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1、 第六章第六章 不完全竞争不完全竞争(jngzhng)市场市场第一页，共一百一十九页。第六章第六章 不完全不完全(wnqun)竞争市场竞争市场n本章我们本章我们(w men)将学习：将学习： -垄断竞争市场垄断竞争市场第二页，共一百一十九页。第一节第一节 垄断竞争垄断竞争(jngzhng)市场市场垄断竞争市场简介垄断竞争市场简介垄断竞争企业垄断竞争企业(qy)的均衡的均衡 第三页，共一百一十九页。一一、垄断竞争、垄断竞争(jngzhng)市场简介市场简介1、含义、含义 有许多出售相似而不相同有许多出售相似而不相同(xin tn)产产品的企业的市场。品的企业的市场。第四页，共一百一十九页。2、市
2、场特征、市场特征（1）许多企业许多企业 每个企业的市场份额很小，对市场价格每个企业的市场份额很小，对市场价格的影响有限。没有一家企业可以支配市场，的影响有限。没有一家企业可以支配市场，众多企业想联手众多企业想联手(lin shu)把控制价格也是不可把控制价格也是不可能的。能的。第五页，共一百一十九页。n（2）企业生产有差别的产品企业生产有差别的产品n 实质性的差别：实质性的差别：技术、产品设计、原料技术、产品设计、原料n 非实质性差别非实质性差别：包装、广告、商标包装、广告、商标n 销售条件的差别销售条件的差别：地理位置、地理位置、服务态度服务态度n 因此，在短期存在垄断性。企业因此，在短期存
3、在垄断性。企业可以可以自行自行(zxng)定价。定价。第六页，共一百一十九页。n（3）企业自由进入与退出企业自由进入与退出n 这表明垄断竞争市场的低进入壁垒这表明垄断竞争市场的低进入壁垒（只有（只有现企业已经建立起来的信誉，并现企业已经建立起来的信誉，并非不可逾越非不可逾越）。）。 企业在长期内进入或退企业在长期内进入或退出一个市场比较出一个市场比较(bjio)容易。自由进入与容易。自由进入与退出意味着企业长期中退出意味着企业长期中经济利润将趋于经济利润将趋于零零。第七页，共一百一十九页。 如何如何(rh)(rh)识别垄断竞争？识别垄断竞争？ 四企业四企业(qy)(qy)集中度：集中度：一个行
4、业最大四家一个行业最大四家企业的销售额占的比重。企业的销售额占的比重。 低于低于40%时，可认为该行业属于垄断时，可认为该行业属于垄断竞争市场竞争市场第八页，共一百一十九页。3、垄断、垄断(lngdun)竞争市场的需求曲线竞争市场的需求曲线n（1）垄断竞争企业面临向右下方倾）垄断竞争企业面临向右下方倾斜的需求曲线斜的需求曲线n 企业可以控制产品价格。企业可以控制产品价格。n 需求曲线具有需求曲线具有(jyu)较大的弹性（较大的弹性（企业的产企业的产品相似。提价，顾客不会跑光；降价，顾品相似。提价，顾客不会跑光；降价，顾客会增加，但增加有限。不同于完全竞争客会增加，但增加有限。不同于完全竞争.）
5、第九页，共一百一十九页。 竞争竞争(jngzhng)企业的企业的D曲线曲线垄断垄断(lngdun)竞争企业的竞争企业的D曲线曲线垄断企业垄断企业(qy)的的D曲线曲线POQ产品之间高度替代产品之间高度替代第十页，共一百一十九页。n （2）平均收益曲线与需求）平均收益曲线与需求(xqi)曲线曲线重叠。重叠。n （3）边际收益曲线位于平均收益曲）边际收益曲线位于平均收益曲线之下向右下方倾斜线之下向右下方倾斜第十一页，共一百一十九页。ARMRPOQ垄断竞争企业垄断竞争企业(qy)的的AR曲线和曲线和MR曲线曲线第十二页，共一百一十九页。二、二、 垄断垄断(lngdun)竞争企业的均衡竞争企业的均衡n
6、 短期均衡短期均衡n 长期长期(chngq)均衡均衡n 对垄断竞争市场的评价对垄断竞争市场的评价第十三页，共一百一十九页。1、短期、短期(dun q)均衡均衡n 两种典型的情况：两种典型的情况：n 企业经营企业经营(jngyng)状况较好状况较好，价格高于平，价格高于平均成本，企业有经济利润；均成本，企业有经济利润；n 企业经营状况不好企业经营状况不好，价格低于平均成，价格低于平均成本，企业有亏损。本，企业有亏损。第十四页，共一百一十九页。短期短期(dun q)均衡均衡（1）OQP、R 、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利润利润(lrn)最大化的产量最大化的产量）企业经营状况较好，价企业经
