 主 要 生 存 期 过 程 ， 说 明 如 下 ：（ 1） 管 理 过 程 ： 生 存 期 过 程 中

14、 的 各 项 管 理 活 动 ， 包 括 项 目 管 理 。 对 应GB/T19001-2000的 条 款 ： 7.1 （ 2） 采 购 过 程 ： 需 方 按 合 同 一 个 系 统 、 软 件 产 品 或 服 务 的 活 动 。 对 应GB/T19001-2000的 条 款 ： 7.4 （ 3） 供 应 过 程 ： 组 织 向 需 方 提 供 合 同 中 的 系 统 、 软 件 产 品 或 服 务 的 活 动 。 对 应GB/T19001-2000的 条 款 ： 7.2 、7.5 （ 4） 开 发 过 程 ： 组 织 为 了 定 义 和 开 发 软 件 或 服 务 所 需 要 的 活 动

15、。 对 应GB/T19001-2000的 条 款 ： 7.3 、7.5 计 算 机 软 件 及 相 关 产 品 和 服 务（ 包 括 系 统 集 成 ）的 开 发 过 程 通 常 包 括以 下 阶 段 ：a.系 统 需 求 分 析 阶 段 ：对 用 户和 系 统 的 需 求 进 行 分 析 ，以 建 立 对 包 含 计 算 机 软 件 的 系 统 的 需求 。系 统 需 求 应 当 说明 ：系 统 的 功 能 和 性 能 ；安 全 、保 密 、人 机 工 程 、接 口 、操 作和 维 护 需 求 ； 设 计 限 制 和 验 收 鉴 定 要 求 。 该 阶 段 还 应 编 制 项 目 开 发 计

16、 划 。 对 应GB/T19001-2000的 条 款 ： 7.2.1 、7.3.1 、 7.3.2 b.系 统 设 计 阶 段 ：建 立 高 层 的 系 统 体 系 结 构 ， 在 系 统 体 系 结 构 中 体 现 系 统 的 需 求 。 该 系 统 体系 结 构 要 表 现 出 系 统 的 内 部 结 构 以 及 硬 件 、软 件 和 人 工 操 作 的 配 置 。应 保 证 系 统 需求 已 完 全 分 配 给 硬 件 、 软 件 和 人 工 操 作 。 对 应 GB/T19001-2000的 条 款 ： 7.2.1 、 7.3.2 、7.3.4 c.软 件 需 求 阶 段 ：确 定

17、对 软 件 的 各 种 需 求 ， 包 括 功 能 、 性 能 需 求 等 ， 以 及 软 件 外 部 接 口 的 需求 和 软 件 的 验 收 鉴 定 要 求 ， 并 写 成 文 档 。 对 应 GB/T19001-2000的 条 款 ： 7.2.1 、 7.3.1 、7.3.2 d.概 要 设 计 （ 总 体 设 计 ） 阶 段 ：Generated by Foxit PDF Creator ? Foxit Softwarehttp:/ For evaluation only.名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - -

18、名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 12 页 - - - - - - - - - 计算机软件行业第 6 共 12 页北京中经科环质量认证有限公司ZJQC 6将 软 件 需 求转 变 为一 个 体 系 结 构 ， 并 描 述 它 的 顶 层 结 构 和 定 义 它 的 主要 部 分 。应 保 证 软 件 需 求 已 完 全 分 配 给 了 各 个 部 分 。对 应 GB/T19001-2000的条 款 ：7.3.3 、 7.3.4 、7.3.5 e.详 细 设 计 阶 段 ：详 细 设 计 组 成 软 件 的 每 个 软件 部 件 ， 并 逐 步 细 化 到 较 低 的 软

