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1、精品文档，仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除内部质量体系审核检查表编号: QR-008-03受审核过程体系的策划、方针、目标得管理受审核部门总经理审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果4.1 总要求4.2.1总则组织是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？与管理体系相关的内外环境、过程是否发生了变化？体系文件等是否随之发生修改，是否符合标准的要求？管理体系过程所需的资源和信息是否充分，足以支持过程的有效运行和控制？管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否
2、有分析、改进活动？目前的体系是公司2013年10月底在组织机构进行了调整后，经营业务增加了石油生产物资的销售，因此于2013年11月对体系文件进行了调整，文件发布前经过评审，符合标准的要求。目前的工作人员、设施等资源配备完全能够满足体系运行需要。是，通过采购验收、调试验收、过程监督、日常检查，能够监测体系的有效运行，能够发现问题并及时分析、纠正手册、程序文件、三层次文件采用电子文档网络管理系统发布，系统设置了权限，一般不允许修改，修改由装备部统一负责，系统由IT工程师负责定期维护，文件能够有效控制装备部负责体系文件、技术文件的管理，各文件具备唯一编号，体系通过电子文档可以直接查询查询相关文件的
3、途径是否规定查询文件的途径？文件是否便于查阅？4.2.2手册管理手册的覆盖面是否发生了修改？ ISO9001标准条款的删减是否发生变换？管理体系的范围是否发生变化？管理手册删减条款是否发生修改？手册的发放、更改是否符合文件控制要求？管理体系为发生变化标准条款无删减手册经过了总经理的再次批准，在公共文档上进行了发布，目前为2.0版，旧文件已经收回。受审核过程管理过程受审核部门总经理审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？总经理是否制定并批准
4、书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将法律法规的要求传达到各阶层员工？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？是否为每项活动提供充分的资源？质量方针和目标经过总经理的批准后，组织了相关培训，本次无修订。通过培训、会议、告示等宣传了法律法规要求基本能够理解，但在今后还需要继续的培训宣传是5.2以顾客为关注焦点组织怎样作到以顾客为关注焦点？组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？组织如何将顾客要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？外部主要通过定单及市场信息收集，内部通过内部沟通通过
5、制定方针、目标、文件、标准、规范等直接转化为工作要求5.3质量方针质量方针的制定公司方针是否发生了修改，是否制定了文件化的方针？管理方针是否经过最高管理者的批准？制定了文件化的方针，本次文件修订，质量方针未变更。经过了总经理的批准后发布质量方针的内容是否与组织的宗旨相适宜？是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？是否满足顾客的要求，对持续改进作出承诺？是否提供建立和评审目标的框架？是否与公司的其他方针一致？方针符合公司宗旨、行业及公司情况，符合体系标准的要求是是是是通过培训、会议、文件、海报、标语进行宣传是，各部门目标基本都能够完成是通过每次管理评审进行，目前还没有修订质量方针的传达与管理
6、如何向全体员工传达的，采取了哪些方式？质量方针是否得到实施检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？质量方针的评审与修订是否有定期评审管理方针的规定？最高管理者是否定期评审过质量方针？如何对方针进行修订？评审、修订的依据是什么？5.4.1质量目标组织是否设定了质量目标目标是否形成了文件？是否经领导批准？是否分解到有关的职能和层次？手册中制定了文件化的质量目标，经过了总经理的批准后发布查，制订了2014年部门质量目标，分解到了各部门是是是是能够满足现在的需求是，通过培训、会议、文件、标语进行宣传各部门目标基本都能够完成设定目标时应考虑的内容目标的内容是否符合方针的要求？目标的内容是否包括产品要
7、求及满足产品要求所需的内容？目标的内容是否体现了持续改进的精神？目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？目标的实现情况企业资源是否能够保证目标的实现？是否已经向有关人员传达？检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？5.4.2质量管理体系策划策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？质量管理体系策划的输出是否形成文件？如何保证策划能够满足质量目标及质量管理体系总要求？现有质量管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文件？是否满足要求？策划按照标准、法规要求结合公司实际情况进行，策划时机采用动态管理目前一套质量手册、11个程序文件，能够满足体系运行要求是，目前根据公司组织机构的调整，进行了
