《2022年XX资产管理计划投资顾问协议 .pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年XX资产管理计划投资顾问协议 .pdf（6页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、1 合同编号：A基金管理有限公司与B投资管理有限公司之投资顾问协议（A基金 -XX定增 2号资产管理计划）中国北京名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 6 页 - - - - - - - - - 2 目 录鉴于： . 3第一条合作的具体内容 . 3第二条合作期限 . 4第三条投资建议 . 4第四条声明与保证 . 4第五条投资建议规范 . 6第六条投资顾问人员 . 8第七条顾问费及支付方式 . 9第八条保密条款 . 10第九条违约责任 . 11第十条不可抗力 .
2、11第十一条联络与通知 . 11第十二条终止. 13第十三条争端解决 . 13第十四条附则. 13附件一：承诺函 . 16附件二：联系人名单 . 18名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 6 页 - - - - - - - - - 3 甲方： A基金管理有限公司注册地址： XX市 XX区丽泽路 XX号院 X 号楼 XX室法定代表人：卢伟忠乙方： B投资管理有限公司注册地址： XX市 XX区海淀北二街 X号 X层 XX室法定代表人：蔡 X 鉴于：1、甲方系经中国证
3、券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立的基金管理公司，有权按法律法规的规定及其营业范围进行证券投资。2、乙方系依法设立并有效存续的投资公司，具备并已取得从事证券投资咨询业务所必需的政府许可、 批准和同意，根据本协议约定向甲方提供投资顾问服务。3、甲方拟设立 A基金-XX 定增 2 号资产管理计划 ( 下称“计划”、 “本计划”或“该计划” ) ，有意聘请乙方作为本计划的投资顾问，向甲方提供资产配置建议和投资建议， 同时根据甲方的需求不定期进行投资交流，并由甲方在乙方投资建议的基础上做出投资决策。甲、乙双方本着平等、互利、诚实信用的原则，经充分协商， 特订立本协议 (下称“协议”或“
4、本协议”）如下，以资共同遵照执行。除非文意另有所指，本协议中与该计划相关的词语含义同该计划等相关文件。第一条合作的具体内容1、甲方为本计划的发行人和管理人，以本计划的保值和增值为目的对本计划的投资运作实施独立的投资管理。2、乙方作为本计划的投资顾问，以本计划的保值和增值为目的就本计划的投资向甲方提供投资建议。3、甲方对于乙方所下达的投资建议，将在审查符合法律法规、监管规定、本计划约定的投资条款及甲方制度的前提下予以全面执行。甲方保留对投资顾问的投资建议进行审查的权利， 有权拒绝执行不符合应适用的法律法规、监管规定、名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - -
5、 - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 6 页 - - - - - - - - - 4 本合同约定的投资条款及甲方有关公平交易、风险管理等事项的制度和原则的投资建议而无须承担任何责任， 由此产生的一切后果由乙方承担。同时，为保障该计划顺利运作， 甲方应充分尊重乙方作为投顾的专业能力，超出乙方建议或双方沟通范围之外进行投资决策的，应及时通知乙方。4、乙方受甲方委托对本计划投资运作的风险进行管理和监控，乙方应采取一切必要、合理措施使甲方及本计划免于遭受损失。如因乙方的投资建议有误，或乙方怠于履行上述风险监控职能，给甲方及本计划造成的损失， 由乙方
