2022年优化业务流程重组方案 .pdf

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1、经纪业务总部业务流程重组方案1 经纪业务总部业务流程重组方案第一章经纪业务总部现有业务流程第一节经纪业务总部现有组织结构经纪业务总部是公司经纪业务管理的职能部门，主要负责营业部业务经营的监督管理和具体事务的处理， 负责协调营业部与总部相关部门的关系，负责新业务品种和新业务手段的开发， 并在营业部推广实施， 为营业部提供各种服务， 推动公司经纪业务发展。经纪业务总部根据自己的职责范围和工作需要，在部门内部实行扁平化管理，由总监负责全面工作，并直接抓经纪业务规划、银证通业务、开放式基金业务等事项，副总监一位主管营业部业务及事务管理，一位负责电子商务及客户咨询服务管理。在营业部业务管理方面，设有A

2、股、B 股、代办股份转让、开放式基金 4 个管理小组，负责管理和协调营业部开展上述4 项业务的具体事宜， 并处理营业部业务开展过程中出现的有关事项，协助营业部就上述业务与交易所、公司各部门联系及解决有关问题； 在营业部事务管理方面， 设有营业部网点管理、业务统计分析、 银证通业务、 业务培训 4 个小组，负责营业部网点布局及搬迁改造、交易席位调整、业务统计及分析、营业部各种业务培训、营业部突发事件处理、就相关事宜与总部各部门联系和协调等具体事务；电子商务方面设有公司网站、咨询服务及分析师管理、 筹建中的客户呼叫中心等几个部分。此外还有综合管理组，负责部门行政文秘、外联内务等事宜。部门工作人员岗

3、位及分工相对明确，但机动性较强， 可根据某项业务在相对时间内的重要程度进行调整。 部门要求员工必须具备经纪业务各种专业知识，能够承担部门内的各个岗位的工作，可随时根据业务需要参与其他岗位的工作。为了使部门员工熟悉基层情况， 掌握营业部的工作流程， 我部还不定期地将名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案2 部门的员工派往营业部挂职锻炼，并将营业部后备干部调到我部工作，充实部门的业务力量。第二

4、节经纪业务总部目前的业务流程目前经纪业务总部业务流程的特点是线条简单，中间环节少。 突发新业务的开展、营业部突发重大事件的处理，由总监、主管副总监直接负责工作安排，营业部各项业务及事务则上报综合管理组，由主管副总监根据其性质分派各组处理，并将处理意见上报分管副总监。 主管电子商务的副总监安排营业部与电子商务及咨询相关的各类事务，如网上交易、在线咨询、分析师队伍管理等。业务流程见下图：(根据业务类型 )营业部请示或报告行政秘书收文总监或主管副总监指派专人处理和协调各岗位业务人员与有关部门联系后拟定初步处理意见反馈处理意见如不需公司其他部门会 签 ,将批复通知营业部如需公司其他部门会签，与各部门协

5、调将各部门会签结果通知营业部公司各相关部门处理意见文 件归档名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案3 如图所示，部门内事务和业务的处理流程如下：营业部请示、 报告或其他文件传递到经纪业务总部后， 由行政秘书收文， 由总监或主管副总监直接分派给具体业务人员， 该业务人员与来文单位联系，根据公司的有关规定进行处理，并与总监或主管副总监直接沟通请示，拟定处理意见，如该文件（事务）不需公司其他部门

6、会签， 将处理结果及时反馈给营业部，如需要公司其他部门会签， 由行政秘书送交至其他部门， 等待会签意见， 待各部门会签完毕后将反馈结果报总监或主管副总监，并通知该营业部。第二章目前业务流程中存在的问题根据工作实践和广泛征求各方面的意见，我们感到，目前经纪业务总部的组织结构和业务流程虽有效率高，机动性强， 人员调配灵活等优点， 但也存在一些明显的问题和不足，需要通过业务流程的进一步优化和重组来加以解决。综合起来，存在的问题主要集中在以下三个方面：一、经纪业务总部与公司层面首先，经纪业务总部汇集公司资源为营业部提供服务支持的力度不够，整合汇集公司各种资源的能力有限， 使得公司级的综合服务优势还未形

