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1、第六章 工程施工投标,第六章 工程施工投标,一、工程施工投标概述 二、施工投标决策与技巧 三、投标报价的编制 四、投标报价的策略与技巧 五、投标文件的编制,一、工程施工投标概述,1.投标组织 投标指承包商根据业主的要求或以招标文件为依据，在规定期限内向招标单位递交投标文件及报价，争取工程承包权的活动。 投标是施工企业取得工程施工合同的主要途径，也是施工企业经营决策的重要组成部分，它是针对招标的工程项目，力求实现决策最优化的活动。,投标班子的组成（三种类型的人才）： 经营管理类人才 技术专业类人才 商务金融类人才,知识渊博、视野广阔 具有一定的法律知识和实际工作经验 较强的思维能力和社会活动能力
2、 掌握一套科学的研究方法和手段,投标工作机构由一下人员组成： 决策人（通常由部门经理等担任）； 技术负责人（总工程师或主任工程师担任，其主要责任是制定施工方案和各种技术措施）； 投标报价人员（经营部门的主管技术人员、造价师或预算员等担任）。 熟悉了解招标文件，包括合同条款，会拟定合同文稿，对投标、合同谈判和合同签约有丰富的经验。,投标班子人员还需具备以下知识和能力: 对招标投标法、合同法、建筑法等法律、法规有一定的了解； 有丰富的工程经验，熟悉施工和工程估价，有设计经验，以便从设计角度或施工角度对招标文件的设计图纸提出改进方案，以节省投资和加快工程进度； 熟悉工程采购方面的业务； 具备工程报价
3、和解决相关经济问题的能力。,2.投标人应具备的条件,1）投标人应具备承担招标项目的能力。 2）投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。 3）投标文件的内容应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项目的机械设备等。 4）投标人应当在招标文件所要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。 5）投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。,6）投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作交由他人完成的，应当在投标文件中载明。 7）两个以上法人或者其他组织可以组成
4、一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。 8）投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者他人的合法权益。 9）投标人不得以低于合理预算成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。,投标的 前期工作,参加资 格预审,收集资料、准备投标,出席开标 会议接受询问,接受中标通知书、 签合同、履约担保,获 取 招 标 信 息,确 定 施 工 方 案,前 期 投 标 决 策,申 报 参 加 资 格 预 审,组织投标班子,参加现场踏勘和答疑会,询价及市场调查,计算和复合工程量,投 标 决 策,编 制 提 交 投 标 文 件,购 买 和 分 析 招 标
5、文 件,参 加 开 标 会 议,接 受 招 标 人 询 问,接 受 中 标 通 知 书,签 订 合 同,提 交 履 约 担 保,合 格,3. 施工投标程序,（1）投标的前期工作 包括获取投标信息与前期投标决策。 应注意的问题： 获取信息并确定信息的可靠性 对业主进行必要的调查分析,（2）申请投标和递交资格预审书 申请投标和争取获得投标资格的关键是通过资格预审。 资格预审主要审查潜在投标人是否符合下列条件： 具有独立订立合同的权利； 具有圆满履行合同的能力。 资格预审申请书必须在招标人规定的截止时间之前递交到招标人指定的地点，资格预审申请书一般递交一分原件和若干份副本（资格预审文件中规定），并分