7、营状况较好，价格大于平均成本，企业格大于平均成本，企业有经济有经济(jngj)利润。利润。第十五页，共一百一十九页。短期短期(dun q)均衡均衡（2）OQP、R 、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利润利润(lrn)最大化的产量）最大化的产量）企业企业(qy)经营状况不好经营状况不好，价格小于平均成本，价格小于平均成本，企业企业(qy)有亏损。有亏损。第十六页，共一百一十九页。n 短期均衡的条件：短期均衡的条件：n P MR = SMCn 与垄断企业的决策条件一样与垄断企业的决策条件一样(yyng)(yyng)。n 因为垄断竞争企业和垄断企业都可以因为垄断竞争企业和垄断企业都可以自行定价，
8、它们面临的都是一条向右下自行定价，它们面临的都是一条向右下方倾斜的需求曲线。方倾斜的需求曲线。 第十七页，共一百一十九页。2、长期、长期(chngq)均衡均衡n 长期，当企业有超额利润，长期，当企业有超额利润，会吸引新会吸引新企业进入该行业，新进入的企业与原有企业进入该行业，新进入的企业与原有企业分享销售额，使原有企业失去了一企业分享销售额，使原有企业失去了一部分顾客，企业面对的需求曲线部分顾客，企业面对的需求曲线(qxin)向向左移动，直到经济利润消失为止左移动，直到经济利润消失为止 。第十八页，共一百一十九页。 长期长期(chngq)：OQP、R 、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利润
9、利润(lrn)最大化的产量最大化的产量）有经济利润，会吸引有经济利润，会吸引新企业进入新企业进入(jnr)，产品，产品价格下降，利润减少价格下降，利润减少，直至为零。，直至为零。第十九页，共一百一十九页。n 如果企业遭受到亏损，该行业中的一些如果企业遭受到亏损，该行业中的一些企业会选择退出，那些保留在行业中的企企业会选择退出，那些保留在行业中的企业获得了更大的市场份额，它们的需求曲业获得了更大的市场份额，它们的需求曲线向右移动，直至线向右移动，直至(zhzh)亏损完全消失。亏损完全消失。第二十页，共一百一十九页。 长期长期(chngq)：OQP、R 、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利润利
10、润(lrn)最大化的产量最大化的产量）有亏损，会有企业退出有亏损，会有企业退出，产量，产量(chnling)下降，价下降，价格上升，直至经济利润格上升，直至经济利润为零。为零。第二十一页，共一百一十九页。n 上述企业进入和退出的过程一直持续上述企业进入和退出的过程一直持续到市场上企业的经济利润到市场上企业的经济利润(lrn)(lrn)为零时停为零时停止，这时企业既不愿进入又不想退出，止，这时企业既不愿进入又不想退出，实现了长期均衡。实现了长期均衡。n 在垄断竞争市场，长期中存在着经济在垄断竞争市场，长期中存在着经济利润为零的趋势。利润为零的趋势。第二十二页，共一百一十九页。 长期长期(chng
11、q)均衡均衡OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*（利润利润(lrn)最大化的产量最大化的产量）第二十三页，共一百一十九页。 长期均衡长期均衡(jnhng)(jnhng)条件条件n P MR = MC（同垄断一样，企业面同垄断一样，企业面临向右下方倾斜的需求曲线使边际收益小临向右下方倾斜的需求曲线使边际收益小于价格。）于价格。）n P = AR = AC （同竞争一样，市场的同竞争一样，市场的自由进入和退出使经济自由进入和退出使经济(jngj)利润为零）利润为零）第二十四页，共一百一十九页。3、垄断竞争市场、垄断竞争市场(shchng)的效率的效率n（1）比较竞争与垄断）比较竞争与垄断(ln
12、gdun)竞争竞争n 第一，均衡时第一，均衡时PMCn 一些对物品评价高一些对物品评价高于于MC但小于但小于P的顾的顾客买不到物品，说明企业产量不足，垄客买不到物品，说明企业产量不足，垄断竞争存在效率损失。断竞争存在效率损失。第二十五页，共一百一十九页。 垄断竞争和完全垄断竞争和完全(wnqun)竞争的比较竞争的比较OQP、R、CdMRLACLMC D=MR=AR效率效率(xio l)产产量量产量产量(chnling)效率损失效率损失第二十六页，共一百一十九页。第二第二(d r)，均衡产量不在，均衡产量不在AC最最低点低点 n 垄断竞争企业垄断竞争企业(qy)的进入和退出一直到的进入和退出一直