6、承担全部责任。第二条合作期限甲乙双方确认，本协议项下合作期限开始时间为该计划资产管理合同的生效日，终止时间为该计划的终止且完成清算之日。第三条投资建议1、乙方应以本计划资产保值和增值为目的向甲方发送投资建议，并保证投资建议到达甲方后，为甲方预留必要的决策和操作时间。2、乙方的投资建议应标的明确、要素齐全，具备可操作性和可执行性。3、乙方应以甲方认可的具体方式向甲方发送投资咨询建议，并通过电话、电子邮件、传真等方式与甲方确认投资咨询建议的收取情况。甲方有权利保留乙方发送的所有投资咨询建议。投资咨询建议的具体送达方式由双方另行约定。4、乙方应就提供的投资建议保存完整的投资依据和决策记录，保存期限不
7、得少于五年。 甲方有权要求乙方向甲方提供该等投资依据和决策记录，乙方应按照甲方要求予以提供。第四条声明与保证1、双方于此声明与保证，双方均具有签署和履行本协议必要的资质、资格和条件；双方不存在任何与签署和履行本协议相关的法律、法规、协议等方面的障碍。2、甲方保证审慎、勤勉、尽责的管理该计划项下资产，并严格按照本协议名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 6 页 - - - - - - - - - 5 项下规定履行义务。3、乙方保证其向甲方提供的咨询建议均来自于具备
8、投资顾问资格，且有相关从业经历的人员， 该等人员在提供本协议项下的服务时严格遵守乙方的适用于咨询业务的投资程序及风险控制制度，所提供的咨询建议均具有合理的依据（合理依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等）。4、乙方保证提供投资建议服务时将履行专业、谨慎和勤勉义务，遵守国家法律法规的规定， 以计划项下资产的保值、 增值作为投资建议的目标， 并承担本计划的投资风险。5、乙方保证提供的投资建议符合相关法律法规及规范性文件的规定，不包括任何的内幕信息等非法信息； 乙方遵守相关法律法规， 不得以任何方式和手段公开推介、宣传本计划及从事相关法律法规禁止从事的其它
9、行为。6、乙方声明已充分了解并承诺遵守甲方公司如下规定：（1）资产管理计划的交易指令将与甲方旗下基金及其他受托财产的交易指令予以集中执行，该集中交易模式对资产管理计划特定交易指令的执行结果可能有利有弊；（2）资产管理计划的交易指令执行必须满足甲方内部控制制度（包括但不限于公平交易制度、关联交易制度、风险管理制度）的规定；（3）资产管理计划的投资将遵守甲方内部相关禁止投资的证券名单；（4）甲方可出于以下原因直接拒绝执行乙方的咨询建议并无需向乙方说明理由：乙方的咨询建议存在违反相关适用法律法规、该计划资产管理合同及本协议的情形，且经甲方告知后拒不修改的；执行乙方的咨询建议与甲方内部控制制度（包括但
10、不限于公平交易制度、关联交易制度、风险管理制度）存在冲突的；执行乙方的咨询建议将有损于甲方旗下基金或其他受托财产的合法权益名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 6 页 - - - - - - - - - 6 的；执行乙方的咨询建议将导致甲方违反其所适用的相关法律法规及监管要求；乙方的咨询建议所涉及的投资标的属于甲方已取得或可能取得市场内幕信息的证券品种；甲方有合理理由怀疑对该咨询建议的执行将有损于资产管理计划资产委托人合法权益，经提请乙方再次确认后乙方决定不予修
11、改，但甲方仍认为对该咨询建议的执行有违道德操守、行业惯例及公序良俗的。第五条投资建议规范乙方作为投资顾问 , 应遵照本合同及计划合同的规定制定投资建议书并提供投资顾问服务，其投资建议应符合以下要求：1、投资范围：本委托财产将投资于以下金融工具：（1）西安 XX硅材料股份有限公司（ XX股份，股票代码： 60XXXX ）依法非公开发行的 A股股票；（2）闲置资金可投资于固定收益类投资工具：包括现金、债券逆回购、货币市场基金、期限在一年以内（含一年）的银行存款、剩余期限在一年以内（含一年）的公开发行的债券；（3）股指期货。2、投资策略（1）股票投资策略本计划在存续期间全部投资于西安XX硅材料股份有限公司（ XX股份，股票代码： 60XXXX ）依法非公开发行的股票。（2）股指期货投资策略名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 6 页 - - - - - - - - -