《2022年2022年核心系统运维功能梳理-内部户系统V. .pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年2022年核心系统运维功能梳理-内部户系统V. .pdf（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、文档编号：文档密级：第 1 页 共 23 页【核心系统梳理 -XXX系统】需求分析书名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 2 页 共 23 页编写人审核人确认人归档人发布范围发布日期文档修订历史版本号修订日期发布日期修订人审核人确认人归档人修订说明填写说明：1、 封面 1 适用于可行性研究报告，封面2 适用于需求分析说明书、概要设计方案、详细设计方案、巡检方案 / 报告、技术测试验收方案/ 报
2、告、业务测试验收方案/ 报告、技术调研报告、基础设施技术方案，其他各类专题技术报告和研究材料参照执行。2、 封面附页适用的技术文档包括：需求分析说明书、概要设计方案、详细设计方案、巡检方案 / 报告、技术测试验收方案/ 报告、 业务测试验收方案/报告、 技术调研报告、 、基础设施技术方案以及其他各类专题技术报告和研究材料。3、 文档名称：须按第1 点的名称填写。4、 文档密级：机密/ 秘密 / 内部重要信息，应符合广发银行科技信息保密管理办法的具体要求。5、 文档编号：每个文档应有唯一的编号与之对应，编号由各文档管理单位内部统一制定和管理。6、 编写、审核、确认、归档：由文档的编写人、审核人、
3、确认人和归档人签名。审核人负责审核方案的技术可行性、分析和结论的科学性、合理性以及文档内容的完整性、准确性；确认人负责确认方案整体可行性（包括技术、资源、关联影响、风险考虑等方面）、分析的全面性和结论的合理性。7、 文档发布后，每次对文档进行修订时，应填写附页的“文档修订历史”，在“修订说明中”简明、扼要地概括本次文档所修订的内容，在发布范围中填写文档所发布的对象，如部门、处室、人员等。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 23 页 - - - - - - -
4、- - 文档编号：文档密级：第 3 页 共 23 页A. 文件审批过程 (1) 需求提出方职位/ 岗位姓名审批意见( 同意/ 不同意 ) 签名日期 (2) 合规部门职位/ 岗位姓名审批意见( 同意/ 不同意 ) 签名日期 (3) 科技部门职位/ 岗位姓名审批意见( 同意/ 不同意 ) 签名日期 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 4 页 共 23 页目录1概述 . 41.1建设目标 . 错误
5、！未定义书签。1.2建设原则 . 错误！未定义书签。1.3业务范围 . 51.4系统结构 . 错误！未定义书签。1.4.1系统概述 . 错误！未定义书签。1.4.2系统功能 . 52业务需求 . 52.1系统关系图（描述核心内部，清算系统与各系统的关系） . 错误！未定义书签。2.2组织架构图 . 52.3业务架构图 . 52.4业务流程图 . 53业务需求差异 . 64功能说明 . 64.1术语与缩写 . 错误！未定义书签。4.2功能分类 . 64.3XX 功能 . 错误！未定义书签。4.3.1功能名称 . 64.3.2用例文档 . 错误！未定义书签。4.3.3业务流程 . 74.3.4关联
6、系统实现的功能说明 . 74.4XX 功能 . 错误！未定义书签。4.4.1功能名称 . 错误！未定义书签。4.4.2用例文档 . 错误！未定义书签。4.4.3业务流程 . 错误！未定义书签。4.5历史数据数据 . 224.6非功能部分需求 . 224.6.1摘要附言说明 . 224.6.2对手信息治理说明 . 225附件 . 221 概述 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 5 页 共 2