13、到D曲线与曲线与AC曲线相切为止，长期均衡产量曲线相切为止，长期均衡产量小于小于AC最低时的产量（企业最低时的产量（企业(qy)数量多）。数量多）。这说明企业都存在过剩的生产能力。这说明企业都存在过剩的生产能力。 第二十七页，共一百一十九页。 存存在过剩在过剩(gushng)的生产能力的生产能力OQP、R、CdMRLACLMC D=MR=AR效率效率(xio l)产产量量产量产量(chnling)第二十八页，共一百一十九页。n 现实中：现实中：n 饭馆饭馆(fngun)的空座位；的空座位；n 加油站闲置的加油机；加油站闲置的加油机；n 百货商店无所事事的营业员；百货商店无所事事的营业员；n 第
14、二十九页，共一百一十九页。（2）产品）产品(chnpn)多样化与效率损失多样化与效率损失n 能否用竞争能否用竞争(jngzhng)去代替垄断竞争去代替垄断竞争(jngzhng)呢？呢？n 这将带来较大的效率损失！这将带来较大的效率损失！n 第一，垄断竞争的低效率产生于产品第一，垄断竞争的低效率产生于产品的差异化。的差异化。而产品的差异化导致的多样而产品的差异化导致的多样化的产品正是消费者所喜爱的！化的产品正是消费者所喜爱的！第三十页，共一百一十九页。n 若用竞争市场取代垄断竞争，市场将充若用竞争市场取代垄断竞争，市场将充满着毫无风格和个性而言的同质满着毫无风格和个性而言的同质(tn zh)产品
15、，产品，消费者多样化的需求不能得到充分满足。消费者多样化的需求不能得到充分满足。n 由此导致的消费者剩余的减少超过竞争由此导致的消费者剩余的减少超过竞争替代垄断竞争所带来的收益！替代垄断竞争所带来的收益！第三十一页，共一百一十九页。n 经济学家认为经济学家认为(rnwi)，从消费者福利角，从消费者福利角度看，虽然垄断竞争的效率较低，但产度看，虽然垄断竞争的效率较低，但产品差异化对消费者更为重要，即使有无品差异化对消费者更为重要，即使有无谓的损失，消费者也希望存在垄断竞争谓的损失，消费者也希望存在垄断竞争企业。企业。n 所以，所以，垄断竞争的效率损失可以看成垄断竞争的效率损失可以看成是消费者为产
16、品多样化付出的价格的一是消费者为产品多样化付出的价格的一部分。部分。第三十二页，共一百一十九页。n 第二，从企业角度看，由于生产差别化第二，从企业角度看，由于生产差别化产品在短期内可获得经济利润，这会激发产品在短期内可获得经济利润，这会激发企业在长期中技术创新的内在动力和愿望，企业在长期中技术创新的内在动力和愿望，因而对社会是有利的。因而对社会是有利的。n 为了更多创新，以满足不同消费者的为了更多创新，以满足不同消费者的需求而放弃需求而放弃(fngq)部分效率是值得的。部分效率是值得的。 第三十三页，共一百一十九页。第二节第二节 寡头寡头(gutu)寡头垄断市场的含义与特征寡头垄断市场的含义与
17、特征博弈论概述博弈论概述囚徒困境博弈囚徒困境博弈博弈论的应用博弈论的应用(yngyng)重复博弈重复博弈对寡头垄断市场的效率评价对寡头垄断市场的效率评价第三十四页，共一百一十九页。一、寡头垄断市场的含义一、寡头垄断市场的含义(hny)与特与特征征n1、含义、含义n 寡寡头垄断（垄断（oligopoly）：只有少数几只有少数几家企业的市场。家企业的市场。n 是一种以垄断因素为主，同时存在竞是一种以垄断因素为主，同时存在竞争争(jngzhng)，更接近于完全垄断（，更接近于完全垄断（现代社会现代社会最重要）最重要）的市场结构。的市场结构。第三十五页，共一百一十九页。 寡头寡头(gutu)(gutu
18、)垄断市场垄断市场n汽车、家电、钢铁汽车、家电、钢铁(gngti)(gngti)、石油、造船、石油、造船、电气设备、飞机制造、电脑等。电气设备、飞机制造、电脑等。 第三十六页，共一百一十九页。2、特征、特征(tzhng)n（1）行业内的企业屈指可数）行业内的企业屈指可数n 企业数量很少，但至少有两个。企业数量很少，但至少有两个。n 当企业数量很少的时候，它们的产量当企业数量很少的时候，它们的产量在市场占有在市场占有(zhnyu)相当大的份额，因此对相当大的份额，因此对市场具有明显的影响力。市场具有明显的影响力。第三十七页，共一百一十九页。n 可用四企业集中度识别：可用四企业集中度识别：n 当一