8、文件修订和更新质量管理体系策划是否体现了持续改进？是否受控？现有文件是否体现了质量管理体系的持续该进？文件更改是否受控？5.5.1职责和权限是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图？相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？有组织机构图手册中对岗位职责进行了规定发布文件，并通过培训进行传达能够明确回答自己、管代的职责权限由总经理担任组织体系策划、制定质量方针目标、配置相关资源、确定并分配职责，建立一套内部沟通及改进制度，促进企业的不断自我完善最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责？最高管理者是否指定了管
9、理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？管理者如何参与和支持质量活动？5.5.2管理者代表管理者代表的职责权限管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？是否向最高管理者报告管理体系的运行情况？管理者代表由总经理担任5.5.3内部沟通是否建立了内部交流的过程组织是否有内部交流的程序？程序中是否对内部交流的方式、内容作了规定？ 会议、通知、通告、告示是，主要通过会议、面谈、邮件、通知、通告、电话等进行交流通报组织质量方针和管理体系有效的过程将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程是否同员工进行信息交流？是否将管理体系审核和评审结果通报组织内有关人员？信息通报采用何种方式？5
10、.6管理评审是否有定期管理评审的规定评审的时间间隔是怎样规定的？是否按照规定的时间进行管理评审？管理评审是否有总经理亲自主持？每年至少一次还未进行6.1资源提供组织怎样确定并提供所需的资源？组织是否规定了提供资源的途径？对于质量有关的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设施设备更新如何实施？提供的资源是否满足体系的要求？是，资源提供由总经理负责分新职工培训、在岗培训、特殊岗位外出培训人员由各部门提出，综合管理部负责招聘设施、设备由各部门提出，综合管理部采购目前有员工13人，能够满足8.1 总则监视和测量活动的策划是否规定、策划和实施监视和测量活动？有哪些监视和测量活动？是否对监视和测量活动的方
11、法和用途做了规定？监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何通过这些活动实施改进）？是，分顾客、过程、采购品、安装调试等方面的监视和测量，如内审、日常检查、采购、过程、项目验收等是，通过监视测量结果的分析反馈，不断分析改进按照体系文件的要求能够及时发现问题，并通过对监视和测量发现的不符合按照改进控制程序实施改进，从而不断完善。目前对用户满意度、过程采用了调查表、分布图等简单的统计技术根据目标完成情况、顾客满意统计出来的结果及趋势，进行对比分析，总结经验，采取措施，并验证是否有效。统计技术的使用和效果使用了哪些统计技术？统计技术使用的场合是否恰当？如何检查统计技术的应用效果？8.5.1持续改进
12、策划和管理持续改进的过程如何认识“持续改进”？询问管理层是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。对持续改进的认识明确并进行了策划，规定了持续改进的范围及改进机会的识别方法，达到了提高效率和有效性的目的。各职能部门的质量目标包括了持续改进的内容。受审核过程文件控制过程受审核部门装备部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果4.2.3文件控制制定的文件控制程序是否符合要求？文件控制程序是否适宜，是否有可操作性？ 程序文件是否为有效版本？对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？文件控制程序按照组织结构的调整
13、，进行了修订，符合实际操作目前调整为2.0版是，按使用场所的要求，进行了发放，查文件发放回收记录，旧文件已收回，新调整的文件已全部重新发放，发放范围符合使用要求文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？文件发布前是否得到授权人批准？所有文件制定或修订日期是否明确？文件修改后是否重新批准？是否编制了受控文件清单？文件管理记录是否齐全？如何识别现行文件的修改状态？是否满足要求？适用处是否都使用适应文件的有效版本？文件查找是否方便？保管是否有效？是是抽查文件控制程序有审批人的签字，文件生效日期2013年11月27日，未发生修改文件有修改状态标识“2.0”