7、3 页本文档是对本系统进行业务梳理，描述清算系统的需求分析。本文档由开发中心编写，面向新核心建设的业务人员、技术人员。1.，1.1业务范围本系统业务指。具体的业务品种见文档。1.2系统功能本系统的主要功能为：1.3系统架构图及说明 1.4术语与缩写 2 业务需求2.1组织架构图清算系统和总账模块需描述，其他子系统无需描述2.2业务架构图清算系统和总账模块需描述，其他子系统无需描述2.3业务流程图清算系统和总账模块需描述，其他子系统无需描述名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第
8、 5 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 6 页 共 23 页2.4岗位设置清算系统需描述，其他子系统无需描述2.5权限设置清算系统需描述，其他子系统无需描述2.6关键业务流程各子系统均需描述3 业务需求差异本次梳理无需描述。4 功能说明 4.1功能分类 4.2监控计提是否处理完毕4.2.1 功能描述 功能名称监控计提是否处理完毕入口程序GLSMONQR 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 23 页 - - - - -
9、 - - - - 文档编号：文档密级：第 7 页 共 23 页4.2.2 业务规则 范例说明如下：交易说明监控计提是否处理完毕渠道支持柜面ATM 网银POS 电 话银行自 助终端中 间业 务平台手 机银行基本流程1.发送JW 到 DA1002 2.等待接收 DA3001 的 JW账务处理授权规则业务原则客户账户凭证费用其它4.2.3 业务流程 4.2.4 关联系统实现的功能说明 4.3日终备份会计分录档和记账结果4.3.1 功能描述 功能名称日终备份会计分录档和记账结果入口程序GLSBFPCR 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - -
10、 - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 8 页 共 23 页4.3.2 业务规则 范例说明如下：交易说明日终拷贝核心会计分录流水档（GLSFLLP ）信息至核心会计分录流水历史档（GLSFLBP ）, 拷贝核心记账结果日志档（GLSHXZP ）至核心记账结果日志历史档（ GLSHXBP ） ，并清空核心会计分录流水档及核心记账结果日志档；因为次日账的问题，暂保留三天的数据；渠道支持柜面ATM 网银POS 电 话银行自 助终端中 间业 务平台手 机银行基本流程1、取系统时间2、检查核心会计分录流
11、水历史档（GLSFLBP ） ，若无当日记录，拷贝核心会计分录流水档（ GLSFLLP ）信息至核心会计分录流水历史档（GLSFLBP ）3、检查核心记账结果日志档（GLSHXZP ） ，若无当日记录，拷贝核心记账结果日志档（ GLSHXZP ）至核心记账结果日志历史档（GLSHXBP ）4、清空核心会计分录流水档及核心记账结果日志档账务处理无授权规则无业务原则客户账户凭证费用其它4.3.3 业务流程 4.3.4 关联系统实现的功能说明 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第
12、 8 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 9 页 共 23 页4.4单证执行交易控制程序4.4.1 功能描述 功能名称单证执行交易控制程序入口程序GLSFAMAR 4.4.2 业务规则 范例说明如下：交易说明本程序在日结开账后向单证作业 BIRCVQ 发送特殊指令 *NORMAL *NORMAL 代表单证作业可以进行正常交易渠道支持柜面ATM 网银POS 电 话银行自 助终端中 间业 务平台手 机银行基本流程1、在日结开账后向单证作业 BIRCVQ 发送特殊指令 *NORMAL （*NORMAL 代表单证作业可以进行正常交易）账务处理无授权规则业务原则
13、客户账户凭证费用其它4.4.3 业务流程 4.4.4 关联系统实现的功能说明 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 10 页 共 23 页4.5FTP 入账处理4.5.1 功能描述 功能名称FTP入账处理入口程序GLSFTPPCR 4.5.2 业务规则 ：交易说明处理程序读FTP 文件，逐条处理，发送内部户统一拆分录模块，拆出分录，登记会计分录流水档，发送内部户DTAQ ，进行内部户记账，再发