6、别由信封密封，信封上写明资格预审的工程名称，和申请人的名称和住址。,（3）接收投标邀请和购买招标文件 （4）研究招标文件 招标文件是投标和报价的主要依据，也是承包商正确分析判断是否进行投标和获得成功的重要依据。 研究重点：投标人须知、合同条件或条款、设计图纸、工程范围、工程量清单、技术规范和特殊要求等。 重视现场踏勘。踏勘现场之前，通过仔细研究招标文件，对招标文件中的工作范围、专用条款，以及设计图纸和说明，拟定调研提纲，确定重点要解决的问题。,（5）编制施工组织设计 标价计算与施工方案与施工组织密切相关。 1）核实工程量 2）编制施工组织设计 包括施工方案和施工方法、施工进度计划、施工机械计划
7、、材料设备计划和劳动力计划，以及临时生产、生活设施等。 编制依据：设计图纸、执行的规范、经复核的工程量、招标文件要求的开工、竣工日期及对市场材料、设备、劳动力价格的调查。 编制原则：在保证工期和质量的前提下使成本最低，利润最大。,选择和确定施工方法 根据工程类型研究可以采用的施工方法。 简单的工程，可结合已有施工机械及工人技术水平来选定实施方法，做到节省开支，加快进度。 大型复杂工程，考虑几种施工方案，进行综合比较。 选择施工机械和施工设施 编制施工进度计划 紧密结合施工方法和施工设备考虑。应提出各时段应完成的工程量及限定日期。所采用的编制技术，应根据招标文件要求而定。,（6）确定投标报价 定
8、额模式投标报价 是国内工程以前经常使用的方法，现在也在应用。报价编制与工程概预算基本一致。 工程量清单计价模式投标报价 这种报价模式是在2003年7月开始以国家颁布的建筑工程工程量清单计价规范（GB505002003）为依据的，也是与国际接轨的计价模式，将越来越广泛地在工程计价中使用。,（7）编制投标文件 投标文件的组成必须与招标文件的规定一致，不能带有任何附加条件，否则可能导致被否定和作废。 投标文件的内容: 投标书；投标书附录；投标保证金；法定代表人；授权委托书 具有标价的工程量清单与报价表； 施工组织设计； 辅助资料表； 资格审查表； 对招标文件的合同条款内容的确认和响应； 按招标文件规
9、定提交的其他资料。,投标文件编制的要点： 1）对招标文件要研究透彻，重点是投标须知、合同条件、技术规范、工程量清单及图纸等。 2）为编制好投标文件和投标报价，应收集现行定额标准、取费标准及各类标准图集，收集掌握政策性调价文件及材料和设备价格情况等。 3）投标单位应依据招标文件和工程技术规范要求，并根据施工现场情况编制施工方案或施工组织设计。 4）按照招标文件中规定的各种因素和依据计算报价，并仔细核对，确保准确，在此基础上正确运用报价技巧和策略，并用科学方法做出报价决策。 5）填写各种投标表格，尤其是需要签章的一定要按要求完成，否则可能会导致废标。 6）投标文件的封装，按招标文件要求的方式分装、
10、贴封、签章。,（8） 递送投标文件 递送投标文件也称递标，是指投标人在规定的截止日期之前，将准备好的所有投标文件密封递送到招标人的行为。全部投标文件编制好后，按招标文件的要求加盖投标人印章并经法定代表人或委托代理人签字，密封后送达指定地点，逾期作废。 递交投标文件不宜太早，因市场情况在不断变化，投标人需要根据市场行情及自身情况对投标文件进行修改。（在招标人接收投标文件截止日前两天为宜。）,（9）参加开标会、中标与签约 投标人应按规定的日期参加开标会。 收到中标通知书后，应在招标单位规定的时间内与其谈判，并签订承包合同，同时提交履约保函或保证金。 如果中标后不愿承包该工程而逃避签约，招标单位按规
11、定没收其投标保证金作为补偿。,二、施工投标决策与技巧,1.投标决策的概念 决 策为实现某一目标，运用科学的理论和方法，系统地分析客观条件，提出各种方案，从中选择一个最佳实现特定目标的最优方案，以达到最佳的经济效果和社会效果的过程。 一个决策问题应具备以下条件： 有明确的目标； 存在两个以上为实现同一目标可相互替代的策略或方案； 在不同的自然状态下，各策略的实施结果可依据一定的理论与方法估计出来； 在各种策略中只能确定一个最佳方案。,投标决策承包商选择和确定投标项目和指定投标行动方案的过程。 （1）投标机会选择针对项目招标是投不投标； （2）投标项目选择决策倘若去投标，投什么性质的标； （3）投