7、成。公司作为大型的综合类券商， 业务种类较多， 品牌优势明显， 许多业务可以与经纪业务相互促进，相互发展。资产委托管理业务，不仅能够吸引大的机构客户，也能为营业部带来直接的经纪业务收益； 企业融资业务一方面需要上市公司属地营业部的大力支持和配合， 另一方面也为营业部开发机构客户创造有利条件；固定收益证券总部、收购兼并总部、 国泰基金管理公司的业务开展也与营业部的经纪业务有密切的联系， 特别是在产品的营销方面， 可以为营业部创造新的利润增长点。目前这些资源优势怎样与营业部经纪业务结合并发挥作用，公司和经纪业务总部都没有统一的策划与部署， 也没有相应的政策制度保障公司资源为营业部开展经纪业务服务，

8、往往造成资源浪费。例如，有的部门在地方作项目，由于利益关系，往往造成人为的信息“屏蔽” ，项目过后，一些潜在的机构客户开发工作，营业部就因为信息沟通问题而失去机会。第二，经纪业务总部围绕新业务产品开发、新业务手段推广、 机构客户维护、名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案4 信息技术支持等方面的问题与公司相关部门的协调能力不足、协调力度不够， 没有通过积极有效的协调沟通协助营业部解决经常遇

9、到的难题。信息技术总部的工作不仅关系到营业部交易系统的正常运行，也关系到许多新业务品种和新业务手段的开发运用是否能够顺利进行的问题，在这方面营业部经常遇到困难需要信息技术部的支持； 经纪业务总部和营业部在新业务推广方面与财务总部、清算总部的协调合作也存在诸多问题，在B 股的突发行情中，矛盾表现得十分突出。目前正在进行的 Call center、网上交易、银证通等业务就受到以上因素的影响，导致进度缓慢。第三、 经纪业务总部不能充分利用公司研究咨询的雄厚资源为营业部广大客户提供优质服务， 使客户普遍不能感受到公司在这方面与众不同的优势，营业部对此的不满意见相当强烈。 虽然经纪业务总部通过网站的在线

10、咨询、分析师队伍的交流部分地弥补了一部分不足， 但重要的是代表公司水平的研究成果不能通过经纪业务总部的汇集整合转化为直接服务于客户的强大生产力，使公司层面对营业部提供的咨询产品很大程度上还停留在营业部一级的水平上。二、经纪业务总部的内部管理1 组织结构：经纪业务总部扁平化的组织结构虽然具有效率高、机动性灵活性强的优点， 有利于具体事务的处理， 但往往导致部门领导将过多的时间消耗在日常事物当中， 影响了对经纪业务战略性、 全局性问题的思索， 也使部门在汇集公司资源、 协调部门关系等重要事情上形不成制度化、程序化的工作机制， 处理相关问题难免落入就事论事的槽臼。2、人力资源： 经纪业务总部现有39

11、 人，缺乏一线工作经验和国外证券业工作经验，缺乏法律、信息技术、工商管理等方面的人才，且工作能力差别较大，人员素质、管理能力和工作水平与经纪业务发展的要求还存在很大差距。3、客户资源的有效利用：公司掌握了大量的客户资源，但还未集中统一管理，对客户需求和投资行为没有进行系统的收集、分析研究和整体规划； 在北京、上海、深圳等机构客户资源丰富的发达地区，对机构客户的开发、 维护尚未建立显著的服务品牌；全公司机构客户的系统规划、整体营销、分层管理有待加强。4、研究与规划：缺乏对竞争对手的详细了解；没有统一的产品策略、营销策略；缺乏中、长期竞争策略的分析和制定，缺乏对经纪业务发展趋势的科学研名师资料总结

12、 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案5 究和对公司经纪业务战略的整体规划，导致对市场的变化缺乏预期， 应变能力显得不足。5、业务创新：没有专门的小组负责业务创新工作或跟踪国内外的业务创新，导致对营业部的指导工作处于滞后状况。三、经纪业务总部对营业部的指导和管理1、与分公司在监督指导各地营业部的分工不明确，不能发挥分公司在区域内开发与维护机构客户、推广新业务手段及区域组织协调方面的重要作用。2、经纪业