14、是是，1个手册，目前11个程序文件，17个作业文件是是采用版本号2.0进行标识是，查受控文件清单、文件发放回收记录表对文件进行了登记管理查，收集了API SPEC 5L管线钢管、GB/T9711-2011石油天然气工业管线输送系统用钢管、中华人民共和国产品质量法等文件。对作废的34个文件进行了收回，加盖作废章，归档管理。外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行情况如何？作废文件的管理是否对作废的保留文件进行标识和管理，以防止误用？受审核过程记录控制过程受审核部门装备部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2
15、015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果4.2.4记录控制记录管理的情况是否对记录进行了整理，列出了清单？对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求一致？记录是否填写正确、字迹清楚？贮存是否便于存取和检索？贮存环境如温度、湿度是否适宜，防虫、防蛀等保护措施是否得当？过期记录是否按要求进行处理？现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？有，查记录清单，共51个。检查了2015销售合同文件整理成册，有合同登记表、合同审批表及收货记录。是抽查文件发放回收记录、受控文件清单，填写规范，字迹清楚，表明了编制人，编制日期记录由各责任部门负责归档保存，每年年底进行
16、分类归档，清晰的标识记录名称或项目名称，可及时提供检索是记录完整、可靠是，通过记录人、日期、项目名称等能够实现受审核过程内部沟通过程受审核部门综合管理部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果5.5.3内部沟通是否建立了内部交流的过程组织是否有内部交流的程序？程序中是否对内部交流的方式、内容作了规定？ 会议、通知、通告、告示、培训、活动是，员工参与部门作业文件的编制无重大投诉是，主要通过会议、面谈、邮件、通知、通告、电话等进行交流体系文件作出了规定，目前还未发生是，采取会议形式通报内部交流的内容员工是否参与质量
17、方针的制定、修订和评审？员工是否参与质量管理体系文件特别是作业指导书的制定、修订和评审？内部交流的记录涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？通报组织质量方针和管理体系有效的过程将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程是否同员工进行信息交流？是否将管理体系审核和评审结果通报组织内有关人员？信息通报采用何种方式？受审核过程人力资源管理受审核部门综合管理部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果6.2人力资源是否确定了影响质量的各类人员的能力要求对人员的能
18、力要求，是否包括对教育、培训和经验的要求？是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？是岗位任职条件共16个岗位，任职资格包括了教育、培训、经验、态度方面的要求查项目经理、销售工程师的岗位任职要求符合。查王浩上岗能力评价表，经总经理、人事部门评价符合岗位要求。是，查2015年培训计划，计划4次培训，培训内容包括质量管理体系培训、陆地钻机知识培训、新产品培训、新员工入职培训目前无临时工，无转岗查2015年3月24日对陆地钻机知识培训，保存了培训记录查培训效果评价表，对培训效果进行了评价是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划是否根据需要评审和修订
19、培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力文化程度、工作性质的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？组织是否根据培训需求制定了培训计划？有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？对临时工是否进行了培训？培训程序和培训计划是否得以有效实施是否对培训的有效性进行了评价培训的记录上述重点内容的培训是否得以实施？培训是否有记录？培训后是否考核？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？受审核过程基础设施管理、工作环境管理受审核部门综合管理部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品
20、的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果6.3基础设施组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施？组织是否规定了确定、提供并维护基础设施的方法？质量手册6.3做出了相关规定办公室、电脑、服务器、网络、复印机是是，每月定期对服务器进行检查、备份，个人电脑由个人负责，软件正版自动升级。提供的基础设施是否满足要求？组织提供了哪些设施和设备？设施和设备是否符合需要？设施和设备是否得到了维护？6.4工作环境工作环境是否合适？如何管理工作环境？组织是否具备合适的工作环境？组织是否制定了管理工作环境的办法？工作环境是否得到了管理？目前办公环境环境温度、采光适宜，机房温度1