14、送总账DTAQ进行总账记账。渠道支持柜面ATM 网银POS 电 话银行自 助终端中 间业 务平台手 机银行基本流程1、通过读 FTP 返写数据档GLSFTPP，逐条写入过账数据档GLSFGZP，并将过账码置为 S-待过账 。2、读会计分录码定义档，取到 FTP 收入和 FTP 支出的会计分录码，再读 FTP返写过账数据档，取到 FTP 收入和 FTP 支出上送的发生额，将 FTP 收入发生额和 FTP 支出发生额分别送拆分录模块GLS002R 3、 通过会计分录码拆分会计分录，将 FTP 收入和 FTP 支出的发生额登记核心会计分录流水档 ，并做借贷平衡检查，以“交易日期”和“交易流水号”为键
15、值借贷平衡检查通过后，会调用发送内部户DTAQ 进行记内部户账4、 批次处理有异常或其他原因导致FTP 返写处理不成功时, 可通过调用（call）程序 GLSFTPSGR 进行手工处理名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 11 页 共 23 页账务处理开始调用统一拆分录，拆分录，登记分录流水档结束内部DATQ内部系统处理模块判断分录流水中各笔分录的系统代码内部户记账处理程序记账总账DTAQ登
16、记DAENTP,DALDGP加工总账否03-内部户读 FTP过账数据档GLSFGZP是否读到结尾？是发送内部户DTAQ授权规则业务原则会计记账：收入网点 ：D 315 C 50296 分行： D 52296 C 315 支出网点： D 52296 C 315 分行： D 315 C 50296 4.5.3 业务流程 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 12 页 共 23 页4.5.4 关联
17、系统实现的功能说明 4.6批次清模板、资金查询档4.6.1 功能描述 功能名称批次清模板、资金查询档入口程序GLSPCQDR 4.6.2 业务规则 范例说明如下：交易说明批次清模板、资金查询档渠道支持柜面ATM 网银POS 电 话银行自 助终端中 间业 务平台手 机银行基本流程1、如果营业日为01日 ，直接删除内部户模板导出档、资金明细账属性导出档2、 如果营业日期为 02 日，查询 CLCALL1中，票据票据交换中心为A888 ，日期为当前年月+01日 ，工作别为N的记录，若有直接删除内部户模板导出档、资金明细账属性导出档3、 如果营业日期为 03 日，查询 CLCALL1中，票据票据交换中
18、心为A888 ，日期为当前年月+ 01 日， 工作别为N 的记录和票据票据交换中心为A888 ，日期为当前年月+00日 ，工作别为N的记录，若有直接删除内部户模板导出档、资金明细账属性导出档账务处理无授权规则无业务原则客户账户凭证名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 12 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 13 页 共 23 页费用其它4.6.3 业务流程 4.6.4 关联系统实现的功能说明 4.7利息支出科目金额调整4.7.1
19、功能描述 功能名称利息支出科目金额调整入口程序GLS015R 4.7.2 业务规则 范例说明如下：交易说明当 24301( 应付存款利息 ) 、14109( 计提贷款利息 ) 对应的内部户账户余额小于0 时， 调整余额为0渠道支持柜面ATM 网银POS 电 话银行自 助终端中 间业 务平台手 机银行基本流程1、读取内部户分户档，检查24301( 应付存款利息) 、14109( 计提贷款利息)对应的内部户账户余额是否小于0 2、若检查到记录，调整余额为0 3、取得传票批号3、更新交易控制档之异动处理码及更新时间4、日结名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - -
20、- - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 13 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 14 页 共 23 页账务处理授权规则业务原则客户账户凭证费用其它4.7.3 业务流程 4.7.4 关联系统实现的功能说明 4.8总分核对 -内部户分户处理DAZFZP 4.8.1 功能描述 功能名称总分核对内部户分户处理 DAZFZP 入口程序GLS037R 4.8.2 业务规则 范例说明如下：交易说明使用于内部户的总分轧帐渠道支持柜面ATM 网银POS 电 话银行自 助终端中 间业 务平台手 机银行名师资料总结 - - -精品
21、资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 14 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 15 页 共 23 页基本流程3.每日 （轧账日期的次日凌晨，即日终换日后批次）对轧账日期的非销户的内部户账户按行所营业日期部门别币别科目，对日结总账与分户汇总做轧账处理。账务处理授权规则业务原则总分轧账中间总分轧帐档加工规则如下：总帐借方余额1 = 前日借方金额 + 本日借方金额 + 次日借方金额总帐贷方余额1 = 前日贷方金额 + 本日贷方金额 + 次日贷方金额总帐帐户数 =
22、前日帐户数 + 本日新开户数 - 本日结清户数分户帐户数：统计轧账的账户总记录数。借方余额差额 = 总帐借方余额 - 分户借方余额贷方余额差额 = 总帐贷方余额 - 分户贷方余额帐户数差额 = 总帐帐户数 - 分户帐户数4.8.3 业务流程 4.8.4 关联系统实现的功能说明 4.9登记内部户周期余额档4.9.1 功能描述 功能名称登计内部户周期余额档入口程序GLS039R 4.9.2 业务规则 范例说明如下：名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 15 页，共 23 页 -
23、 - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 16 页 共 23 页交易说明程序循环读内部户分户档（GLSACNP ）逐个分户，以分户和交易日期为键读取内部户明细档 (GLSTRXP) ，将该分户当天的借贷方发生额和借贷方发生笔数进行累加，将累加结果记录到内部户每日累计档(GLSDBAP) ，同时在每个旬最后一天将该处理的结果累加到内部户旬月累计档(GLSBALP)的对应月份和旬渠道支持柜面ATM 网银POS 电 话银行自 助终端中 间业 务平台手 机银行基本流程1、程序循环读内部户分户档（GLSACNP ）逐个分户，以分户和交易日期为键在内部户每日累计档(GLSDBAP) 登记上
24、日借贷方余额、登记当日借贷方余额2、内部户每日累计档(GLSDBAP) 中交易日期记为当天3、以分户和交易日期为键读取内部户明细档(GLSTRXP) ，将该分户当天的借贷方发生额和借贷方发生笔数进行累加，将累加结果记录到内部户每日累计档(GLSDBAP) 4、以分户和交易日期为键读取核心会计分录流水次日档，将该分户次日帐的借贷方发生额和借贷方发生笔数进行累加，将累加结果记录到内部户每日累计档 (GLSDBAP) 5、月初在内部户旬月累计档(GLSBALP)登记月初借贷余额，在每个旬最后一天在内部户旬月累计档(GLSBALP) 登记旬末借贷余额、该旬的借贷发生额总数以及借贷总笔数6、一个月结束，
25、把三个旬的相关结果累加，将该月借贷总发生额与借贷总笔数记录到内部户旬月累计档(GLSBALP)的对应月份账务处理授权规则业务原则客户账户凭证费用其它4.9.3 业务流程 4.9.4 关联系统实现的功能说明 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 16 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 17 页 共 23 页4.10 每月初批次生成上月页号序号4.10.1 功能描述 功能名称每月初批次生成上月页号序号入口程序GLS042R 4.10.
