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1、企业内训：全面风险管理体系（ISO31000 ）明阳天下拓展培训主题： ISO31000风险管理标准内部审核控制程序 FMEA失效模式分析天数： 2 天课程大纲：一、风险管理概述1、风险与风险管理2、风险管理的起源和发展3、我国的风险管理4、风险管理标准5、实施风险管理的目的和意义6、风险管理在认证领域中的应用二、风险管理术语和定义1、风险2、后果3、可能性4、概率5、事件6、风险管理7、风险管理框架8、风险管理方针9、风险管理计划名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1
2、页，共 8 页 - - - - - - - - - 10、风险管理过程11、沟通与协商12、利益相关者13、风险感知14、明确环境15、风险准则16、风险评估17、风险识别18、风险描述19、风险源（来源）20、风险所有者21、风险分析22、风险评价23、风险偏好24、风险承受25、风险处理26、风险规避27、风险融资28、风险自留29、监测30、评审三、风险管理原则名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 8 页 - - - - - - - - - 1、原则一：风
3、险管理创造并保护价值2、原则二：风险管理嵌入组织的管理过程3、原则三：风险管理支持决策过程4、原则四：明确风险管理涉及的不确定性5、原则五：风险管理是系统的，结构化的和及时的6、原则六：风险管理是基于最可用的信息7、原则七：风险管理是定制的8、原则八：风险管理考虑人文因素9、原则九：风险管理是透明的和包容的10、原则十：风险管理是动态的，迭代的和适应变化的11、原则十一：风险管理有利于组织持续改进四、风险管理框架1、总则（1）什么是框架（2）风险管理框架的含义（3）“框架”在风险管理中的角色（4）框架各要素及其关系（ PDCA ）2、风险管理的指令与承诺（1）概述（2）主要内容3、风险管理框架
4、的设计（1）组织的内外部环境名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 8 页 - - - - - - - - - （2）建立管理方针（3）风险管理的责任（4）风险管理与组织过程的融合（5）风险管理的资源（6）内部沟通和报告机制（7）建立外部沟通和报告机制4、风险管理的实施（1）框架的实施（2）风险管理过程的实施5、框架的监视与评审6、框架的持续改进五、风险管理过程1、概述（总则）2、沟通和协商（1）与利益相关者沟通和协商（2）协商团队方法3、明确环境（1）总则（2）
5、明确外部环境（3）明确内部环境（4）明确风险管理过程状况（5）确定风险准则名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 8 页 - - - - - - - - - 4、风险评估（1）风险评估过程（2）风险识别（3）风险分析（4）风险评价（5）常用风险评估技术情景分析失效模式和效应分析风险矩阵5、风险处理（1）风险处理应对（2）选择风险处理方案（应对措施）（3）制定和实施风险处理（应对）计划6、监测和评审7、记录风险管理过程六、风险管理体系练习1、练习 1平衡计分卡2、练
6、习 2SWOT 分析3、练习 3使用风险评估表单4、练习 4学员运用评估表单上台报告七、风险管理体系审核1、内审的目的名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 8 页 - - - - - - - - - 2、内部审核的流程和执行审核（1）文件收集 ( 包括 ISO31000标准、手册、程序文件、作业指导书、法律法规及其它要求、工厂管理手册等) （2）制定审核计划 ( 由审核组长制定 ) （3）准备工作文件 ( 包括检查表、不符合报告和会议记录等表格) （4）实施审核
7、：首次会议 / 收集审核证据 / 审核发现开不符合项报告/审核组会议 / 末次会议（5）制作审核报告 ( 由审核组长完成 ) 3、内部审核的方法和审核技巧(1) 内部审核的方法提问和交谈的方法查阅文件和记录的方法现场观察的方法(2) 内部审核的方式按部门进行按要素进行(3) 内部审核的技巧少讲、多看、多听、多问选择正确的对象提问正确地提出问题，注意提问的技巧封闭式问题和开放式问题相结合提问与索看相结合名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 8 页 - - - -
8、- - - - - 要学会联想和追溯创造一个良好的审核气氛(4) 内部审核时要注意的问题内审和外审一样，不是专门找岔子，是寻找符合的证据作审核记录时不符合的要记录下来，符合的情况也应该记录下来审核时各抽样的方式(5) 审核中发现不符合的原因文件不符合 ISO31000标准和法规等 ( 符合性) 没有按 ISO31000文件执行 ( 实施性) 实施过程或具体工作没有效果(有效性 ) (6) 不符合项的三种类型严重不符合项一般不符合项观察项(7) 编写审核报告审核的目的和范围审核组成人员和受审部门及其负责人审核日期审核所依据的文件不合格项的观察结果体系运行有效性的结论性意见审核报告的分发清单名师资
9、料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 8 页 - - - - - - - - - 4、审核员的要求和职责(1) 正直诚实(2) 客观公正(3) 尊重对方(4) 冷静坚毅 ( 不是固执 ) (5) 反应迅速(6) 丰富的联想力(7) 准确的判断力(8) 灵活的把握尺度本文转自明阳天下拓展，转载请注明出处。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 8 页 - - - - - - - - -