12、标报价及策略投标中如何采用以长制短，以优胜劣的技巧。,2投标决策阶段的划分,（1）投标的前期阶段前期投标机会决策阶段 首先，进行招标项目的调查。 收集和掌握有关招标项目的情报或信息，如项目地点、建设规模、工程背景和条件、资金来源、建设要求、招标时间等各种与投标密切相关的信息，以便对招标项目进行早期跟踪，做好各项准备工作。 其次，进行招标项目的选择。 主要考虑的因素有：工程的性质、特征；工程社会环境的特征；工程的自然环境；工程的经济环境；本企业对该工程的承担能力；对后续工程的考虑等因素。,一般来说，下列招标项目应放弃投标： 工程规模、技术要求超过本企业技术等级的项目； 本企业业务范围和经营能力之
13、外的项目； 本企业在手承包任务比较饱满，而招标工程的盈利水平较低或风险较大的项目； 本企业技术等级、经营、施工水平明显不如竞争对手的项目。,（2）投标的后期决策阶段 从申报资格预审到封送投标书前。决定投什么性质的标？投标策略？ 认真研究招标文件，根据自己的实力、信誉、技术、管理、质量水平等各个方面做出正确评估后，再决定投标的性质，在投标中采取什么样策略的问题。,3.影响投标决策的因素 （1）主观因素： 投标人自己的条件，是投标决策的决定性因素。主要从技术、经济、管理、信誉等方面去分析，是否达到招标的要求，能否在竞争中取胜。 （2）客观因素： 1）项目的难易程度 2）业主的支付能力、履约能力以及
14、对工程的要求 3）业主和监理的因素 4）竞争对手和竞争形势 5）风险因素,4.投标机会决策分析,无论是针对一个项目是否投标的选择问题，还是针对多个项目进行择优选择问题，都必须遵循以下几个原则： （1）集中优势力量在一个市场承包一个大项目，比利用同样的资源分散承包几个小项目更有利。 （2）项目的获取和实施是投标人市场目标和经营宗旨的体现。 （3）充分衡量投标人实施项目的能力。 （4）项目的可靠性。 （5）竞争激烈程度。,影响投标决策五类因素分析示意图,投标机会选择的决策方法 （1）定性决策的方法 主要依靠企业投标决策人员，也可以聘请有关专家，按之前确定的投标标准，根据个人的经验和科学的分析研究方
15、法选择投标项目。 这种方法虽有一定的局限性，但方法简单，应用较为广泛。,（2）定量决策的方法 1）评分法 首先确定影响决策的因素为评价指标，再根据各指标对企业完成投标项目的相对重要性确定各指标权重，用这些指标对投标项目进行衡量，对每个指标量化打分：将每项指标权数与等级分值相乘，求出指标得分：最后将总得分与过去其他投标情况进行比较或和企业事先确定的准备接受的最低分数比较，决定是否参加投标。,评分法例子： 某企业获取了一招标信息，根据企业主客观情况，现取10个指标作为衡量条件，如下： 1.管理条件； 2.工人条件； 3.设计人员条件； 4.机械设备条件； 5.以往同类工程经验； 6.资金是否落实；
16、 7.合同条件是否苛刻 8.竞争对手情况； 9.今后的影响和机会； 10.劳务和材料条件,评价步骤： 1）按照所确定的指标对完成该项目的相对重要程度，分别确定重要权数； 2）用各项指标对投标项目进行衡量，可将标准划分为好、较好、一般、较差、差五个等级，各等级赋予定量数值，如按1.0、0.8、0.6、0.4、0.2打分； 3）将各项指标权数与等级分相乘，求出该指标得分，全部得分相加为该项目投标机会总分； 4）将总分与过去其他投标情况进行比较或和预先确定的准备接受的最低分数相比较，来决定是否参加投标。,评分比较法选择投标项目表,2）加权评分比较法,加权评分比较法选择投标项目表,投标报价决策是指对招
17、标过程是否进行投标做出选择之后，承包商依据企业定额，经过一系列的计算、评估和分析，确定实施成本；然后决策者利用决策模型以及自身经验、直觉等，从既能中标又能盈利的基本目标出发所作出的最优报价决策，最后确定报价。,5.投标报价决策,投标报价决策中应注意的问题： 决策应建立在合理的报价基础上； 注意招标文件中是否规定采用单价合同还是总价合同； 应运用科学方法进行决策。,决策树法 模仿树木生长过程，从出发点开始不断分枝表示所分析问题的各种发展可能性，并以分支的期望值中最大者为选择的依据。 （1）决策树的基本要素,（2）决策树做法 先画一个方框作为出发点，又称为决策点； 从决策点画出的每条直线（折线）代
18、表一个方案，叫做方案枝； 每个方案末端画一个圆圈，叫概率分叉点又称机会点； 从机会点画出的每条直线代表一种自然状态，叫做概率枝。 概率枝末端表示终点，终点右侧写上各该自然状态的损益值。,（2）决策树寻优 决策树的寻优过程，是比较各机会点的损益期望值。 各机会点处的损益期望值E计算公式： E=Pi Bi 式中，Pi和Bi为各概率枝的概率和损益值。 决策树的绘制是自左向右（决策点和机会点的编号左小右大），而计算则是自右向左。各机会点的期望值计算结果应标在该机会点上方，最后将决策方案以外的方案枝用两短线排除。,【示例】 某承包商面临A、B两项工程投标，因受本单位资源条件限制，只能选择其中一项工程投标