19、个行业中最大的四家企业的销售当一个行业中最大的四家企业的销售额占整个额占整个(zhngg)行业销售额的行业销售额的60%时，可时，可认为该行业高度集中，属强寡头垄断市认为该行业高度集中，属强寡头垄断市场。场。第三十八页，共一百一十九页。（2）产品）产品(chnpn)差别可有可无差别可有可无n 产品无差别：产品无差别：寡头企业产品同质。寡头企业产品同质。n 如钢铁、水泥、铜、如钢铁、水泥、铜、尼龙尼龙(nlng)、铝、石、铝、石油、糖等油、糖等产品的生产。产品的生产。顾客购买时只考虑顾客购买时只考虑技术指标（品种、规格）和价格。很少考技术指标（品种、规格）和价格。很少考虑品牌。虑品牌。第三十九页
20、，共一百一十九页。n 产品有差别产品有差别(chbi)： n 寡头生产的寡头生产的同类产品存在外观、质同类产品存在外观、质量、口味、色彩等差别。如汽车、香量、口味、色彩等差别。如汽车、香烟、飞机、家电、电脑、机电产品等。烟、飞机、家电、电脑、机电产品等。n 如果产品有差异，不同品牌的企业会如果产品有差异，不同品牌的企业会突出自己产品的与众不同。突出自己产品的与众不同。第四十页，共一百一十九页。（3）企业）企业(qy)进出市场比较困难进出市场比较困难n 在寡头垄断市场，大规模生产具有的成在寡头垄断市场，大规模生产具有的成本优势使企业能够获得本优势使企业能够获得(hud)经济利润，新企经济利润，新
21、企业进入市场则会遇到业进入市场则会遇到巨额资金巨额资金等方面的障等方面的障碍。而一旦进入这个市场，由于巨额资碍。而一旦进入这个市场，由于巨额资金的占用，要退出也是非常艰难的。金的占用，要退出也是非常艰难的。 第四十一页，共一百一十九页。（4）企业）企业(qy)之间相互依存之间相互依存n 行业中企业为数甚少，每家企业在进行行业中企业为数甚少，每家企业在进行价格、产量决策时，不仅要考虑本企业的价格、产量决策时，不仅要考虑本企业的成本和收益成本和收益(shuy)情况，还要慎重的考虑到竞情况，还要慎重的考虑到竞争对手可能的反应，然后制定一个合理的争对手可能的反应，然后制定一个合理的行动策略。行动策略。
22、第四十二页，共一百一十九页。n 在寡头垄断市场，每家企业都拥有举在寡头垄断市场，每家企业都拥有举足轻重的市场地位。足轻重的市场地位。企业的产量和价格企业的产量和价格决策一定要考虑到其他企业的反应。决策一定要考虑到其他企业的反应。如如果果(rgu)企业管理者能够正确判断其他企业对企业管理者能够正确判断其他企业对本企业某项决策的反应，这个企业就会赢本企业某项决策的反应，这个企业就会赢利。这种考虑其他企业的市场力量及其反利。这种考虑其他企业的市场力量及其反应的行为被称为应的行为被称为策略性行为策略性行为。第四十三页，共一百一十九页。n （1）寡头垄断企业的价格一旦确定具寡头垄断企业的价格一旦确定具有
23、有(jyu)稳定性稳定性n 例如：长虹提价，康佳不跟进，长虹会例如：长虹提价，康佳不跟进，长虹会失去市场；长虹降价，康佳立即跟进，导失去市场；长虹降价，康佳立即跟进，导致两败俱伤。致两败俱伤。n 所以，寡头的产品价格不轻易变动。所以，寡头的产品价格不轻易变动。 3、寡头、寡头(gutu)企业价格和产量决定的特点企业价格和产量决定的特点第四十四页，共一百一十九页。n（2）企业之间容易形成勾结）企业之间容易形成勾结n 寡头企业是一个寡头企业是一个(y )利益共同体，通常利益共同体，通常通过合作的方式共同谋取好处。通过合作的方式共同谋取好处。 n （价格联盟）（价格联盟）第四十五页，共一百一十九页。
24、n （3）企业行为具有不确定性，价）企业行为具有不确定性，价格格(jig)和产量难以确定和产量难以确定n 寡头企业的行为相互不独立，对策不寡头企业的行为相互不独立，对策不确定，企业的任何决策都必须考虑对手确定，企业的任何决策都必须考虑对手的反应。对对手的反应方式作不同的假的反应。对对手的反应方式作不同的假设可以得到不同的寡头垄断市场模型。设可以得到不同的寡头垄断市场模型。第四十六页，共一百一十九页。n 因此，很难建立一个统一模型来解释寡因此，很难建立一个统一模型来解释寡头的最优产量与价格决定。头的最优产量与价格决定。n 研究寡头企业研究寡头企业策略性行为策略性行为的常用方法的常用方法是是博弈论
25、，博弈论，最早由最早由美国数学家提出，美国数学家提出，被广被广泛地应用于经济学和其他行为科学泛地应用于经济学和其他行为科学(xn wi k xu)。n 寡头企业的决策行为具有寡头企业的决策行为具有策略性博弈策略性博弈的的特点，博弈论为更好地理解寡头企业行特点，博弈论为更好地理解寡头企业行为提供了一个分析框架。为提供了一个分析框架。第四十七页，共一百一十九页。二、博弈论概述二、博弈论概述(i sh)n 博弈论博弈论(game theory)又称对策论，是研又称对策论，是研究各经济主体在究各经济主体在互动关系互动关系中的决策行为以中的决策行为以及这种决策均衡问题的理论。及这种决策均衡问题的理论。n