13、务总部对营业部的业务缺乏统一指导，如营销、新业务开发等，营业部基本处于各自为战的状况；营业部的业务定位需要进一步理顺，除经纪业务外，对有条件开展投资银行业务、财务顾问业务的营业部要适当授权，利益分配上要有所考虑，促进机构客户的开发。对营业网点的布局调整力度还有待进一步加强；同区域营业部存在重复投入和资源争夺问题， 需要合理划分责权， 理顺关系； 营业部员工的培训工作还远远不能满足业务发展的需要。3、对营业部的整体情况缺乏准确、全面的了解和分析，管理较粗。绩效考评存在短期化、 指标化的倾向， 未能有效结合资源的投入与产出情况，没有从公司整体角度考核营业部。第三章优化业务流程方案第一节经纪业务总部

14、对公司企业流程重组的要求上述问题的确是经纪业务总部目前的业务流程中存在的问题。这些问题有的可以通过部门内部组织结构、 岗位设置的调整及人员优化的落实加以解决，有的则必须借助公司整体的企业流程重组才能真正解决。公司整体资源优势， 如研究所、企业融资、资产委托管理、基金管理、证券投资、形象宣传等能够得到营业部的共享，不是经纪业务总部通过努力协调可以做得到的。而营业部对这些资源的需求特别大，由此产生的意见也非常多，都寄希望于公司BPR 工程能够解决这一问题。 我们建议， 要整合公司所有资源为营业部服务，必须通过公司领导层名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - -

15、 - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案6 面建立合理配置使用公司资源的机制，仅靠目前的协调会议还不能从根本上解决问题，只有建立有关制度，从体制上保证企业融资业务、资产管理业务、基金管理业务、证券投资业务和经纪业务有机地结合起来，相辅相成，相互提供帮助，才能使营业部真正拥有公司的各项资源优势，才能使公司的品牌和形象在广大的客户群体中真正树立起来。因此，我部殷切希望公司BPR 领导对这些问题给予充分的重视，并在公司优化企业流程重组方案中考虑如何解决这些问题的方案。第二节经

16、纪业务总部优化的业务流程重组方案经纪业务总部要改变目前业务流程中存在的问题，最根本的还是先从自身做起，根据 BPR 工程的精神本质，根据经纪业务发展趋势及业务转型的需要，根据营业部对总部的巨大需求， 对内部组织结构、 人员配置、 工作程序进行重新整合，进一步优化业务流程。我们的初步设想是： 在部门内设立四个管理部： （1）综合管理部，（2）业务管理部， （3）事务管理部，（4）电子商务部（含客户咨询服务中心） 。总监在主持全面工作的同时分管综合管理部，副总监分管业务管理部和事务管理部，康洵副总监分管电子商务部（包括客户咨询服务中心）。经纪业务总部组织架构图总监主管副总监主管副总监名师资料总结

17、- - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案7 综合管理部 是新设的组织，除了原有的行政文秘、 部门内务、业务统计分析、业务培训等职责划在其中外， 更重要的是增加了经纪业务研究、发展规划、 营业部分类分级考评、对公司各部门协调联络、对外联络（包括证管部门、政府相关部门、金融机关、各基金管理公司等） 。这个组织是经纪业务总部一个重要的对外接口，也是一个承上启下的环节， 公司的许多资源优势将通过这个环节体现到总部

18、为营业部的服务过程中去。其中经纪业务研究、 规划的职能， 是目前经纪业务总部缺乏的， 营业部和公司各部门对经纪业务总部要求迫切的工作职能。综合管理部将承担这项重要工作， 根据经纪业务市场形势的变化、 管理层政策的调整、其他券商推出富有挑战性的措施等因素，研究我公司经纪业务的发展方向及应对措施，探索营业部经营管理模式的新类型，为营业部经纪业务的开拓创新提出指导性意见，为公司关于经纪业务发展的决策提供科学依据。营业部分类分级考评工作是根据我部即将推出的 营业部分类分级管理和综合评价暂行办法、 营业部投入产出考评暂行办法 ，按照办法规定的各种量化指标每半年对营业部进行考评，促进营业部各项业务的发展和

19、进步。协调联络职责是根据营业部对总部资源的强烈需求增加的专项工作内容，一方面根据公司的统筹安排， 以主动联络协调的方式将公司能够提供给营业部的资源具体落实实施，另一方面，将营业部对公司资源的需求反馈给公司相关领导或部门，同时做好与管理部门、 金融机构的密切联络，为营业部顺利开展经纪业务创造有利条件。网点及席位管理新业务手段设计银证通业务管理名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案8 业务管理