21、8度，能够满足现有的业务及办公需要受审核过程采购过程受审核部门贸易部、装备部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果7.4采购组织如何选择和评价供方？是否明确了对供方控制的方式和程度？评价的结果和跟踪措施是否予以记录？是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？是否组织有关部门对供应商进行评价？是否有选择和评价供应商的记录，评价的结果和跟踪措施是否予以记录？是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价？对供应商是如何控制，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品
22、的影响程度？供应商质量下降时，是否采取纠正措施或做必要的更换？供方管理程序、供方选择评价标准，符合要求。合格供方名录14家，查评价记录，现场有相应的供方调查表、供方选择和评价记录。查供货商宝石机械供方管理程序规定了供方的控制要求，采购物资分为A.B两类分别进行控制未发生质量下降情况查编制了采购合同通过了审核、批准；查零部件采购验收规程、设备验收规程中表明了产品验收的要求检验规程未发生修改有采购控制程序、技术协议对此做出了规定采购文件是否清晰的说明了采购信息？采购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？发放前是否由授权人员进行评审？评审的方式是
23、什么？是否有效？采购文件是否写明验收的要求？采购物资的规范有更改时，是否在文件上说明？采购文件中是否有对供应商的过程、设备、人员、管理体系的要求（必要时）？受审核过程采购过程受审核部门贸易部、装备部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果7.4采购有无对采购产品进行验证的活动？当组织或组织的顾客在供方现场进行验证时，是否在采购文件中做出了规定？规定是否包括验证的安排和产品放行的方法？有无采购产品进行验证的规定及验证的记录？是否有效实施对采购产品的验证？验证有无发现不合格，如何处理？有无不合格评审及处置记录？当我
24、公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购单或其他采购文件中对验证的安排和产品放行的方法做出了具体规定？查采购单2015年5月4日采购“防爆灯壳体”， 6月29日零部件、备件采购验收记录对该产品进行了检测，保存了验收记录，符合要求。目前未发现不合格。是，技术协议明确做出了规定。受审核过程与顾客有关的过程控制受审核部门贸易部、装备部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果7.2与顾客有关的过程如何确定产品要求与产品有关的强制性法律法规有哪些产品要求有无文件规定合同评审程序是否适宜，是否能够指导过程管理？组织
25、是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单？文本是否有效？产品要求是否形成文件？说明产品要求的文件有哪些？（如产品标准、合同、招投标书、设计任务书等）合同评审程序根据组织机构的调整已修订，适宜。是，通过面谈、电话、邮件、招标文件、技术协议等形式确定了顾客及相关的要求，装备部在设计开发时收集并识别了相关要求，编制形成了图纸、规范等文件要求有，包括APISpec4F钻井和修井井架、底座规范、APISpec8A8C钻井和开采提升设备规范是查中海油惠州作业公司合同审批表，评审日期2015年6月5日，装
26、备部、计划财务部、综合管理部共同评审，形成了评审决议，总经理批准。查2015.5.14中海油深圳分公司合同审批表，评审日期2015年5月14日。无附加要求无合同更改要求是，有助与各部门的协调，能够保证定单的按期执行产品要求评审的情况产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关部门？是否在向顾客做出提供产品的承诺前，对产品要求进行了评审？评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？评审结果及后续的跟踪措施是否有记录？评审的结果是否得到了落实，评审是否有效？受审核过程与顾客有关的过程控制受审核部门贸易部、装备部审核准则ISO9001、体系文
27、件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果7.2与顾客有关的过程产品要求评审的情况产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关部门？顾客投诉有无因产品要求评审不当而造成的问题？产品要求发生变更时，是否由授权人执行修订工作？修订时是否按照相关规定进行评审，并通知了有关部门？修订记录是否完整目前无投诉未发生变更提供前通过媒体、展会、网络、定货单、合同、邮件、面谈及电话进行沟通，售中售后通过电话、传真、邮件进行沟通合同评审程序做出了规定业务人员负责售后顾客沟通通过宣传册、实物样品、网络等售后制定了技术服务流程，投诉由装备部处理，不
