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1、整合体系 审核的体会继 ISO9000 质量管理体系 标准之后，许多组织纷纷导 入 ISO14001 环境管理体系、 OHSAS18001 职业 安全健康管理体系，以建立整合的管理体系，并寻求第三方 认证 ，因此作为认证 机构如何提高整合体系审核的有效性，从而引 导受核 组织 逐步提高其 质量管理体系、 环境管理体系和 职业 安全健康管理体系，就 显得非常重要，因而本文就如何做好整合体系审核谈谈 几点体会。一、文件审核的注意事 项依据 GB/T19011-2003/ISO19011:2002标准 6.3 条款 对文件 审核的描述，我 们不难发现 在对文件 审核的要求上，通常是要求在 现场审 核
2、前完成，文件 审核关系到 现场审 核是否 继续 或暂停，因此文件 审核的重要性就 显得尤为突出。审核前的文 审工作做得好，就会 为顺 利地 进行现场审 核奠定一个良好的基础。通常文件 审核是由 审核组长 来承担，依据本人以往 审核的 经验 ，整合体系的文件在 编排上往往主要是以ISO9001:2000 标准的 结构顺序为主线，同 时将 ISO14001:1996 标准及 GB/T28001:2001 标准的内容有机地结合进来，因而与单一体系 审核不同，在做整合体系文件审核时文审人员会觉得不那 么顺畅 。要真正作好文件 审核，首先文审人员必须对 三个体系有充分的理解，如果只是对其中的某个或 (二
3、个 )标准熟悉是不 够的，其次，在文审中必 须对 照三个 标准的条款 / 要素的要求逐条 进行审核，以避免 遗漏相 关条款 / 要素；再次，在文件审核中文 审人员应 注意三个 标准共性和特性的地方，如：方 针的制定，三个 标准中均要求方 针必须与组织 的活 动、 产品、服务的性 质、 规模、宗旨相适 应，必 须体现持续改进，遵守法律法 规和其它要求，以及 传达到 组织 的全体 员工，并在持 续适宜性方面得到评审 ， 这是共性的地方。但三个标准对方针的要求也有其特性的地方，如质量方 针、 环境方 针均是由最高管理者制定，而 职业 健康安全方 针则 是由最高管理者批准；在被获取方面，质量方 针未明
4、确提出要求，而 环境方针则 明确提出 应被公众所 获取，职业 健康安全方 针则 提出 应被相 关方所 获取，因而文审人员在对方针的文 审时就必 须兼顾标 准中共性和特性的要求，以确保符合标准的要求。二、审核方案、审核计划的控制要点整合体系 审核通常存在第一 阶段审核和第二 阶段审核的要求，对于第一、第二 阶段审核如何安排，目前各机构的要求不尽相同。本人一年来先后参加过十几次整合体系的审核，感受到不同的 审核方案，确 实有其 优缺点。通常，第一种方案是将第一 阶段环境管理体系 审核、 职业 健康安全管理体系审核与 质量管理体系 审核结合在一起，二阶段审核时只审核环境管理体系和 职业 健康安全管理
5、体系；第二 种方案是一 阶段仅对环 境管理体系和职业 健康安全管理体系进行审核，在第二阶段环境管理体系和 职业 健康安全管理体系审核时，才将质量管理体系 结合进来审核。本人明显感觉到第一 种方案相 对第二 种方案的 优点是：第一和第二 阶段的任 务均衡，审核组不会太 庞大，便于审核沟通和 审核管理；缺点是由于在一 阶段审核中必 须对质 量管理体系做出整体的判断，审核的内容比 较全面，这样 若审核组之间衔 接不好，就可能存在二 阶段对受审核方重 复审 核的可能性，特别是对职责 和权限、培训、内审、管理评等条款。同 时由于三体系 获证时间 不一致，也不便于 认证 机构 对监 督审核时间 的安排。第
6、二 种方案相比 较于第一 种方案也有其 优点： 审核组第一、第二 阶段的 审核目 标明确、重点突出，便于审核员把握，因三体系 获证时间 基本一致，也便于 认证 机构的 监督审核的安排；其缺点是：一、二阶名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 3 页 - - - - - - - - - 段审核任 务安排不均衡，二 阶段审核任 务繁重，审核组庞 大，不便于沟通和管理。但本人倾向于第二个方案，原因是第二 种方案更方便受 审核方接受 审核和将来 获证 后的 监督审核，同时
7、二阶段审核组资 源配 备充分，加强内部的沟通，就可避免其缺点。审核计划通常由 审核组长 来编制， 审核计划应当便于 审核活 动的日程安排和 协调 ，在编制审核计划中除 满足正常 审核人日数、专业 要求、分工合理、任 务均衡、时间协调 外，作为整合体系 审核计划还有值得注意的地方，通常在制定 审核计划时应优 先安排 对策划部 门的审核，只有这样 才能更快、更全面地了解受审核方的管理体系。三、审核准 备的注意事 项审核准 备是审核组在实施现场审 核之前，审核组全体成 员进 行内部交流的一次重要会议。要开好审核准 备会，组长应调动 全组人员的积极性，发挥审 核组成员的作用。具体而言 应让专业审 核员
8、/ 专家，对审 核组进 行详细的专业 培训，了解与企业有关的法律法 规、 产品标准、 污染物 执行的排放 标准、执行的 职业 健康安全 标准、同类企业的环境影响 评价情况、第三方 检测 和监测报 告等，这将有助于 审核组充分认识 受审核方的 质量特性、环境特性、职业 健康安全特性，以更好地把握受审核方的行 业特点，减少审核时的盲目性。此外，审核组还应充分了解受 审核方的 职能分配情况，并在 审核组的准 备会上 进行认真的沟通避免在审核中出 现漏条款 / 要素的情况。如负责对 ISO14001:1996 标准 4.4.6要素 审核的 审核员，就应与负责审 核 ISO9001:2000 标准 7.