19、 件 单 元 层 次 。保 证 软 件 的 需 求 已 完 全 分 配给 软 件 部 件 到 软 件 单 元 的 整 个 软 件 。 对 应GB/T19001-2000的 条 款 ： 7.3.3 、 7.3.4 、7.3.5 f. 软 件 编 码 （ 软 件 实 现 ） 阶 段 ：编 写 各 软 件 单 元 源 代 码 ， 并进 行 单 元 测 试 。 对 应 GB/T19001-2000的 条 款 ：7.3.3 、 7.3.4 ，7.3.5 g.软 件 集 成 或 组 装 阶 段 ：按 软 件 集 成或 组 装计 划 将 软 件 单 元 逐 步 组 装 成 软 件 部 件 ， 以 至 完 整

20、 的软 件 ，并 进 行 测 试 。对 应 GB/T19001-2000的 条 款 ： 7.3.3 、 7.3.4 、7.3.5 h.软 件 确 认 和 鉴 定 测 试 阶 段 ：依 据 软 件 的 需 求 和 验 收 鉴 定要 求 进 行 确 认 和 鉴 定 测 试 。 对 应GB/T19001-2000的 条 款 ： 7.3.5 、 7.3.6 、 7.3.7 i.系 统 集 成 阶 段 ：将 软 件 与 硬 件 、 人 工 操 作 和 其 它 必 要 的 系 统 部 件 一 起 集 成到 系 统 中 去 。 对 应GB/T19001-2000的 条 款 ： 7.3.3 ， 7.3.4 ，

21、7.3.5 j.系 统 鉴 定 测 试 阶 段 ：依 据 对 系 统 的 鉴 定 要 求 进 行 系 统 鉴 定 测 试 （ 或 试 验 ） 。 对 应 GB/T19001-2000的条 款 ： 7.3.5 、 7.3.6 、7.3.7 k.系 统 及 软 件 维 护 阶 段 ：根 据 实 际 要 求 ，当 系 统 或 软 件 出 现 异 常 、缺 陷 、问 题 或需 要 改 进 和 修改 时 ，对 系 统 软 件 及 相 关 文 档 进 行 修 改 和 完 善 。 对 应 GB/T19001-2000的 条 款 ： 7.3.7 （ 5） 操 作 过 程 ：组 织 为 了 在 规 定 的 运

22、行 环 境 中 为 其 用 户 运 行 一 个 计 算 机 系 统 所 需 要 的 活动 。 对 应 GB/T19001-2000的 条 款 ： 7.5 （ 6） 维 护 过 程 ：组 织 为 了 管 理 软 件 的 修 改 ，使 它处 于 良 好 运 行 状 态 所 需 要 的 活 动 。这 个 过 程 包 括 系 统 的 移 植 和 退 役 。对 应 GB/T19001-2000的 条 款 ：7.3.7 、7.5、8.2 、8.3 、8.5 (7)支 持 过 程 ：对 项 目 的 生 存 期 过 程 给 予 支 持 ，有 助 于 项 目 成 功 并 提 高 项 目 的 质量 。支 持 过

23、程 一 般 包 括 ：a.文 档 开 发 过 程 ： 记 录 软 件 生 存 期 过 程 中 所 产 生 的 信 息 的 活 动 。 对 应GB/T19001-2000的 条 款 ： 4.2.3 、 4.2.4 b. 配置 管 理 过 程 ：进 行 配 置 管 理 活 动 的 过 程 。对 应 GB/T19001-2000的 条款7.5.3 c. 合 同 要求 的 评 审 过 程 ： 定 义 合 同 要 求 以 及 需 方 和 组 织 之 间 的 相 互 关 系的 活 动 。 对 应 GB/T19001-2000的 条 款 ： 7.2 d 验 证 和 确 认 过 程 ： 根 据 项 目 的 要

24、 求 按 不 同 程 度 （ 为 需 方 、 供 方 或 某 独 立 的一 方 ） 定 义 和 确 认 产 品 或 服 务 的 活 动 。 对 应 GB/T19001-2000的 条 款 ： 8.4 e. 软 件 质 量 保证 过 程 ：为 了 保 证 产 品 或 服 务 与 合 同 要 求 相 符 ，确定 并实 施（ 独立 于 产 品 或服 务 的 开 发 者 ） 所 要进 行 的 并 符 合已 建 立 的 计 划的 活 动。 对 应GB/T19001-2000的 条款 ： 5.4 Generated by Foxit PDF Creator ? Foxit Softwarehttp:/ F