19、，或者两项工程均不投标。 根据过去类似工程投标的经验数据，A工程投高标的中标概率为0.3，投低标的中标概率为0.6，编制投标文件的费用为3万元；B工程投高标的中标概率为0.4，投低标的中标概率为0.7，编制投标文件的费用为2万元。各方案承包的效果、概率及损益情况见下表。 问题：试运用决策树法进行投标决策。,各承包方案的效果、概率及损益情况表,解答：,（1）画出决策树，标明各方案的概率和损益值。 （2）计算图中各机会点的期望值（将计算结果标在各机会点上方） 点：1500.31000.5500.2=105万元 点：1050.330.7=29.44万元 点：1100.260 0.700.1=64万元
20、 点：640.630.4=37.2万元 点：1l00.4700.5300.1=82万元 点：820.420.6=31.6万元 点：700.2300.5100.3=26万元 点：260.720.3=17.6万元 点：0,（3）选择最优方案 因为点的期望值最大，故应投A工程低标。,三、投标报价的编制,投标报价是投标文件编制的重要内容。是业主选择中标单位的主要标准，也是业主和投标单位签定承包合同的依据。报价是工程投标的核心。,投标报价的原则和依据 投标报价的编制方法 投标报价的编制程序,（1）投标报价的原则 以招标文件中设定的发承包双方责任划分，作为考虑投标报价费用项目和费用计算的基础；根据工程发承
21、包模式考虑投标报价的费用内容和计算深度。 以施工方案，技术措施等作为投标报价计算的基本条件。 以反映企业技术和管理水平的企业定额作为计算人工、材料和机械台班消耗量的基本依据。 充分利用现场考察、调研成果、市场价格信息和行情资料，编制基价，确定调价办法。 报价计算方法要科学严谨，简明适用。,1.投标报价的原则和依据,（2）投标报价的计算依据 招标单位提供的招标文件。 招标单位提供的设计图纸、工程量清单及其有关的技术说明书等。 国家及其地区颁布的现行建筑、安装工程预算清单定额及其相配套的执行的各种费用定额规定等。 地方现行材料预算价格、采购地点及其供应方式等。 因招标文件及其设计图纸等不明确，经咨
22、询后招标单位书面答复的有关资料。 企业内部制定的有关取费、价格等有关规定、标准。 其他与报价计算有关的各项政策、规定及其调整系数等。,2.投标报价的编制方法,（1）投标报价的组成 工程成本（直接费+间接费） 利 润 税 金,（2）投标报价的编制方法 通常有两种： 一种是:定额计价模式 （工料单价法） 另一种是:工程量清单计价模式 （综合单价法）,定额计价模式 工料单价法 按照现行预算定额的工、料、机消耗标准及预算价格确定，作为直接费的基础。 其他直接费、间接费、利润、有关文件规定的调价、材料差价、设备价、现场因素费用、施工技术措施费、税金等按现行的计算方法计取，计入其他相应报价表中。,工程量清
23、单计价模式 综合单价法 工程量单价为全费用单价。 全费用单价包括完成工程所发生的直接费、间接费、利润、税金。 推行工程量清单计价招标： 业主承担着“量的风险”； 承包商承担着“价的风险”。,工程量清单计价模式下的投标报价的构成： 分部分项工程费用是指完成“分部分项工程清单”项目所需要的费用。 措施项目费是指分部分项工程费以外，为完成该工程项目的施工，发生于工程施工前和施工过程中技术、生活安全等方面的非工程实体项目所需要的费用。 其他项目费是指分部分项工程费和措施项目费以外，该工程项目施工过程中可能发生的其他费用。 规费和税金是指政府机关按照有关规定应收取的费用，是工程造价的组成部分。,分部分项
24、工程费,规费和税金,其他项目费,措施项目费,分部分项工程量清单,工程量清单综合单价,措施项目名称,措施费用金额,招标人部分,投标人部分,人工费 材料费 机械费 管理费 利润 税金,通用项目 建筑工程 装饰装修工程 安装工程 市政工程,预留金 材料购置费 其他,总承包服务费 零星工作项目费 其他,投标报价,工程量清单计价模式的投标报价构成,3.投标报价的编制程序,（1）计算或者复核工程量 （2）确定单价，计算和价 （3）确定分包工程费 （4）确定利润 （5）确定风险金 （6）确定投标价格,熟悉招标文件,调查研究,参加标前会议,核算工程量,制定施工方案和进度计划,人工、材料、机械台班价格计算,分包