20、部 是将 A 股、B 股、代办股份转让、开放式基金等现有业务的管理小组集合为一个组织， 并在新业务品种的增加情况下调配人员和岗位。业务管理部还承担一项重要职责， 就是为营业部发现并争取新的业务品种，包括新业务手段（如银证通等）的推广等。事务管理部 是负责公司经纪业务及营业部各项事务的组织，如营业部的收购转让及后续事务的处理、 营业部同城及异地搬迁改造项目的审批、交易席位的购买、转让、终止及席位连同等相关手续的办理，与基金公司关于席位租界协议的签定及相关手续的办理等。 事务管理部还将承担新业务手段的发现、开发、设计等职责。电子商务部 负责网站建设、 维护，网上交易和其他运用信息技术手段开展的非现

21、场交易方式的推广， 市场行情及个股研究， 研究所成果的消化整理， 信息资料的收集整理，营业部分析师队伍的管理考核，财经快讯、 市场分析资讯等期刊的编篡发行，通过在线咨询、网站发布、内部网传递、CALL CENTER呼叫解答等多种方式对公司广大客户进行咨询服务。在优化的业务流程中， 电子商务部将设立公司层面的“客户咨询服务中心”，这个“中心”不仅仅是单纯的CALL CENTER，而是公司向营业部所有客户（包括机构客户交易部的客户）提供具有操作性的市场咨询服务的核心组织。通过这个组织， 研究所的成果得以为营业部使用， 分析师的精辟观点得以为所有营业部共享，公司层面的咨询队伍得以发挥更大的作用， 信

22、息资料的提供将更加丰富， 公司在这方面的优势可以更大程度地体现出来。第三节经纪业务总部优化的业务流程设计部门内事务和业务的处理， 包括对各级主管机关的文件、 公司的通知与要求、营业部请示或报告、 其他公司的有关文件等各类文件的处理。业务流程如下： 营业部请示、 报告或其他文件传递到我部后，由综合管理部行政秘书收文，由该部经理根据业务的性质分至部内相关部门，交由相关业务人员办理。 业务人员接文后与来文单位联系， 根据公司的有关规定进行处理，拟定初步处理意见， 报总监或主管副总监批准，如该文件（事务）不需公司其他部门会签，将处理结果及时名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - -

23、- - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案9 反馈给营业部， 如需要公司其他部门会签， 由主办业务人员与公司其他部门主动联系、沟通、协调和督办，待各部门会签完毕后将结果报总监或主管副总监，并通知该营业部。经纪业务总部业务流程图(是) (否) 综合管第三章经纪业务总部各管理部岗位职责根据优化的组织结构和业务流程，经纪业务总部的职能有了明显的增加，四营业部请示或报告综合管理部行政秘书收文总监或主管副总监业务人员与有关部门联系后进行处理和协调，拟定处理意见与公

24、司各相关部门进行协调文 件归档综合管理部经理根据业务类型经理拟订初步意见，送相关业务人员办理是 否 需 要 其他部门会签公司各相关部门意见会签会签结果处理结果名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案10 个管理部的工作职责也有了相应的调整，在保持现有的岗位设置和工作职责的基础上，增加了“经纪业务研究规划”、 “营业部分类分级考评” 、 “对外协调联络”、“客户服务咨询管理中心”等岗位及相应职

25、责，分工进一步明确。第一节综合管理部岗位职责一、综合管理部的职责范围和岗位设置1、综合管理部是经纪业务总部下设的职能部门，负责营业部分类分级、年度考评和营业部总经理述职评价管理，公司经纪业务发展创新的研究规划，经纪业务各项数据的统计、 分析， 日常行政文秘工作及对营业部进行业务培训等事务。2、综合管理部由主管副总监直接领导，设经理一名，具体负责综合管理部各项工作的安排、实施和监督。3、综合管理部下设营业部考评、研究规划、统计分析、行政文秘、业务培训五个组。每组设组长一名，负责该组工作的安排和实施。二、经理的岗位职责1、接受总监、主管副总监布置的工作任务并负责实施；2、负责各组日常工作的统筹安排