25、or evaluation only.名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 12 页 - - - - - - - - - 计算机软件行业第 7 共 12 页北京中经科环质量认证有限公司ZJQC 7f. 改 正 过程 ： 处 理 在 产品 或 服 务 中 发 现 的 问题 或 不 符 合 之处 的 活 动 。 对应GB/T19001-2000的 条 款 ： 8.2 、 8.3 、 8.5 g. 培 训 过 程 ： 提 供 训 练 有 素 的 人 员 所 需 要 的

26、 活 动 。 对 应 GB/T19001-2000的 条款 ： 6.2 h. 环 境 建 立 过 程 ： 为 采 用 软 件 生 存 周 期 的 任 何 过 程 而 建 立 环 境 时 所 需 要 的 活动 。 对 应 GB/T19001-2000的 条 款 ： 6.1 、 6.3 、 6.4 7.关 键 质 量活 动软 件 产 品 开发 过 程是 关 键 过 程 。关 键 质 量 活 动 为 ：需 求 分 析 、软 件 设 计 、设 计评 审 、软 件 编 码 、代 码 审 查 、软 件 测 试 、系 统 确认 和 鉴定 测 试 、设 计 更 改 、配 置 管理 、 软 件 的 复 制 和

27、备 份 。8 . 审 核 要 点 与审 核 方 法软 件 产 品 没 有 明 确 的 生 产 制 造 过 程 。 软 件 产 品 的 质 量 特 性 主 要 取 决 于 软 件的 设 计 、 开 发 阶 段 的 活 动 。 因 此 ， 软 件 产 品 的 设 计 开 发 活 动 是 审 核 的 重 点 。序号主要 过 程的关 键质量 活 动对 应 标准 条 款通 常 涉 及 的职 能 部 门 /单 位审核 要 点 和 取 证 方 法1 文件 控 制4.2.3 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门配置 管 理 程 序 可 用 来 实 施 文 档和资 料 控 制 、 建 立 文 档 和

28、 资 料的控 制 程 序 时 ， 组 织 要 确 定 应遵守 控 制 程 序 的 文 档 和 数 据 ，包括 外 来 文 档 和 数 据 。文档 和 数 据 包 括 ：合 同 规 定 的 文 档 ， 包 括 需 求规格 说 明用 于 描 述 软 件 生 存 周 期 内 的质量 体 系 的 形 成 文 件 的 程 序描 述 组 织 活 动 的 策 划 和 进 度以及 组 织 与 顾 客 相 互 配 合 的 计划文 档描 述 具 体 软 件 产 品 的 或 与 特定软 件 产 品 相 关 联 的 产 品 文 档和数 据 。在使 用 电 子 手 段 实 现 文 档 控 制的地 方 ， 应 特 别 注

29、 意 适 当 的 批准、 存 取 、 发 放 、 媒 体 归 档 程序。审核 中 应 对 相 关 的 文 档 记 录（批 准 、 存 取 、 发 放 ） 进 行 检查。2 记录 控 制4.2.4 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门质量 记 录 有测 试 结 果 文 档问 题 报 告Generated by Foxit PDF Creator ? Foxit Softwarehttp:/ For evaluation only.名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - -

30、第 7 页，共 12 页 - - - - - - - - - 计算机软件行业第 8 共 12 页北京中经科环质量认证有限公司ZJQC 8变 更 请 求加 注 解 的 文 档评 审 记 录会 议 记 录审 核 报 告如果 是 记 录 在 电 子 媒 体 上 ， 考虑记 录 的 保 存 时 间 和 可 访 问 性时， 最 好 将 电 子 图 像 的 退 化 速率以 及 访 问 记 录 所 需 的 设 备 和软件 的 可 用 性 考 虑 在 内 。审核 中 对 相 关 的 文 档 和 记 录 进行检 查 。3 能力 意 识和培 训6.2.2 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门在确 定