9、4条款的 审核员进 行充分的沟通，以便了解受审核方在 实施采 购过 程中是否 对供方提出相 应的环境要求。再如 对法律法规的识别 情况，往往企 业将与 质量有 关的法律法律的 识别 与环境、职业 健康安全法律法 规的识别 的职责归 属不同的 职能部 门，因而审核组内部准 备会上就 应对 此充分沟通，确保 审核组对 受审核方法律法 规识别 的情况能作出客 观和公正的判断。四、现场审 核的控制要点要控制好 现场审 核，首先， 应初步了解企 业现场 的总体情况，包括生 产过 程现场、 动力能源部 门、后勤管理部门、 办公场所及地理分布情况。其次，要设计 好在具体部 门的审核思路，在前面已提到，三个体
10、系要素有共性和特性的地方，因而审核员在具体一个部 门审 核时如何把握好 审核思路就非常重要，好的思路应能确保 审核时能覆盖受 审核部 门的职责 、要素的要求，不会 产生遗漏或重 复审 核。按本人的 实践经验 ，具体在一个部 门审 核时，可按如下思路 进行审核：第一，与部 门负责 人交 谈了解部 门在三个管理体系标准中所承担的主要职责 ，目前的资源、人员配备状况，这样 既能 对受审核部 门有初 步的了解，也可消除受 审核方不必要的 紧张 ，因为这 些问题对 受核方而言是再熟悉不 过的了，为后续审 核创造一个好的氛 围。第二，了解受 审核部 门的工作流程，其 关键质 量控制点、 过程存在的 环境因
11、素、危险源，并对照作 业控制文件、环境因素清 单、危险源清 单判断 识别 的充分性。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 3 页 - - - - - - - - - 第三，以质量管理体系 标准要求 为主线，从质量目 标完成情况、 过程控制、过程的 监视 和测量，不符合控制，纠正措施和 预防措施等情况 实施审核。第四，以环境管理体系 标准要求 为主线，依据环境因素 识别 、重要环境因素 评价，目标、指标，管理方案、运行控制、监视测 量进行审核。第五，以职业 健康安
12、全管理体系为主线，依据危险源辨 识、 风险评 、目标、管理方案、运行控制、监视测 量进行审核。第六，在对以上 审核的同 时对 人员、意识、能力，文件控制、持续改进等方面 进行审核。再次，应做好 审核实施过程中的内部沟通，由于整合审核涉及面广，具有 复杂 性和特殊性，因而 审核组在现场审 核中的沟通交流就显得很重要，在 审核中各 审核组应 及时将本 组审 核中 发现 的线索传递给 相关部门，同时也应将本 组需其它小 组协 助调查 的相关内容及 时反馈。同时在对体系是否 满足标准要求做出 总体判断的基础上进一步对 体系的整合程度做出评价。五、审核结论编 制目前各机构通常作法将审核报告分 别编 制，
13、这种 作法无法体 现体系整合的状况，无形中又将整合的体系分割开了，偏离了整合的初衷。企 业也会 认为 体系在形式上是整合的，实质 上还是分 开的。本人认为对审 核报告可考 虑统 一编写。可整合描述的部分：有方 针、目标、法律法规遵守情况、人力 资源、设备 配备情况，可分 别阐述的有：产品实现 情况、质量状况，环境因素 / 危险源识别 与控制情况、 绩效状况，在 评价内 审、管理评审 、自我改进机制的基 础上， 总体评价三合一体系的情况。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 3 页 - - - - - - - - -