25、工程,汇总工程招标报价,投标报价调整,确定正式工程投标报价,工程投标报价编制程序,四、投标报价的策略与技巧,1.投标报价策略 （1）生存型策略 以客服生存危机为目的，少考虑利润，甚至不考虑利润而争取中标。 （2）竞争型策略 以竞争为手段，以开拓市场、低盈利为目标，在精确计算成本的基础上，充分估计各竞争对手的报价目标，以有竞争力的报价达到中标的目的。 （3）盈利型策略 充分发挥自身优势，以实现最佳盈利为目标。,2.投标报价技巧 （1） 不平衡报价法 （2） 多方案与增加备选方案报价法 （3） 突然降价法 （4） 先亏后赢法 （5） 开标升级法 （6） 许诺优惠条件法 （7） 争取评标奖励法 （8
26、） 无利润投标法,（1）不平衡报价法,在总报价保持不变的前提下，与常规的平衡报价相比，提高某些分部或分项工程单价，同时降低另外一些工程单价的报价方法。 单价的调整一定要控制在合理幅度内，一般在10以内。,常见的不平衡报价法有：,对能早期结帐收回工程款的项目(如土方、基础等)的单价可报以较高价，以利于资金周转；对后期项目(如装饰、电气设备安装等)单价可适当降低。 估计今后工程量可能增加的项目，单价可提高，而工程量可能减少的项目，单价可降低。 图纸内容不明确或有错误，估计修改后工程量要增加的，其单价可提高；而工程内容不明确的，其单价可降低。,没有工程量只填报单价的项目(如疏浚工程中的开挖淤泥工作等
27、)，其单价宜高。 对于暂定项目，如实施的可能性大，价格可定高价；估计该工程不一定实施的可定低价. 暂定金额的估计，分析它发生的可能性大，价格可定高些；估计不一定发生的，价格可定低些。,不平衡报价主要目的： 尽早收取工程备料款和进度款, 增加工程总价的现值，从而增加流动资金数量，有利于资金周转，尽可能获得银行存款利息或减少贷款利息而获取额外利润。,4.3工程项目施工投标文件的编制与递交,一、投标文件的组成 常用的投标文件的格式文本包括： 1.投标函部分 包括法定代表人身份证明书、投标文件签署授权委托书、 投标函、投标函附录、投标担保等文件。 2.商务标部分（投标报价部分） 投标总价及工程项目总价
28、表、单项工程费汇总表、单位 工程费汇总表、分部分项工程量清单计价表、措施项目清单 计价表、其他项目清单计价表、综合单价分析表等。 3.技术标部分 常由施工组织设计、项目管理班子配备情况、项目拟分 包情况、企业信誉及实力四部分组成 。,4.3工程项目施工投标文件的编制与递交,二、工程项目施工投标文件的编制步骤 准备工作包括：熟读招标文件、踏勘现场、参加答疑会议、市场调查及询价、定额资料和标准图集的准备等。 编制施工组织设计包括施工方案、施工方法、施工进度计划、用料计划、劳动力计划、机械使用计划、工程质量和施工进度的保证措施、施工现场总平面图等。 校核或计算工程量 计算投标报价 编制投标文件 投标
29、人按招标文件提供的投标文件格式，填写投标文件。,4.3工程项目施工投标文件的编制与递交,三、编制工程项目施工投标文件的注意事项 投标文件必须使用招标人提供的投标文件格式，不能随 意更改。 2. 规定格式的每一空格都必须填写，如有空缺，则被视为放 弃意见。 3. 保证计算数字及书写正确无误，单价、合价、总标价及其 大、小写数字均应仔细反复核对。 4. 投标文件必须字迹清楚，签名及印签齐全，装帧美观大方。 5. 编制投标文件正本一份，副本按招标文件要求份数编制， 并注明“正本”、“副本”。 6. 投标文件编制完成后应按招标文件的要求整理、装订成册、 密封和标志。 7. 投递标书不宜太早，通常在截止日期前12天内递标。,作业： 某承包商经研究决定参与某工程投标。经造价师估价，该工程估算成本为1500元，其中材料费占60%。拟议高中、低三个报价方案的利润率分别为10%、7%、4%。根据过去类似工程的投标经验，相应的中标概率分别为0.3、0.6、0.9。编制投标文件费用为5万元。该工程业主在招标文件中明确规定采用固定总价合同。据估计，在施工过程中材料费可能平均上涨3%，其发生概率为0.4。试利用决策树的方法决定选择哪种报价方案。,