31、人 员 能 力 和 满 足 需 求时， 组 织 应 考 虑 软 件 产 品 开 发和管 理 中 用 到 的 具 体 工 具 、 技术、 方 法 和 计 算 机 资 源 ； 应 针对软 件 涉 及 到 的 特 定 领 域 知 识和技 能 进 行 培 训 。 资 格 认 定 和培训 要 求 应 形 成 文 档 。审核 中 对 相 关 的 文 档 和 记 录 进行检 查 。4 需求 分 析7.1 7.2 7.3.1 7.3.2 用 户 或 项 目 提 出方 、 项 目 开 发 部门 、 质 量 管 理 部 门需求 分 析 应 形 成 文 档 ， 作 为 软件产 品 开 发 的 输 入 和 依 据 ，

32、 需求分 析 文 档 应 完 整 记 录 需 求 分析和 项 目 策 划 的 结 果 ， 得 到 用户或 任 务 提 出 方 的 认 可 并 经 技术负 责 部 门 的 评 审 和 批 准 。审核 中 应 检 查 需 求 分 析 文 档（通 常 包 括 “ 需 求 规 格 说 明书” 、 ” 项 目 开 发 计 划 ” 、 “ 质 量保证 计 划 ” 、 “ 鉴 定 测 试 计 划 ” 、“配 置 管 理 计 划 ” 等 ） 及 相 关的评 审 记 录 。5 软件 设 计7.3.2 7.3.3 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门软件 设 计 的 输 出 应 满 足 输 入 的要求

33、 ， 应 包 含 需 求 分 析 的 全 部内容 ， 并 逐 步 细 化 。审核 中 应 检 查 软 件 设 计 文 档（通 常 称 为 “ 软 件 设 计 说 明书” ） 及 相 关 的 评 审 记 录6 设计 评 审7.3.4 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门设计 评 审 应 按 计 划 安 排 进 行 ，评审 时 应 考 虑 可 行 性 、 保 密 性和安 全 性 、 编 程 规 则 和 可 测 试性。 关 键 阶 段 的 设 计 评 审 应 保留记 录 。 设 计 评 审 记 录 应 说 明评审 发 现 的 问 题 ， 并 提 供 评 审Generated by Fox

34、it PDF Creator ? Foxit Softwarehttp:/ For evaluation only.名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 12 页 - - - - - - - - - 计算机软件行业第 9 共 12 页北京中经科环质量认证有限公司ZJQC 9结论 。 对 评 审 提 出 的 问 题 和 建议应 予 以 跟 踪 和 解 决 。审核 中 应 检 查 关 键 设 计 评 审 的相关 记 录 及 有 关 问 题 的 跟 踪 。7 软件 编

35、 码7.3.2 7.3.3 项 目 开 发 部 门软件 编 码 应 在 详 细 设 计 后 进行， 应 严 格 按 软 件 设 计 的 要 求进行 编 码 。审核 中 应 对 软 件 编 码 的 有 关 文档进 行 检 查 ， 可 能 时 ， 还 应 检查软 件 编 码 人 员 是 否 了 解 软 件编码 的 基 本 准 则 。8 代码 审 查7.3.4 7.3.5 项 目 开 发 部 门质 量 管 理 部 门代码 审 查 应 有 基 本 的 要 求 和 准则。 代 码 审 查 应 有 记 录 。 代 码审查 发 现 的 问 题 应 予 以 记 录 和跟踪 。审核中应检查代码审查的有关记录 。