26、 或者说，它是研究竞争者如何根据对或者说，它是研究竞争者如何根据对手可能的反应，采取最优策略行为的理手可能的反应，采取最优策略行为的理论，是用于分析论，是用于分析策略互动策略互动(h dn)的有用方法。的有用方法。第四十八页，共一百一十九页。n 在博弈论看来，每一决策主体的利益不在博弈论看来，每一决策主体的利益不仅仅(bjn)依赖自己的行动选择，而且依赖于他依赖自己的行动选择，而且依赖于他人的行动选择，因此每个人在决定采取什人的行动选择，因此每个人在决定采取什么行动时，必须考虑他人对这种行动作出么行动时，必须考虑他人对这种行动作出什么反应。什么反应。n 博弈论是分析每个博弈者面临的选择，博弈论
27、是分析每个博弈者面临的选择，并对对手的行动作出反应，以采取利润最并对对手的行动作出反应，以采取利润最大化的策略。大化的策略。第四十九页，共一百一十九页。n 在寡头垄断市场，每个企业的收益不在寡头垄断市场，每个企业的收益不仅取决于它生产多少，还取决于其他企仅取决于它生产多少，还取决于其他企业生产多少。企业在决定下一步的策略业生产多少。企业在决定下一步的策略时，必须考虑其决策会引起竞争对手什时，必须考虑其决策会引起竞争对手什么反应，并考虑自己的决策会导致对方么反应，并考虑自己的决策会导致对方进一步的对策。进一步的对策。n 所以，博弈论用来分析所以，博弈论用来分析(fnx)企业竞争企业竞争对手可能的
28、反应，并探讨寡头企业的决对手可能的反应，并探讨寡头企业的决策行为十分有用。策行为十分有用。第五十页，共一百一十九页。n 我们试通过一个标准型博弈形式我们试通过一个标准型博弈形式来说明寡头企业的竞争来说明寡头企业的竞争(jngzhng)过程过程（非合作性博弈）非合作性博弈）和最终结果。和最终结果。第五十一页，共一百一十九页。三、囚徒三、囚徒(qit)困境博弈困境博弈n 博弈论中的一个重要博弈论中的一个重要(zhngyo)模型。模型。n 囚徒困境：追求个人利益而导致非合囚徒困境：追求个人利益而导致非合作博弈的结果。作博弈的结果。n 非合作博弈：非合作博弈：在博弈规则和信息条件在博弈规则和信息条件约
29、束下，博弈主体间无法达成有约束力的约束下，博弈主体间无法达成有约束力的协议进行合作，以获合作收益。协议进行合作，以获合作收益。第五十二页，共一百一十九页。n 非合作博弈强调个人理性、个人最优非合作博弈强调个人理性、个人最优策略。但结果策略。但结果(ji gu)可能有效率，也可能无可能有效率，也可能无效率。效率。n 囚徒困境是非合作博弈的经典案例，它囚徒困境是非合作博弈的经典案例，它描述了个体的理性行为如何导致集体无效描述了个体的理性行为如何导致集体无效率的博弈过程。在囚徒困境中，因个体理率的博弈过程。在囚徒困境中，因个体理性和集体理性相冲突，社会最优的结果无性和集体理性相冲突，社会最优的结果无
30、法实现。法实现。第五十三页，共一百一十九页。1、囚徒的两难、囚徒的两难(lingnn)处境处境n A和和B因入室盗窃被捕因入室盗窃被捕(bi b)，等待他们的，等待他们的是判刑是判刑1年。警察怀疑此前未破的盗窃案也年。警察怀疑此前未破的盗窃案也是他俩干的，但无证据。于是分别关押审是他俩干的，但无证据。于是分别关押审讯，并告知：若一个坦白，一个沉默，则讯，并告知：若一个坦白，一个沉默，则坦白者释放，沉默者判坦白者释放，沉默者判8年。若都不坦白，年。若都不坦白，因证据不足，各关押因证据不足，各关押1年。若都坦白，则各年。若都坦白，则各关押关押5年。年。第五十四页，共一百一十九页。n 两个囚徒会怎么
31、选择呢？两个囚徒会怎么选择呢？n 常以常以支付矩阵支付矩阵(j zhn)的直观形式表述的直观形式表述非合作性博弈，也称为标准型。非合作性博弈，也称为标准型。第五十五页，共一百一十九页。 囚徒囚徒(qit)困境困境 囚徒囚徒A坦白坦白(tnbi) 沉默沉默 坦白坦白(tnbi) 沉默沉默囚徒囚徒B每人每人8年年 甲：甲：10年年 乙：自由乙：自由支付矩阵（策略与收益的组合）支付矩阵（策略与收益的组合） 8 0 0 85 51 1求：求： 占优策占优策略略 纳什均纳什均衡衡第五十六页，共一百一十九页。n 上方为囚徒上方为囚徒(qit)A的选择。左方是囚徒的选择。左方是囚徒(qit)B的选择。格子里
