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1、1、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1 B2 C3 D5 2、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（） 。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部3、下列情形表明代销发行成功的是（） 。A代销期限届满向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10% 的B代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30% 的C代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50% 的D代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80% 的4、下列选项中，不正确的是（） 。A合伙企业可以担
2、任基金管理人B 有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C设立公司必须依法制定公司章程D公开发行股票， 代销、 包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案5、下列选项中，不正确的是（） 。A通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本6、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（） 。A融券专用证
3、券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D融资专用资金账户7、 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括 （） 。A客户财产与收入状况B客户的家庭情况C证券投资经验D投资需求与风险偏好8、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内， 根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A3 B6 C9 D12 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 5 页 - - - - - - - - - 9
4、、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A证券公司B证监会C证券登记结算机构D中国人民银行10、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500 万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（） 。A由董事会或者股东大会进行决议B必须经股东大会决议CA股东自行办理担保事项D由董事会作出决议11、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（） 。A中国证监会B证券交易所C业务决策机构D证券公司总部12、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（
5、）类以上。AA BB CD DC 13、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A10 B15 C20 D30 14、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A1 B2 C3 D4 15、下列选项中，不正确的是（） 。A通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D如果发起人未按期召
6、开创立大会，认股人可以抽回其股本16、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A1 B2 C3 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 5 页 - - - - - - - - - D4 17、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500 万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（） 。A由董事会或者股东大会进行决议B必须经股东大会决议
7、CA股东自行办理担保事项D由董事会作出决议18、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（） 。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D融资专用资金账户19、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（） 。A假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B委托他人代为买卖证券C将自营业务与代理业务混合操作D将自营账户借给他人使用20、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A10 B15 C20 D30 21、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上
8、证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1 B2 C3 D5 22、下列选项中，说法不正确的是（） 。A股东按照认缴的出资比例分取红利B公司成立后，股东不得抽逃出资C证券承销协议应载明违约责任D公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金23、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A证券公司B证监会C证券登记结算机构D中国人民银行24、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A10 B15 C20 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - -
9、 - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 5 页 - - - - - - - - - D30 25、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A证券交易所B托管机构C中国证监会D中国证券业协会26、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。AA BB CD DC 27、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（） 。A没收法人财产B处以违法所得3 倍的罚款C违法所得为2 万元的，处以5 万元的罚款D对直
10、接负责的主管人员，处以6 万元的罚款28、下列选项中，不正确的是（） 。A通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本29、下列选项中，说法正确的是（） 。A公开发行是指向特定对象发行证券B采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C监事可以担任公司的法定代表人D公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权30、证券公司应当在每月结束后（）个交易日
11、内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A3 B5 C7 D10 31、下列属于董事会的职权的是（） 。A对发行公司债券作出决议B对公司合并作出决议C决定公司的经营计划和投资方案D决定公司的经营方针和投资计划32、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（） 。A客户财产与收入状况B客户的家庭情况名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 5 页 - - - - - - - - - C证券
12、投资经验D投资需求与风险偏好33、 通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A公司注册资本10% 以上 15% 以下B公司注册资本5% 以上 15% 以下C1 万元以上 3 万元以下D5 万元以上50 万元以下34、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（） 。A责令依法处理非法持有的证券B没收全部财产C没有违法所得的，处以2 万元的罚金D证券监督管理机构作人员进行内幕交易的，从轻处罚35、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A证券交易所B托管机构C中国证监会D中国证券业
13、协会36、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（） 。A证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D合规负责人为证券公司高级管理人员37、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。AA BB CD DC 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 5 页 - - - - - - - - -