26、2 业务规则 范例说明如下：交易说明该作业调用GLSTGTPNR 程序，每月初批次生成内部户分户上月页号序号渠道支持柜面ATM 网银POS 电 话银行自 助终端中 间业 务平台手 机银行基本流程1、每个月营业日的第一天，生成内部户分户上月 页号序号，记录到内部户明细档（ GLSTRXP ）账务处理无授权规则无业务原则4.10.3 业务流程 4.10.4 关联系统实现的功能说明 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 17 页，共 23 页 - - - - - - - - -
27、文档编号：文档密级：第 18 页 共 23 页4.11 睡眠户批次挂账提交后台作业4.11.1 功能描述 功能名称睡眠户批次挂账提交后台作业入口程序GLS048R 4.11.2 业务规则 范例说明如下：交易说明对挂账金额大于1000 的睡眠户挂账， 5 年后若还未进行销账，则进行结转渠道支持柜面ATM 网银POS 电 话银行自 助终端中 间业 务平台手 机银行基本流程1、在内部户挂销账明细（GLSGXZP ）当中找出符合条件的睡眠户挂账记录2、结转3、记挂销账登记文件（即更新该睡眠户挂账记录在内部户挂销账明细（GLSGXZP ）中的相关字段）账务处理5 年后，挂账金额大于1000 的睡眠户挂账
28、仍然没有销账，则：D 24508 C 51604授权规则业务原则在系统营业日期20 号或者 21 号进行睡眠户结转已经结转过的挂账不作处理挂账的才作处理已冲掉的不用转，已销账不作处理挂账日期和交易日期不能是5年内的4.11.3 业务流程 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 18 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 19 页 共 23 页4.11.4 关联系统实现的功能说明 4.12 档案拆分（GLSTRXP 暂存档数据拷贝）4.1
29、2.1 功能描述 功能名称档案拆分（ GLSTRXP 暂存档数据拷贝）入口程序GLSTRXR 4.12.2 业务规则 范例说明如下：交易说明获取批次换日后日期，调用程序将 GLSTRXP （内部户明细档）前两天交易拷贝至暂存档渠道支持柜面ATM 网银POS 电 话银行自 助终端中 间业 务平台手 机银行基本流程1、获取批次换日后日期2、调用程序将 GLSTRXP 前两天交易拷贝至暂存档账务处理授权规则业务原则客户账户凭证费用其它名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 19 页
30、，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 20 页 共 23 页4.12.3 业务流程 4.12.4 关联系统实现的功能说明 4.13 内部户次日交易批量入账4.13.1 功能描述 功能名称内部户次日交易批量入帐入口程序GLS031R 4.13.2 业务规则 范例说明如下：交易说明如果为次日交易，则不做记账处理，不检查余额，送总账 DTAQ ；次日帐的发生金额会登记在分户档中的次日借（贷）方发生额栏位；该内部户的账会登记在核心会计分录流水次日档（GLSFLSP ）中，到入账日的日初时批量入账（GLS031R 的功能） ，登记核心记账结果日志档与核心会计分录流水
31、档时原交易日期与交易流水号会登记在补正日期与补正流水号栏位中渠道支持柜面ATM 网银POS 电 话银行自 助终端中 间业 务平台手 机银行基本流程1、检查核心会计分录流水次日档（GLSFLSP ） ，到入账日的日初时批量入账账务处理授权规则业务原则名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 20 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 21 页 共 23 页4.13.3 业务流程 4.13.4 关联系统实现的功能说明 4.14 内部户批量补账
32、程序4.14.1 功能描述 功能名称内部户批量补帐程序入口程序GLS032R 4.14.2 业务规则 范例说明如下：交易说明根据当前日期读取核心记账结果日志档（GLSHXZP ）中记账失败的记录来进行补帐，如当日补帐则使用原流水进行补帐，如果是隔日补帐则获取新的流水号来进行重记账，旧流水会登记在新流水的补正日期与补正流水栏位上。渠道支持柜面ATM 网银POS 电 话银行自 助终端中 间业 务平台手 机银行基本流程4.根据当前日期读取核心记账结果日志档（GLSHXZP ）中记账失败的记录来进行补帐， 如当日补帐则使用原流水进行补帐，如果是隔日补帐则获取新的流水号来进行重记账，旧流水会登记在新流水
33、的补正日期与补正流水栏位上。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 21 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 22 页 共 23 页账务处理授权规则业务原则客户账户凭证费用其它4.14.3 业务流程 4.14.4 关联系统实现的功能说明 。 。 。 。 。 。4.15 历史数据数据 无需描述。4.16 非功能部分需求 4.16.1 摘要附言说明 无需描述。4.16.2 对手信息治理说明 无需描述。5 附件名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 22 页，共 23 页 - - - - - - - - - 文档编号：文档密级：第 23 页 共 23 页名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 23 页，共 23 页 - - - - - - - - -