36、9 软件 测 试7.3.5 7.5.1 8.2.3 8.2.4 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门软件 测 试 应 提 供 测 试 计 划 、 测试方 案 、测 试 用 例、测 试 记录 、测试 报 告 等 文 档 。 其 中 比 较 重要的 测 试 计 划 应 予 以 评 审 。 测试发 现 的 问 题 应 予 以 记 录 和 跟踪。 问 题 的 更 改 应 按 设 计 更 改予以 控 制 。审核 中 应 对 相 关 的 测 试 文 档 和记录 （ 包 括 测 试 计 划 、 测 试 方案、 测 试 用 例 、 测 试 记 录 、 测试报 告 等 文 档 和 审 批 记 录 ）

37、 进行检 查 。10 系统 确 认和鉴 定 测试7.3.5 7.5.1 8.2.3 8.2.4 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门系统 确 认 鉴 定 测 试 的 测 试 应 满足上 述 要 求 。 确 认 和 鉴 定 计 划应予 以 评 审 。 测 试 的 内 容 应 覆盖需 求 分 析 的 所 有 内 容 。审核 中 应 对 相 关 的 文 档 和 记 录（包 括 测 试 计 划 、 测 试 方 案 、测试 用 例 、 测 试 记 录 、 测 试 报告等 文 档 和 审 批 记 录 ） 进 行 检查。11 设计 更 改7.3.7 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部

38、门设计 更 改 应 予 以 控 制 和 记 录 。设计 更 改 后 应 进 行 回 归 测 试 。设计 更 改 的 有 关 内 容 应 纳 入 配置管 理 活 动 。审核 中 应 对 相 关 文 档 和 记 录（包 括 更 改 审 批 和 回 归 测 试 记录） 进 行 检 查 。12 配制 管 理7.5.3 项 目 开 发 部 门 、配置 管 理 的 主 要 目 的 是 控 制 软Generated by Foxit PDF Creator ? Foxit Softwarehttp:/ For evaluation only.名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - -

39、- - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 12 页 - - - - - - - - - 计算机软件行业第 10 共 12 页北京中经科环质量认证有限公司ZJQC 10质 量 管 理 部 门件产 品 的 技 术 状 态 ， 确 保 软 件模块 之 间 的 相 互 协 调 并 确 保 提交软 件 产 品 的 正 确 版 本 。 配 置管理 活 动 通 常 应 制 定 配 置 管 理计划 。 应 明 确 软 件 产 品 的 配 置项。 并 在 适 当 阶 段 对 配 置 状 态予以 记 录 。审核 中 应 对 相 关 文 档 和 记 录

40、（一 般 包 括 配 置 管 理 计 划 和 配置管 理 报 告 ） 进 行 检 查 。13 软件 的复制 备 份7.5.1 7.5.2 7.5.3 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门软件 及 相 关 文 档 的 适 当 阶 段 产品应 予 以 复 制 和 备 份 。 软 件 复制和 备 份 通 常 被 看 作 是 软 件 产品的 生 产 过 程 。 软 件 产 品 的 复制应 有 明 确 的 标 识 ， 以 清 楚 地显示 软 件 的 配 置 状 态 。 复 制 和备份 的 软 件 产 品 应 予 以 检 验 ，并注 意 介 质 的 保 护 和 防 病 毒 。审核 中 应 对

41、相 关 文 档 和 记 录（一 般 包 括 软 件 生 产 报 告 和 测试、 验 证 记 录 等 ） 进 行 检 查 。14 顾客 财 产7.5.4 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门顾客 财 产 包 括 ： 软 件 产 品 、 开发工 具 、 开 发 环 境 包 括 网 络 服务、 测 试 和 运 行 数 据 、 接 口 或其它 规 格 说 明 、 硬 件 、 顾 客 专利信 息 。审核 中 应 检 查 组 织 是 否 采 取 验证活 动 来 验 证 顾 客 财 产 并 记 录结果 。15 产品 防 护7.5.5 项 目 开 发 部 门 、质 量 管 理 部 门要防 止 软