26、；3、负责各项工作的具体落实和对工作进展情况的检查、监督；4、承担重大工作和重要任务的筹划、组织和具体实施；5、负责部内员工的二级考评；6、总监、主管副总监交办的其他事项。三、营业部考评组1、制定营业部分类分级和综合评价管理办法、 异地和同城营业部投入产出考核办法；2、对上述办法所要求的营业部各项量化指标数据进行核定，确保其准确性；3、按照分类分级和综合评价管理办法的规定，根据营业部各项量化指标对营业部进行分类分级，并提出评价意见；4、 按照异地和同城搬迁营业部投入产出考核办法，根据异地和同城搬迁名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - -

27、- - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案11 营业部的各种量化指标对上述两类新搬迁营业部的投入产出效益进行分析评价；5、 对升级营业部进行重点考察和综合分析，总结其成功经验，分析其进步的原因；6、 对降级营业部进行重点考察和综合分析，查找原因，总结教训，并提出相应整改意见；7、 对营业部负责人每月述职报告进行研究分析，结合营业部每月各项量化指标的变化，对营业部负责人的工作能力、业绩、工作方法进行综合评价，总结并推广营业部负责人好的经验和工作方法；8、 定期对营业部进行抽样调查，检查办法

28、的公正性和科学性，以及营业部负责人述职报告的真实性；9、 根据经纪业务经营环境的变化，对办法进行修订。四、研究规划组1、根据经纪业务总部领导关于发展公司经纪业务的战略思考和总体思路，对国内经纪业务市场的经营环境、政策趋向、 竞争状况、 竞争手段和发展趋势进行调查研究，为部门领导制定相关的方针、策略提供科学依据；2、对业务创新及新业务手段的运用进行研究和论证；3、对其他券商开展经纪业务的方式方法进行研究，发现和寻找其值得借鉴的做法；4、对如何有效利用公司资源优势为经纪业务服务进行研究和设计，为营业部提供综合利用公司资源开展经纪业务的方式；5、调查研究营业部对总部各部门、经纪业务总部的各种需求，并

29、根据这些需求拟定可行的解决方案，报总监办公会议批准实施；6、根据经纪业务市场形势的发展变化对公司未来经纪业务的发展方向、工作重点和经营模式的转型进行策划和规划；7、对公司营业部、服务部等网点合理布局进行研究、论证，提出具有充分依据的方案；8、对突发的与经纪业务密切相关的重大事件进行研究，提出可行的应变方案。五、统计分析组名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案12 1、收集、整理经纪业务数

30、据，及时、准确地完成日常的经纪业务统计工作，并分类归档；2、编制各种日报，如：全公司营业部A、B 股交易排行榜等，并在公司内部网上公布；3、编制每月有关经纪业务的各种报表，包括：券商交易排名、营业部交易量月排名、经纪利润月排行、 当地部均倍数排名、 各级部均倍数排名、 返佣表等；4、对外报送的各类经纪业务数据，包括给证监会、 交易所等和公司总裁办、人力资源总部等；5、为营业部进行综合评价提供相关数据；6、为部门进行经纪业务指导提供相关数据；7、撰写每月的经纪业务简述及半年和一年的经纪业务综述；8、进行客户资料的统计分类、分析，在数据仓库建立的基础上，作好客户关系管理（ CRM）的统计分析工作；

31、9、制定统计工作规划和创新研究，制定经纪业务统计工作的规划，设计经纪业务统计指标，并根据各指标对数据进行分析；10、结合经纪业务需求， 利用大量数据进行专题的分析研究，并不定期完成研究报告；11、与两大交易所的信息统计部门沟通，以获取更多的市场信息；12、与公司其他有关部门沟通， 获取有关营业部财务、 交易资金清算、 债券买卖等数据。六、行政文秘组1、负责日常行政工作，监督实施公司各项规章制度，健全、完善并落实部门文秘及内勤工作制度；2、部门与公司其他部门、分支机构之间的联系、沟通与协调；3、部门各类会议的组织落实、会务安排等；4、往来文件的收发、登录、分发、流转及督办，部内请示、报告及其批复

32、的上传下达及跟踪督办， 公司其他部门文件的会签， 分支机构与经纪业务有关的请示报告及合同、协议的会签、报批、盖章等手续；5、部门档案资料的整理、保管、保密及归档与部门印章的管理；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 12 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案13 6、有关文件的传阅、回收，传真件的收发、有关资料的领发、打印及复印；7、部门内固定资产的管理、 办公设备的申购、 办公用品的领用登记， 部门费用的报销；8、日常来宾的接