32、左边的数字是囚徒的选择。格子里左边的数字是囚徒(qit)B的判刑年数，右边的数字则是囚徒的判刑年数，右边的数字则是囚徒(qit)A的判刑年数。的判刑年数。n 右下方格子，是两人都选择右下方格子，是两人都选择“沉默沉默”的组合，因此两人各判刑的组合，因此两人各判刑1年；年；n 左上方格子，是两人都选择左上方格子，是两人都选择“坦白坦白”的的组合，因此两人各判刑组合，因此两人各判刑8年。年。第五十七页，共一百一十九页。n 右上方格子的组合是囚徒右上方格子的组合是囚徒A选择选择“沉沉默默”，囚徒，囚徒B选择选择“坦白坦白”，因此左边，因此左边的数字（囚犯的数字（囚犯B的判刑年数）是的判刑年数）是0；
33、右边；右边的数字（囚徒的数字（囚徒A的判刑年数）是的判刑年数）是8；n 反之，左下方的格子的组合是刚好反反之，左下方的格子的组合是刚好反过来，囚徒过来，囚徒B因选择因选择“沉默沉默” 被判刑被判刑8年，囚徒年，囚徒A选择选择“坦白坦白”则免罪则免罪(min zu)释释放。放。第五十八页，共一百一十九页。n 求博弈矩阵的解（均衡）是这样看的：求博弈矩阵的解（均衡）是这样看的：在这个博弈中，每个囚犯在这个博弈中，每个囚犯(qifn)都有两种策都有两种策略可供选择：坦白或沉默。究竟如何选择，略可供选择：坦白或沉默。究竟如何选择，取决于对对方行动的判断。取决于对对方行动的判断。n 站在囚徒站在囚徒A的
34、角度看的角度看，有两种可能性：，有两种可能性：一是囚徒一是囚徒B选择选择“沉默沉默”（即下面两个格（即下面两个格子），这时他最好是选择子），这时他最好是选择“坦白坦白”，因，因为为01，坦白可获得自由；，坦白可获得自由；第五十九页，共一百一十九页。n 另一种是囚徒另一种是囚徒(qit)B选择选择“坦白坦白”（即（即上面两个格子），这时他当然最好还是上面两个格子），这时他当然最好还是选择选择“坦白坦白”，因为，因为58，坦白可少坐，坦白可少坐两年牢房。两年牢房。n 这样，无论囚徒这样，无论囚徒B怎么选择，囚徒怎么选择，囚徒A的的最优选择都是最优选择都是“坦白坦白”。第六十页，共一百一十九页。n
35、囚徒囚徒B的情况也一样，不管囚徒的情况也一样，不管囚徒A坦白还坦白还是保持沉默，囚徒是保持沉默，囚徒B的最优选择也是坦白。的最优选择也是坦白。n 这一来，两人都选择这一来，两人都选择“坦白坦白”，显然，显然(xinrn)这博弈矩阵的均衡就是左上方的格子，这博弈矩阵的均衡就是左上方的格子，两个囚徒各判两个囚徒各判5年。年。第六十一页，共一百一十九页。 囚徒囚徒(qit)困境困境 囚徒囚徒(qit)A坦白坦白 沉默沉默 坦白坦白(tnbi) 沉默沉默囚徒囚徒B每人每人8年年 甲：甲：10年年 乙：自由乙：自由支付矩阵（策略与收益的组合）支付矩阵（策略与收益的组合） 8 0 0 85 51 1求：求
36、： 占优策略占优策略 纳什均衡纳什均衡第六十二页，共一百一十九页。2、博弈、博弈(b y)中的效率中的效率n 两人的最优选择应该两人的最优选择应该(ynggi)是都保持沉默。是都保持沉默。但是明智的选择是坦白却被判但是明智的选择是坦白却被判5年，这是一年，这是一个最糟糕的结果。也就是说，两个囚徒作个最糟糕的结果。也就是说，两个囚徒作为一个整体而言，为一个整体而言，这博弈矩阵的均衡其实这博弈矩阵的均衡其实是最差的结果！是最差的结果！第六十三页，共一百一十九页。n 可是在求解过程中，明明每个囚徒都可是在求解过程中，明明每个囚徒都严格严格(yng)地遵从了地遵从了“求最优求最优”的自私原的自私原则，
37、最后得出的却是对整体而言最差的则，最后得出的却是对整体而言最差的结果，这就是结果，这就是“囚徒困境囚徒困境”，它反映了它反映了基于个体理性的选择导致集体非理性的基于个体理性的选择导致集体非理性的情况。情况。第六十四页，共一百一十九页。 合作合作(hzu)结果结果n 合作合作(hzu)结果：结果：两人都保持沉默。这是两人都保持沉默。这是博弈者合作而达成的均衡。这种结果要博弈者合作而达成的均衡。这种结果要求两人有足够的求两人有足够的信任信任，或者双方事先，或者双方事先约约定定遵守诺言。遵守诺言。n 然而，在两个囚徒分开监禁情况下，由然而，在两个囚徒分开监禁情况下，由于担心对方会背叛自己、以及试图得