42、件 产 品 受 病 毒 感 染 ，要考 虑 计 算 机 媒 体 的 贮 存 ， 特别是 电 磁 和 静 电 环 境 ； 存 储 软件项 的 系 统 应 能 保 证 软 件 项 的检索 、版 本 维 护 、更 改 等 受控 。审核 中 检 查 是 否 有 形 成 文 件 的程序 用 来 证 实 已 进 行 适 当 程 度的病 毒 检 查 。Generated by Foxit PDF Creator ? Foxit Softwarehttp:/ For evaluation only.名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - -

43、 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 12 页 - - - - - - - - - 计算机软件行业第 11 共 12 页北京中经科环质量认证有限公司ZJQC 119 法 规 与 技 术 标 准 / 规 范 要 求 的 检 查 方 法计 算 机 软 件 及 相 关 产 品 和 服 务 包 含 许 多 种 类 ，应根 据 具 体 的 产 品 类 型 及 特 点 检查 相 关 的 法 规 和 技 术 标 准 / 规 范 要 求 是 否 得 到 满 足 。 目 前 ， 国 家 财 政 部 对 于 财 务 软件 的 开 发 和 使 用 有 明 确 规 定， 应 在 审 核 中 予

44、 以 检 查 。对 于 所 使 用 的 开 发 方 法 和 工 具 的 技 术 规 范 ，应 结 合 软 件 产 品 的 各 开 发 阶 段 的 有关 内 容 予 以 检 查 。开 发 部 门 应 对 开 发 工 具 的 有 效 性 和 版 本 的 一 致 性 予 以 控 制 ，审 核中 应 结 合 条 款 4. 2. 3 和 7. 5 的 有 关 内 容 进 行 检 查 。Generated by Foxit PDF Creator ? Foxit Softwarehttp:/ For evaluation only.名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - -

45、- - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 12 页 - - - - - - - - - 计算机软件行业第 12 共 12 页北京中经科环质量认证有限公司ZJQC 12附 录 ： 计 算 机 软件 产 品 相 关 的 国 家 标 准GB/T1526-1989 信 息 处 理数 据 流 程 图 、程 序 流 程 图 、 系 统 流 程 图、 程 序 网 络 图 和系 统 资 源 图 的 文 件 编制 符 号及 约 定GB/8566-1985 信 息 处 理软 件 生 存 期 过 程GB/T8567-1988 计 算 机 软 件 产 品 开

46、发 文 件 编 制 指 南GB/T9385-1988 计 算 机 软 件 需 求 说 明 编 制 指 南GB/T9386-1988 计 算 机 软 件 测 试 文 件 编 制 规 范GB/T 11457-1995 软 件 工程 术 语GB/T12504-1995 计 算 机软 件 质 量 保 证 计 划 规 范GB/T12505-1990 计 算 机软 件 配 置 管 理 计 划 规 范GB/T13423-1992 工 业 控制 用 软 件 评 定 准 则GB/T13702-1992 计 算 机软 件 分 类 与 代 码GB/T13502/1992 信 息处 理 、程 序 构 造 及 其标 识

47、 的 约 定GB/T14079-1993 软 件 维护 指 南GB/T14085-1993 信 息 处理 系 统计 算机 系 统配 置 图 符 号 与约 定GB/T14394-1993 计 算 机软 件 可 靠 性 和 可 维 护 性 管 理GB/T15189-1994 DOS中 文 信 息 处 理 系 统 接口 规 范GB/T15532-1995 计 算 机软 件 单 元 测 试GB/T15535-1995 信 息 处理单 命 中 判定 表 规范GB/T15538-1995 软 件 工程 标 准 分 类 法GB/T15697-1995 信 息 处理按 记 录 组处 理 顺序 问 卷 的 程

48、序流 程GB/T15853-1995 软 件 支持 环 境GB/T16260-1996 信 息 技术软 件 产 品评 价质 量 特性 及 其 使 用 指南GB/T16680-1996 软 件 文档 管 理 指 南GB/T17544-1998 信 息 技术软 件 包质 量 要 求 和 测 试Generated by Foxit PDF Creator ? Foxit Softwarehttp:/ For evaluation only.名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 12 页，共 12 页 - - - - - - - - -