33、待工作；9、部门内部活动的组织与安排；10、部门考勤登记及与人力资源总部的核对和调整工作；11、名片印制、报刊订阅、收发整理及信件收发；12、部门工作用车的预约登记及安排；七、业务培训组 1、按公司人力资源总部的要求配合其开展经纪业务方面的培训工作，发现、收集、汇总经纪业务培训需求，制订并实施公司经纪业务培训计划与培训制度； 2、制定并实施公司经纪业务系统的投资者教育工作计划，协调并指导、推动分公司、营业部开展投资者教育工作； 3、全面开通面授、网络、及电视培训手段，开展经纪业务培训工作； 4、制订经纪业务各专题培训的课程设置、培训标准，编发有关教材和辅导材料； 5、建立公司内外经纪业务培训讲

34、师网络（含专业机构）； 6、具体实施涉及公司经纪业务系统的培训，主要有：（1）对分公司、营业部经纪业务讲师的培训：（2）涉及全公司系统营业部的经纪业务新业务、新技术推广培训；（3）涉及全公司系统营业部的经纪业务讲座、研讨、交流会；（4）向人力资源总部选送至国内外高等院校进修研读的人员；（5）向人力资源总部选送赴境外考察或与境外券商进行人员互访（工作）的人员；（6）对营业部副总经理以下（不含副总）经纪业务人员的岗位培训； 7、指导并协助分公司、营业部开展经纪业务培训工作；9、配合公司人力资源总部的有关培训工作。第二节业务管理部岗位职责名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - -

35、- - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 13 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案14 业务管理部是经纪业务总部下设的分管经纪业务的运行及新业务开发推广的职能部门，所管理的业务范围有：A 股业务、 B 股业务、代办股份转让业务、开放式基金销售与申购赎回业务， 以及将来可能出现的新业务品种。 管理职责是：处理营业部上述业务交易运行过程中出现的问题，并就相关问题与交易所、 公司各部门协调；组织推广新业务品种在营业部交易的开通；开发新业务品种。此外，还要承担新业务手段的开发、推广等职责。一、A 股

36、及代办股份转让业务管理组1、拟订公司经纪业务的标准化业务流程、编制营业部柜台所需要的各种协议、凭证。2、协调公司其他部门对营业部的相关管理工作。3、营业部交易过程中出现的重大、突发事件的协调和处理；4、组织建设和完善公司经纪业务的营销服务体系。5、策划新业务品种和新业务手段的开发、推广。二、B 股业务管理组1、营业部对于 B 股相关业务咨询、指导及培训工作；2、非境内居民上海 B 股股东帐户的开立，以及结算会员的更改；3、深圳 B 股转托管；4、登记公司开户查询、股票余额查询、股票交易记录查询，以及股东帐户资料更正；5、公司客户投诉处理；6、公司内部相关各部门业务协调；7、B 股相关业务日常管

37、理；三、开放式基金业务管理组1、负责公司开放式基金代销业务的整体推动工作；2、建设和完善开放式基金代销业务的营销体系；3、组织建设和完善公司销售中心的管理、服务体系；4、负责对营业网点开放式基金代销业务的业务指导、业务培训等相关工作；5、拟订公司开放式基金代销业务的业务流程、操作规则等相关制度；6、负责与各基金公司的业务联系工作；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 14 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案15 7、协调信息技

38、术总部完成开放式基金代销系统的联调测试工作；四、银证通业务管理组1、制订公司银证通业务的发展规划；2、指导各分公司、各营业部开展银证通业务，提供银证通业务营销培训支持；3、与合作银行总行洽谈银证合作业务，签定合作协议；4、协助和指导营业部与当地分行进行业务谈判；5、就银证通业务协调公司总部相关各部门；6、为合作银行提供银证合作业务培训；7、策划银证合作创新业务的开展；8、制订公司银证通业务非现场交易市场营销队伍的建设规划；9、进行营业部银证通业务情况调研；10、编辑银证通业务简报 ，促进各营业部的业务交流；11、进行公司银证通业务的数据统计、分析、反馈。第三节事务管理部岗位职责事务管理部作为经