28、能解答或改进的由装备部组织解决。查有客户信息表，登记了顾客的联系方式、地址、合作项目等与顾客沟通的方式是什么？是否有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的问询、订单？是否对顾客的投诉进行处理？组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的？是否对沟通的方式做出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适，是否有效的进行？怎样向顾客提供产品信息？如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？是否建立了用户挡案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息？受审核过程销售及技术服务过程受审核部门贸易部、装备部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO
29、9001条款检查内容提 问检查结果7.5.1生产和服务提供的控制组织是否已确服务的全过程？如何确定和策划服务的全过程？策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？制定了合同评审程序技术服务流程，对服务过程进行了规定。根据客户需求，签订服务合同；查2015.7.18中海油NH5服务项目，制定了服务派遣单，对服务人员、工作内容、工作时间等等进行了规定有无控制服务过程的信息，包括规范、作业指导书是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括规范、合同要求等？对没有作业指导书就不能保证服务质量的过程是否制定了作业指导书？7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务过程的确认是否对特
30、殊过程和关键过程实施了确认和监控活动？有哪些特殊过程和关键过程？殊过程如何进行确认，人员是否具备上岗资格？是否对其实施了监控活动？是否能够按照指导书要求操作？技术服务属于该过程查技术服务流程、服务派遣单对技术服务过程、内容进行了规定查人员考核表，对段武等服务工程师进行了培训、考核。查服务工作清单对每日工作情况进行汇报、监控，无客户投诉现象。受审核过程销售及技术服务过程受审核部门贸易部、装备部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果7.5.1生产和服务提供的控制产品交付和交付后的管理是否有对交付、交付后活动进行明
31、确的文件规定？公司是否建立了客户服务类的组织机构，人员、资源配备是否合适？服务设施、设备是否适宜？公司是否建立了客户服务档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息？交付时有无保证产品的质量措施，能够做到产品交付给顾客时都是完好的？交付、交付后活动的效果是否进行了验证？对运输供应商是否进行了评审？公司是否开展下述活动：技术咨询和技术服务等售前、售后服务？对顾客的意见是否及时处理？是否进行了售后服务网点？运作情况如何？编制了技术服务流程，对售后服务进行了规定由装备部负责，能够满足目前的需要查“中海油” 客户档案，标明了顾客的联系方式，能够及时联络销售人员对产品进行验收，查零部件采购验收记录2
32、015年7月31日验收了链轮紧固螺栓，规格符合，外观合格，有材质单，符合订货要求，具有验收人签名。是，提供技术支持、技术指导以及技术服务目前无反馈意见受审核过程销售及技术服务过程受审核部门贸易部、装备部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果7.5.3标识和可追溯性是否以适宜的方式在服务的全过程对产品进行标识？当有可追溯性要求时，其产品的标识是否具有唯一性，并加以记录？是否有文件规定以适当的方式对服务过程进行标识？如何进行标识？标识的方法、方式是否有明确规定？对于可追溯性标识是否有规定的记录？是否做了记录，是否
33、能达到追溯的目的？产品标识采用原厂包装、标签、标牌及备件号进行标识对设备、备件采用原厂家标识，保存了采购记录、零部件/备件采购验收记录、设备验收报告、交付记录能够起到追溯作用。7.5.4顾客财产是否对顾客的财产进行标识、验证、保护和维护？组织里有哪些是顾客财产？顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况？目前，主要是顾客信息收集后登记、归档并由专人保存，禁止泄露采用原厂包装，塑料袋、铁箱、泡沫内衬，部件表面做了防锈处理。厂家负责运输，在合同中对责任进行了规定。顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是否记录，是否向顾客报告？当顾客财产发生丢失、损
34、坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的？ 顾客有无意见？7.5.5产品防护是否对产品提供了防护（标识、搬运、包装、贮存和防护）？防护是否得当？是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和防护）作了具体的规定？如何做好产品的防护工作（包装、搬运和防护等）？ 现防护是否符合要求，是否做到了保证产品不受损伤？受审核过程销售及技术服务过程受审核部门贸易部、装备部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果7.4.3采购产品的验证8.2.4产品的监视和测量对采购产品如何进行验证的活动？有无采购产品进行验证的规定及验证的记录？