38、到更于担心对方会背叛自己、以及试图得到更大好处利己动机，阻碍了他们的互利选择，大好处利己动机，阻碍了他们的互利选择，结果陷入囚徒困境。结果陷入囚徒困境。第六十五页，共一百一十九页。 非合作非合作(hzu)结果结果n 即：两个人都坦白。它是指博弈者不能即：两个人都坦白。它是指博弈者不能达成合作，而是追求个人利益而实现的均达成合作，而是追求个人利益而实现的均衡。衡。n 在囚徒困境中，由于各自选择了在囚徒困境中，由于各自选择了“利己利己”的策略，两个囚徒共同达到了使每个人状的策略，两个囚徒共同达到了使每个人状况况(zhungkung)变坏的结果。博弈导致了非合作变坏的结果。博弈导致了非合作结果的产生
39、。结果的产生。第六十六页，共一百一十九页。 纳什均衡纳什均衡(jnhng)n 非合作结果也称为纳什均衡非合作结果也称为纳什均衡(jnhng)。n 纳什均衡：纳什均衡：在一个均衡里，如果其他在一个均衡里，如果其他参与者不改变策略，任何一个参与者都参与者不改变策略，任何一个参与者都不会改变自己的不会改变自己的策略。策略。第六十七页，共一百一十九页。n 给定你的策略，我所选择的是最好的给定你的策略，我所选择的是最好的n 给定我的选择，你所选择的是最好的。给定我的选择，你所选择的是最好的。n 在一个纳什均衡里，如果其他人不改变在一个纳什均衡里，如果其他人不改变(gibin)策略，任何一个参与者都不会独
40、自改策略，任何一个参与者都不会独自改变变(gibin)自己的策略。自己的策略。 纳什均衡纳什均衡(jnhng)第六十八页，共一百一十九页。n 在囚徒困境中，一旦博弈实现了均衡，在囚徒困境中，一旦博弈实现了均衡，两个囚徒都没有改变这一均衡的激励，两个囚徒都没有改变这一均衡的激励，也就是说，囚徒也就是说，囚徒A和和B都认为在对方选择都认为在对方选择坦白的策略给定的情况坦白的策略给定的情况(qngkung)下，自己目下，自己目前所选择的坦白策略是最好的。前所选择的坦白策略是最好的。第六十九页，共一百一十九页。 囚徒困境带给我们囚徒困境带给我们(w men)的启发的启发n 囚徒困境说明一个道理：从个人
41、囚徒困境说明一个道理：从个人(grn)利益利益出发选择的最优策略，从整体看却不一定出发选择的最优策略，从整体看却不一定是个好的结果，个人是个好的结果，个人(grn)理性和团体理性之理性和团体理性之间是有冲突的。间是有冲突的。第七十页，共一百一十九页。四、博弈论的应用四、博弈论的应用(yngyng)n 在寡头垄断市场，企业之间的相互依存在寡头垄断市场，企业之间的相互依存使产量和价格决策具有不确定性。因而寡使产量和价格决策具有不确定性。因而寡头企业倾向于相互勾结，形成一个像垄断头企业倾向于相互勾结，形成一个像垄断企业那样的整体，从而谋求联合利润的最企业那样的整体，从而谋求联合利润的最大化。我们将会
42、看到，试图成立卡特尔的大化。我们将会看到，试图成立卡特尔的寡头所面临的问题寡头所面临的问题(wnt)就是一个典型的囚徒就是一个典型的囚徒困境问题困境问题(wnt)。第七十一页，共一百一十九页。n 1、公开的勾结（卡特尔）、公开的勾结（卡特尔）n （1）卡特尔）卡特尔（cartel）含义含义n 原义为协定或同盟。原义为协定或同盟。是是寡头垄断企业寡头垄断企业以以正式协议的形式限制产量提高价格的企正式协议的形式限制产量提高价格的企业联盟。业联盟。n 参加卡特尔的企业在财务、生产、销售参加卡特尔的企业在财务、生产、销售方面方面(fngmin)保持独立性，通常由参加者共同保持独立性，通常由参加者共同选
43、出一个委员会监督协议的执行。选出一个委员会监督协议的执行。第七十二页，共一百一十九页。n （2）特征）特征n -有关产量和价格的公开协议（口头有关产量和价格的公开协议（口头(kutu)n -在成员企业之间分配产量。分配原则在成员企业之间分配产量。分配原则是各企业的边际成本相等。是各企业的边际成本相等。n 即：即：MR = MC = MCA = MCBn -卡特尔常常是国际性的卡特尔常常是国际性的第七十三页，共一百一十九页。n 双寡头的例子：双寡头的例子：n 假设一个镇上只有两个居民假设一个镇上只有两个居民(jmn)张张三、李四拥有水井，每吨水的边际成本为三、李四拥有水井，每吨水的边际成本为零。
44、零。（4）寡头公开勾结）寡头公开勾结(guji)时产量和价格决定时产量和价格决定第七十四页，共一百一十九页。数量（吨）数量（吨）价格（美元）价格（美元）总收益（以及总利润）总收益（以及总利润）010203040506070809010011012012011010090807060504030201000110020002700320035003600350032002700200011000水的需求水的需求(xqi)曲线曲线第七十五页，共一百一十九页。n竞争：竞争：P = MC = 0， Q = 120, TR = p = 0n垄断：垄断：MR MC 时生产量的价格时生产量的价格,Q = 6
