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1、四章工程项目风险控制与管四章工程项目风险控制与管理理第一节第一节 工程项目风险的概念工程项目风险的概念 第二节第二节 工程项目风险分析工程项目风险分析 第三节第三节 工程项目风险控制与管理工程项目风险控制与管理 (一)从风险的来源分类 (二)风险承受者角度分类 （三）工程项目投资风险分类 （四）施工阶段投资风险因素分类 1自然风险 2设计风险 3施工风险 4经济风险 5市场风险 6财务风险 7合同风险 8环境风险 9政治风险 1业主的风险 1)人为风险 2)经济风险 3)自然风险 2承包商的风险 1)决策风险 2)缔约和履约风险 3)责任风险 3咨询监理单位的风险 1)来自主业的风险 2)来自
2、承包商的风险 3)职业责任风险 1.按风险来源进行分类 2.按项目实施的先后对风险因素进行分类 工程项目投资活动涉及到社会经济、政治、市场、自然环境等各方面。因此，诱发项目的风险因素也是多种多样。按风险来源进行分类，具体分类如图4-4至4-10。 工程项目投资风险因素RR1 自然风险R2 政治风险R3 经济风险R4 技术风险R5 国际风险R6 内部决策和管理风险R1自然风险因素R11 洪灾风险R12 风暴风险R13 地震风险R14 雪灾风险R15 气温风险R2政治风险因素R21 政治环境风险R22 政策风险因素R211 战争风险R212 社会动荡风险R221 经济体制改革风险R223 宏观政策
3、变化（土地、金融改革）R224 有关建设施工的条例和规范的变化风险R225 建设审批程序的变化风险R226 法律风险R221 行业发展战略及政策变化R3项目经济风险因素R31 项目市场风险R32 项目财务风险R33 地价风险R34 合同风险R35 工程招投标风险R36 国民经济状况变化因素R311 材料机械价格上涨R312 机具、设备租赁费增加R326 税利变动风险R325 承包商垫支能力风险R313 工资上涨R314 施工管理费增加R321 通货膨胀R322 利率变化R323 建设项目资金供应风险R324 项目超概预算风险R341 总价合同风险R343 成本加酬金合同风险R351 公开招标风
4、险R353 议标风险因素R352 邀请招标风险R342单价合同风险R41 设计技术风险R42 施工技术风险R4技术风险因素R411 设计基础资料的准确性R412 设计文件的准确性R415 设计规范的合法性系数选取R413 新结构的力学计算模型及简化R414 设计安全度取值R426 临时设施的设计和施工的失误R425 现场计划进度不合理R421 材料更新R427 安全措施不当R422 应用新技术、新工艺和新方法困难R423 施工工艺落后R424 施工技术和方案不合理R5国际风险因素R51 国家风险R52 国际政治风险R53 国际投资环境风险R54 货币汇率变化风险R55 国际货币利率变化风险R6
5、1 投资方式选择风险R62 融资风险R63 管理风险R6内部决策和管理风险1.市场风险因素 2.工期风险 3.质量风险 4.建设资金筹集风险 投资市场风险工期风险质量风险建设资金筹集风险材料价格变动机具价格变化机械设备租赁变动工人工资变化进度计划不当设计变更支付款未到位自然环境影响因素人员素质低施工方法工艺不当机械设备陈旧材料不合格筹资方式和金额支付进度贷款利息变动贷款期数变动一、工程项目风险分析 二、风险层次结构辨别模型 工程项目风险分析是通过对工程项目建设中可能存在的风险进行识别，确定各风险的基本特性，对风险作用产生的影响进行评价，针对各风险的大小及性质采取相应对策进行控制与管理。 工程项
6、目风险分析包括风险辨识 、风险估计 、风险评价 。 风险分析中采用的方法很多，比如有专家评议法、模糊数学法、层次分析法、蒙特卡罗、灰色关联法、模糊神经网络等。下面介绍层次分析法分析施工阶段投资风险 1.构造递阶层次 2.计算各（第四章工程项目风险控制与管理.doc）层的总权重 投资 市场风险工期风险质量风险建设资金筹集风险材料价格变动机具价格变化机械设备租赁变动工人工资变化进度计划不当设计变更支付款未到位自然环境影响因素人员素质低施工方法工艺不当机械设备陈旧材料不合格筹资方式和金额支付进度贷款利息变动贷款期数变动第二层B第一层A一、工程项目风险控制对策 二、工程项目风险管理二、工程项目风险管理
7、 工程项目风险控制对策是指通过风险分析，风险的承受者面对明确了的风险采取何种措施进行处置，这种风险处置的方法叫对策。 风险对策通常有两类，即：风险控制和风险转移。1)风险回避 2)风险自留 3)风险预防 4)风险隔离 5)风险分担 6)风险减轻损失控制 1)保险 2)风险控制型的非保险转移 3)风险财务型的非保险转移 (1)工程保险的种类 我国的工程保险主要是建筑工程一切险、安装工程一切险以及建筑安装工程第三者责任险。(2)建筑工程一切险的内容 工程本身 ，施工用设施和设备，施工机具，场地清理费 ，第三者责任 ，由被保险人看管或监护的停放于工地的财产 。 1业主的风险管理 2承包商的风险管理
8、3.咨询监理的风险管理 (1)工程项目在前期评估与可行性研究时，充分注意和分析各种风险发生的频率与可能性 (2)认真编制招标文件和合同条件，尽可能采用标准范本及合同条款来规范招标工作及合同管理工作。 (3)强化资格预审工作，注意评标择优录取承包商。(4)聘用优秀的监理工程师班子，对工程项目的实施进行科学和严格的独立监督管理工作。 (5)注意施工过程中与承包商的协调与配合工作。 (6)认真做好工程竣工后投入运营的养护管理和工程项目的总结后评价工作。 (1)对工程项目所在国的政治及经济信息的考察与分析，以及法律和习俗的了解，是承包商投标与承包工程的前提条件； (2)加强工程现场调查，充分研究潜在的工程风险； (3)依据招标文件及合同计价方式，增加风险性报价； (4)争取公平合理的合同条款，以减少相应风险； (5)进行合理的工程分包，以转移风险； (6)合理成立联营体，以共担风险； (7)向保险公司投保，以转移风险； (8)加强预防和控制风险事件，并减轻风险； (9)谨慎对待议标时的保留条件以及授标意向书； (10)加强质量管理，减少质量损失风险。 1)坚持公正、独立、自主的原则 2)在工程建设中实现权责一致3)严格咨询监理管理中的各项规章制度4)提高监理工程师的个人素质和职业道德 5)做好与业主的沟通工作 6)做好与承包商的沟通工作 7)向保险公司投保专业责任险