39、纪业务总部下设的职能部门，负责网点调整、 改造和席位等事务的管理，主要有两个岗位：网点设置及营业部事务管理、交易席位管理。一、网点设置及营业部事务管理岗1、负责分支机构（包括营业部、服务部等）设立、变更（迁址、转让、撤销、收购等）的规划和组织实施；2、负责分支机构迁址、改造等日常工作的审批、监管和考核；3、负责分支机构代理开户的日常管理及与登记公司的协调；4、负责公司席位的统一管理和调配；5、负责与交易所、登记公司的对口联系；6、负责与证管部门的对口联系；7、负责场内交易员的日常管理；9、协助办理分支机构业务年检、证照更换等工作。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - -

40、 - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 15 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案16 二、交易席位管理岗1、公司沪、深交易所席位购买、转让、中止、联通等相关手续的办理。2、公司席位租借给基金公司协议的签订及相关手续的办理，同时管理总部租借给基金的席位。与基金公司、研究所相关人员沟通联系。3、与沪、深交易所及登记公司相关部门人员沟通联系。4、建立席位维护流程，席位情况发生变化后，及时通知公司清算总部、信息技术部、 各营业部， 使相关部门及时进行席位资料的变更。负责席位转让后席位费、保证金的支付

41、。5、协助公司清算总部、各营业部核对清算保证金，协助各营业部解决有关席位的历史遗留问题。6、解决营业部席位通讯突然中断时启用人工报盘系统。平时协助营业部建立与总部席位联通，解决通讯备份问题。7、沪、深交易所席位年检。第四节电子商务部岗位职责一、网站1、策划人员：（1）负责国泰君安网站的整体功能设计、拓展、策划和推广工作；（2）负责国泰君安网上证券业务的整体功能设计、拓展、策划和推广工作；（3）负责证券电子商务相关业务的设计、拓展、策划和推广工作。2、采编人员：（1）负责国泰君安网站的日常信息采集、编辑、归类、整理、发布、申签和管理；（2）负责国泰君安网站社区中的言论检查。3、电脑人员：（1）配

42、合信息技术部做好国泰君安网站的技术服务和网站维护工作；（2）配合信息技术部做好国泰君安网上证券业务的技术服务工作；（3）配合策划人员做好国泰君安网站的宣传推广的技术服务工作；名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 16 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案17 （4）跟踪新技术的发展，并及时对国泰君安电子商务做好技术指导工作；5、配合信息技术部做好客户服务中心的技术服务工作。4、在线咨询：（1）负责国泰君安网站 “在线咨询”栏目，

43、及时响应客户的股票操作咨询；（2）负责贴近市场的股票分析工作，并将研究成果通过国泰君安网站“专家工作室”进行发布；（3）负责与营业部证券分析师、 与研究所研究员之间的联系和交流，以便及时准确地把握市场。二、客户呼叫中心1、坐席人员负责客户呼叫中心的坐席服务，及时准确地响应客户的服务请求；2、坐席班长负责客户呼叫中心的坐席人员和远程坐席人员的管理、指导、监督、审核。3、业务主管负责客户呼叫中心的业务和人员管理工作。4、培训主管负责客户呼叫中心的业务培训和考核工作。三、客户咨询服务中心1、研究市场行情，进行个股行情走势分析，并向客户提出指导性投资建议。2、协调与研究所的工作分工，接收研究所行业研究

44、及上市公司调研分析报告，并对报告进行再分析，寻找具有投资价值的股票，向营业部客户推荐。3、研究政治经济动向、重大政策及突发实践对证券市场的影响，并向营业部客户提供相应的应对建议。4、通过各种渠道广泛收集多方面的信息资料，并进行甄别选择，重大信息及时向营业部客户提供。5、汇集营业部分析师的精彩观点及股评意见，向营业部提供。6、负责分析师队伍的日常管理、考评，组织分析师的各种活动。7、编辑财经快讯、 市场分析资讯等日刊，每日通过公司内部网向营业部发布。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - -

45、- - 第 17 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案18 8、组织公司层面的大型股评报告会、巡回讲演活动。经纪业务总部2001 年 9 月 28 日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 18 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案18 8、组织公司层面的大型股评报告会、巡回讲演活动。经纪业务总部2001 年 9 月 28 日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 19 页，共 20 页 - - - - - - - - - 经纪业务总部业务流程重组方案18 8、组织公司层面的大型股评报告会、巡回讲演活动。经纪业务总部2001 年 9 月 28 日名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 20 页，共 20 页 - - - - - - - - -