45、0, P = 60, TR = p = 3600n卡特尔卡特尔:通过通过(tnggu)勾结形成垄断，平分垄断利润勾结形成垄断，平分垄断利润每人生产每人生产30，总产量为，总产量为60，P = 60，每人得到每人得到 1800 利润。利润。 第七十六页，共一百一十九页。n 可见，勾结的结果与完全垄断的市场结可见，勾结的结果与完全垄断的市场结果相同。果相同。n 但是，协议不具有法律效力但是，协议不具有法律效力(f l xio l)，这，这意味着每家企业都可以设定低于规定价意味着每家企业都可以设定低于规定价格的价格水平，如果一家企业出售水的格的价格水平，如果一家企业出售水的价格低于另一家，那么它将以
46、低价占领价格低于另一家，那么它将以低价占领整个市场。整个市场。第七十七页，共一百一十九页。 张三和李四寡头张三和李四寡头(gutu)博弈博弈 张三张三(zhn sn)的决策的决策40吨吨 30吨吨 40吨吨 30吨吨李四的决策李四的决策(juc)均衡解：均衡解：(不合作，不合作不合作，不合作) A：获得：获得6亿亿 B：获得：获得11亿亿 2000 1500 1500 20001600 16001800 1800第七十八页，共一百一十九页。数量（吨）数量（吨）价格（美元）价格（美元）总收益（以及总利润）总收益（以及总利润）010203040506070809010011012012011010
47、090807060504030201000110020002700320035003600350032002700200011000水的需求水的需求(xqi)曲线曲线第七十九页，共一百一十九页。n 为争夺水市场，张三和李四都面临着为争夺水市场，张三和李四都面临着两种选择：生产两种选择：生产30吨水或生产吨水或生产40吨水。吨水。n 显然显然(xinrn)，每一家企业在决策时都要，每一家企业在决策时都要考虑另一家企业的决策反应。考虑另一家企业的决策反应。第八十页，共一百一十九页。n 先来看张三先来看张三(zhn sn)的考虑：的考虑：n 如果李四生产如果李四生产30吨水，最好的选择是生吨水，最好
48、的选择是生产产40吨水，因为可获利吨水，因为可获利2000元（元（40吨吨50元），元），2000元元1800元。元。n 如果李四也生产如果李四也生产40吨水，最好的选择吨水，最好的选择还是生产还是生产40吨水，这时获利为吨水，这时获利为1600元，元，而在维持而在维持30吨产量只获利吨产量只获利1500元。元。n 显然，无论李四怎么选择，张三的最优显然，无论李四怎么选择，张三的最优选择都是生产选择都是生产40吨水。吨水。第八十一页，共一百一十九页。n 张三想到的李四也能想到。显然，这博张三想到的李四也能想到。显然，这博弈矩阵的均衡就是两人各生产弈矩阵的均衡就是两人各生产40吨水。水吨水。水的
49、总产量为的总产量为80吨，而价格下降为吨，而价格下降为40元，张元，张三和李四各获利三和李四各获利1600元。元。n 双寡头各自追求自身利益却使它们得到双寡头各自追求自身利益却使它们得到了最坏的结果，而这两个了最坏的结果，而这两个(lin )寡头各生产寡头各生产30吨水时双方各获利吨水时双方各获利1800元。元。第八十二页，共一百一十九页。数量（吨）数量（吨）价格（美元）价格（美元）总收益（以及总利润）总收益（以及总利润）010203040506070809010011012012011010090807060504030201000110020002700320035003600350032
50、002700200011000水的需求水的需求(xqi)曲线曲线第八十三页，共一百一十九页。n 进一步考虑进一步考虑(kol)，当张三知道李四选，当张三知道李四选择生产择生产40吨水后，他不会再把价格提高吨水后，他不会再把价格提高到原来的水平，当然，他也不会继续增到原来的水平，当然，他也不会继续增加到加到50吨的产量，那样的话，水的总产吨的产量，那样的话，水的总产量为量为90吨，价格下降到吨，价格下降到30元，他的利润元，他的利润只有只有1500元（元（50吨吨30元）。元）。n 同理，当李四知道张三选择生产同理，当李四知道张三选择生产40吨水吨水之后，也不会再改变价格。之后，也不会再改变价格