35、是否有效实施对采购产品的验证？编制了产品监视和测量控制程序、零部件/备件采购验收规程、设备验收规程对此做出了规定查零部件/备件采购验收记录2015年5月20日采购“防喷器配件”，验收合格，符合要求。目前未发现不合格8.3不合格品的控制采购不合格如何处理？验证有无发现不合格，如何处理？有无不合格评审及处置记录？无不合格发生不合格服务如何处理不合格评审工作是如何进行的，谁负责？谁参加？ 不合格处置的方法有哪些？不合格记录是否符合要求？不合格纠正后是否重新验证？设备、零部件不合格，由采购员、验收人员评审。返工、返修，换货，退货，赔偿服务不合格，由用户、部门经理评审，重新提供服务、换人、赔偿交付和开始
36、使用后发现产品不合格时的处理交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采取了措施？是否有效实施？顾客对处理结果的满意程度如何？设备、零部件备件没有不合格受审核过程顾客的满意程度测量受审核部门贸易部、装备部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果8.2.1顾客满意如何进行顾客满意的监视和测量？是否收集并分析了顾客满意程度的信息并将其作为评价质量管理体系业绩的依据之一？有无收集和分析顾客满意程度的规定？这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法？这些规定能否保证客观、公正和可信？是否得到了执
37、行？顾客满意的分析结果对改进起到了哪些作用？电话、邮件、顾客反馈、调查表等形式收集顾客满意度手册8.2.1做出了规定包括时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法能够保证客观、公正和可信，能够得到执行开展顾客满意的分析和调查为公司提供改进的意见和机会，持续提高生产服务水平检查2015年2月21新田石油公司顾客满意度调查表有效顾客满意程度明显下降时，是否采取了改进措施？分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取了纠正措施？纠正措施是否有效？受审核过程产品实现的策划受审核部门装备部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.9审核员ISO9001条款检查内容提 问检查
38、结果7.1产品实现的策划产品的过程是否确定？是否形成了必要的文件？没有形成文件的过程和活动如何实施？是否明确了必要的资源？验证确认活动以及验收准则是否得到了规定?是否规定了必要的记录？有哪些过程？是否充分？有哪些描述过程的文件？是否充分、适用？没有文件的过程是否得到有效控制？是否有文件对资源的提供进行了规定？是否有文件对验证确认活动以及验收准则进行了规定?有哪些记录？是否适用？依据技术协议，合同进行策划根据设备验收规程、项目验收规程等进行包括进货检验、产品检验等制定立项报告是由项目联系人协调实施是，定期跟踪执行情况是否针对特定产品、项目或合同编制了质量计划？质量计划的内容是否完整？针对特定产品
39、、项目或合同，是否编制了质量计划，是如何编制的？质量计划是否包括下列内容产品、项目或合同的要求和质量目标所需的过程及其控制方法所需的文件和记录和资源验收准则，验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等质量计划的实施情况如何实施质量计划？有无对质量计划的实施进行检查和验证？受审核过程设计和开发过程受审核部门装备部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.9审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果7.3设计和开发是否进行设计和开发策划是否明确了参与设计的不同组别之间的接口？是否进行了管理？沟通的效果如何？设计开发计划、策划的输出是否随设计进展而适时修改？是否
40、对每项设计开发活动进行了策划？策划是否包括了：阶段的划分评审验证和确认活动完成设计开发活动人员的职责和权限策划的输出是否形成产品设计开发计划？不同设计组、不同部门之间的接口是否有恰当的规定？不同设计组、不同部门之间互提条件和信息是否形成文件加以传递？产品设计开发计划是否及时修改？今年无设计开发项目设计开发输入是否完整并形成文件？这些文件是否通过评审？设计输入要求是如何确定的？设计输入的形式是什么？设计输入的形式的内容是否完整，是否包括法律、法规、合同等方面的要求？有无与法律、法规、合同等文件相矛盾和含糊不清之处，矛盾与含糊不清之处是否得到解决？设计输入的信息是否通过评审？其内容是否适当，相关部门的人员是否参加了评审？受审核过程设计和开发过程受审核部门装备部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.9审核员ISO9001条款检查内容提 问检查结果7.3设计和开发设计输出文件有哪些？文件发放前是否得到了批准设计输出文件是否满足输入的要求设计输出是否都